如何做好企业的专利申请工作

张桂珍

（山西省水利建筑工程局 山西太原030006）

近年来，山西省水利建筑工程局（以下简称水工局）在向水电强局迈进的过程中，紧紧围绕“实现经济总量持续增长和企业核心竞争力全面提高，向有特级资质的水电大局迈进”的总体目标，在技术管理工作中高度重视工程科研开发工作，提出了努力实现在水利行业同级别企业中“你无我有、你有我精”的技术创新目标，同时确立了“以工法开发、编写、申报为主线，推动和促进科技成果研究和科研项目开发”的创新思路。经过几年的努力，已拥有省级工法18项、山西省水利优秀科技成果应用推广类奖项5项、实用新型专利2项。可见水工局在推广应用新技术，以及科研成果、施工工法申报上取得了突出成绩，有效提升了综合实力，但专利申请工作相对滞后，专利拥有量远远不能满足企业科学发展、跨越发展的需要，我们要尽快从以下几方面着手，做好专利申请工作。

1 学习专利相关知识，从认识上为专利申请提供保障

目前，大家对技术论文、施工工法、科技成果总结报告的作用和意义都很明白，这些技术资料的形成对很多技术干部来说已不是问题，他们已经找到了方式方法。但谈到专利，多数人感到很神秘，觉得遥不可及。其实，专利并不是新鲜事物，也不是想象得那么高深莫测，只是人们不了解它而已，只要我们对专利有了基本的认识，就不会感到无从下手。因此，学习专利相关知识非常必要。

1.1 专利的概念、特性、类型及专利权期限

（1）专利的概念。专利是指一项发明创造向国家知识产权局提出申请，经依法审查合格后向申请人授予的在规定时间内对该发明创造享有的专有权。

（2）专利的特性。专利具有“规定时间”和“专有权”两个显著特性。“规定时间”是专利的时间特性，决定了专利的时效性，专利的有效保护期限结束后便成为社会公有财富，其他人可以自由地使用该发明创造；“专有权”是专利的独占、排他特性，决定了只有专利权人才能在一定期限内享有对它的制造权、使用权和销售权。

（3）专利的类型及专利权期限。专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种类型。发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，外观设计专利是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。发明专利和实用新型专利应当具备新颖性、创造性和实用性，外观设计专利应当不属于现有设计。发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起开始计算。

（4）职务发明创造和非职务发明创造。执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件，所完成的发明创造为职务发明创造，申请权利属于单位，申请被批准后专利权人为该单位。个人独立完成的发明创造为非职务发明创造，申请权利属于个人，申请被批准后专利权人为个人。

1.2 专利申请文件的内容

专利申请是指申请人向国家专利审批机关提出专利权申请，申请时应提交申请文件。申请发明或者实用新型专利的，申请文件包括请求书、说明书、摘要和权利要求书等文件；申请外观设计专利的，申请文件包括请求书、外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件。请求书应写明所申请专利的名称、发明人的姓名、申请人姓名（或者名称）、地址等；说明书应对所申请发明专利（或者实用新型专利）作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准，必要时附图；摘要应对所申请发明专利（或者实用新型专利）的技术要点作出简要说明；权利要求书应对所申请专利的要求保护的范围作出清楚、简要地限定。

1.3 专利申请的方法和技巧

专利申请是专利工作的一个重要环节，专利申请的内容、类型、时间以及申请文件的质量，直接影响专利申请的成败。因此，探讨专利申请的技巧和方法，有助于提高专利申请质量和专利拥有量。

（1）确定专利申请可行性。对研发的技术成果决定申请专利时，首先要查询申请专利的内容是否属于授予权范围；其次要进行科技查新，通过科技查新明确申请专利的内容是否已申请专利，是否在国内出版物上公开发表过。确认申请专利的内容符合专利法规定的授权条件时再申请，避免盲目申请。

（2）确定专利申请类型。根据技术方案的具体特征确定专利申请的类型，既要最大限度地保护技术方案，又要增加取得专利权的可能性。对于技术含量不高、又急于占领市场、预计投产及收效快、市场寿命较短的创新产品，以申请实用新型专利为宜；对于创造性突出、预计市场寿命较长、经济收益较大的创新产品，可同时申请发明和实用新型两种专利。

（3）选择专利申请时间。我国《专利法》实行先申请原则，即专利权授予最先申请人，因而把握好专利申请的时间非常重要。专利申请要的是未公开的内容，所以要在发表论文、申报工法、申报科技成果、或者以其他方式为公众所知之前申请，尤其是本企业的技术创新项目同时有多家企业进行研发时，更要抢先申请。

（4）撰写专利申请文件。施工企业一般没有撰写专利申请文件的专业人员，需委托严谨、专业、对客户负责的专利代理机构中有相应资格的人员负责撰写。撰写专利申请文件过程应注意两点，一是提供的专利申请技术交底书要详细说明本发明的主题名称、拟申请类型、所属技术领域、现有技术背景、本发明创造所要解决的技术问题和解决其技术问题采用的技术方案、具体实施例、以及要求保护的创新点，以争取尽可能大的保护范围；二是专利申请技术交底书编写人与专利代理机构专利申请文件撰写人要充分沟通，使其详细了解本发明的全部内容。

2 认识专利的作用，从意识上为专利申请提供保障

目前，施工企业多数工程技术人员没有意识到专利的重要性，甚至认为没有专利，企业照样能发展的很好，这种淡薄的意识已经成为制约专利申请工作向前推进的瓶颈。如省水工局拥有的第一个专利是2006年承建张峰水库黏土心墙堆石坝时研发、2011年申请的“土石坝反滤层铺料箱”实用新型专利，专利申请推迟了5年之久，幸运的是该技术方案申请时仍具备新颖性、创造性和实用性，且未被他人申请。但幸运是偶然的，绝不会每每降临，研发的新技术如果不及时申请专利，不但自己的发明创造得不到法律保护被别人无偿使用，而且还可能被别人抢先申请使自己反过来成为侵权者，这种状况一旦出现，就会导致研发成果的拱手相让，并使企业受到致命的打击。因此，我们必须充分认识专利和专利申请对企业的重要作用，从思想上引起重视。

专利对企业的作用是全方位的。如省水工局研发的“土石坝反滤层铺料箱”和“混凝土面板堆石坝铜止水成型机”实用新型专利，取得了显著的技术、经济、社会效益。“土石坝反滤层铺料箱”专利，实现了土石坝反滤层宽度小于3m时的机械施工，不但摊铺宽度和厚度均匀、界面顺直规则、与相邻料间犬牙交错宽度明显减小、相互侵占现象基本消除，保证了施工质量，而且摊铺速度提高了一倍，降低了施工成本约10元/m3，同时给相邻防渗体、坝壳棱体提供了工作面，使各种填料能同步上升、连续作业，加快了大坝填筑速度，更为重要的是避免人机交叉作业，减少了安全隐患。张峰水库黏土心墙堆石坝施工中，采用“土石坝反滤层铺料箱”填筑反滤料及过渡料20万m3，单元工程优良率89.1%，节约施工成本200万元；柏叶口水库混凝土面板堆石坝施工中，采用“土石坝反滤层铺料箱”填筑垫层料8万m3，单元工程优良率92.7%，节约施工成本40万元。两项工程均得到了业主、监理方的一致好评。“混凝土面板堆石坝铜止水成型机”专利，解决了铜止水传统加工方法存在的一次加工长度短、制作安装速度慢、接头多、效率低，且接头处质量薄弱难以控制的技术难题。该专利先后运用于其承建的柏叶口水库、泽城西安水电站、唐河水电站混凝土面板堆石坝，为高质量、快速度完成相应分部工程提供了技术保证。这两项专利技术使省水工局具备了堆石坝筑坝技术优势，为2013年9月顺利中标小浪底引黄工程引水干线板涧河调蓄水库堆石坝工程起到了不可替代的作用。由此可见：专利申请是使自己的技术投资、发明创造得到法律保护的唯一途径，从而拥有对所开发技术的合法垄断，使其发挥最大的经济效益和社会效益；专利的拥有量代表了企业的自主创新能力，是一种无形的资产和宣传，提高了企业的形象和知名度，使企业在该领域能够赢得客户的信任，具有强大的市场竞争优势。此外，专利可使企业享受政府优惠政策，如向政府申请“专利申请资助费、专利推广资助费等资金支持；专利可作为企业其他评审中的一项重要指标，如企业资质评审、科技项目的验收和评奖、知识产权优势企业资格评审等。专利的根本作用在于培育企业的核心竞争优势，对企业在新时期经济竞争环境下经营方式、竞争方式、发展方式的转变具有十分重要的意义。

3 健全组织机构，从组织上为专利申请提供保障

专利研发需要一个相对较长的过程，涉及到技术、质量、安全、物资设备、资金、管理等方面，要耗费一定的人力、财力、物力，研发成功与否，组织管理是前提、物资经费是保障、技术人员是关键，除了需要有敏锐的观察力来挖掘创新点外，还需要可靠的经费支持和热衷于研究的高素质技术人员攻关，如果没有一个完善的组织来系统运作，就很难保证工作的开展。省水工局技术部要站在全局发展的高度，负责挖掘专利素材，确定研发课题；基层生产单位技术部门负责组织工程技术人员攻关，包括归集材料、分析数据、形成基本技术资料；工程项目部负责提供各种所需资源；专利代理机构负责将技术研发人员提出的技术创新方案转化成专利申请文件。只要大家同心协力，以承建项目为平台，以施工难点为重点，通过分析工程项目特点，查找科研开发切入点，就一定能做好专利源的挖掘和专利研发工作。如山西大水网建设中有相当数量的隧洞工程，其中土洞占据一定的比例，施工中采用半机械半人工的传统方法，各工序交替进行，设备、人员频繁调换，施工组织困难，施工速度缓慢，安全隐患加大，施工技术已经成为按期完成工程任务的障碍，急需开发一项具有快速、安全、经济、方便施工的土洞施工技术。为此，省水工局于2012年7月确定了“土洞快速安全施工技术”研发课题，课题组经过一年多的努力，目前已形成初步方案。土洞施工新技术与传统的施工方法相比，在进度、安全、经济及社会效益等方面都有不可比拟的优越性。

4 完善激励机制，从制度上为专利申请提供保障

在科技创新工作中，新技术、新材料、新工艺、新设备的研究及应用都存在专利源，专利工作的关键还在于调动企业全体员工的积极性，所以必须完善激励机制，激发全员技术创新热情，如制定《技术创新考核办法》、《技术创新奖励办法》，将技术创新纳入年终综合考核范围。对于专利权的项目研发单位，在年终综合考核时增加一定的分值，并对做出突出贡献的基层单位给予“科技进步先进集体”奖励；对于职务发明创造取得专利权的发明人，既要将该专利及实施效益情况记入个人技术档案，作为职务聘任和职称晋升的重要依据之一，还要给予一次性物质奖励，并对做出突出贡献人员给予“优秀科技工作者”奖励。通过对技术开发成果的完成单位和个人进行重奖，鼓励生产单位和技术人员发明创造，为专利申请营造上下关心、人人参与的良好氛围，加大企业专利申请力度。

综上所述，企业在技术创新过程中形成的专利技术，是企业独特的无形资产，是企业核心竞争能力的的重要组成部分，专利的拥有量和实施效益是评价企业技术创新和经营管理水平的重要指标，我们要不断学习专利的相关知识，充分认识专利对企业的重要作用，对专利研发和申请工作做到思想上重视、组织上健全、制度上完善、经费上保障、项目上支持，使企业拥有更多更强领先技术、独有技术和优势技术，为企业的发展壮大起到强大的推动作用。