高校大型仪器设备绩效考核方法探讨

王 楠，韩红江

（中国石油大学（华东）国有资产与实验室管理处，山东 青岛 266580）

大型仪器设备是高等学校完成教学和科研任务、实现实验室跨越式发展的重要基础与物质保证。各高校对此高度重视，并投入大量资金与人力对大型仪器设备进行合理配置、有效管理与高效使用。然而，我国高校的大型仪器设备仍存在利用率低和重复购置等一些问题［1］。为加强对高校大型仪器设备的有效管理，提高仪器设备的使用率，避免重复购置，有必要对仪器设备的使用及管理进行系统、科学的绩效考核［2－4］。

2000年，教育部制定了《高等学校仪器设备管理办法》，提出对大型仪器设备的机时、人才培养、社会服务、功能利用率和成果情况进行绩效考核。以此为契机，各高校纷纷制定了相应的大型仪器设备管理办法和绩效考核方法，将绩效考核作为加强大型仪器设备管理的重要手段，将绩效考核结果作为学校教学科研条件平台建设的重要依据［5－6］。大型仪器设备管理办法和绩效考核方法的实施取得了显著效果，但是，对绩效考核实施过程中的难点问题也值得进一步探讨。

1 绩效考核的难点

绩效考核是组织在既定的战略目标下，运用特定的标准和指标，对以往的组织行为与所得结果进行评估从而产生正面引导作用的一项系统工程［7］。高等学校作为非盈利的社会组织，其主要任务是培养人才、科学研究和服务社会。这一性质决定了高等学校内部的绩效考核与企业内部的绩效考核有着本质区别。高校内部的绩效考核不能简单地以利润和成本为目标，而是要综合衡量其所培养的人才、取得的科技成果和提供的公共服务的社会转移价值。具体到大型仪器设备的效益考核，在高校内部还普遍存在着学科差异、通用／专用性的差异以及使用方向的差异等，存在3个主要的难点。

1.1 考核指标难以确定

考核指标是进行绩效考核的基本要素，正确、合理的绩效考核指标是绩效考核取得成功的保证［8］。具体到高校大型仪器设备的绩效考核，使用率（使用机时）、科研成果、人才培养、项目数量、公共服务、功能利用、测样数等都能体现大型仪器设备的使用效益［9］。这些指标既相互融合又各有侧重，需要科学地选择、确定合适的指标，以便使考核指标最大限度地反映大型仪器设备的使用效益，尽量降低考核难度、减少考核的工作量。

1.2 考核标准难以统一

考核标准阐释了管理要求，体现了考核目的，是绩效考核中重要一环。作为非盈利社会组织，高校本身具有公益服务的特点，考核的目的很难简单地归结为增加利润或是提高产出［10］。

就高校内部而言，各学院、各专业之间存在学科差异，仪器设备存在通用／专用性的差异，所以难以用统一的标准去衡量所有大型仪器设备。例如，为了考核设备利用率，很多高校规定了额定机时，一旦某台设备未达到额定机时，就被认定为不达标。但此项考核标准对于专用性很强，或专为某项高精尖课题服务而购置的设备是不公平的。

1.3 考核内容难以量化

大型仪器设备考核内容难以量化，主要体现在仪器设备的科研成果贡献度难以准确衡量。作为考核者，不可能具体考查到考核期内学校所发表的每一篇论文或每一项专利，以落实和计算仪器设备在该论文或专利中的贡献度。并且，对于某些面向全体师生公共使用的设备，要准确统计其对每个使用者的科研成果贡献度就更加困难。

2 关于大型仪器设备绩效考核的探索

针对上述工作难点并结合学校的实际，本着公平、公正、公开的原则，中国石油大学（华东）从2012年起开始对大型仪器设备进行绩效考核。中国石油大学（华东）是一所以石油石化为特色、以工科为主的综合性大学，学校的发展战略为“特色发展、开放发展、和谐发展”。学校大型仪器设备管理绩效考核也围绕这一战略展开。

学校将大型仪器设备的考核范围确定为建账满1年、单台套价值40万元以上、使用方向为教学科研的大型仪器设备，共计168台。其中，对长时间运行的服务器、工作站以及容器、配电设备等辅助设备不进行考核。为提高考核工作效率，我校大型仪器设备的绩效考核时段与科技处科研成果统计时段相同，确定为每年1月1日至12月31日。

2.1 结合实际情况确定考核指标

依据学校实际情况，将大型仪器设备考核的内容分为使用效益考核和管理考核2部分。使用效益考核的指标为：使用机时、人才培养、科研成果、服务收入以及项目数。管理考核的指标为：有无专人负责管理本台仪器设备、《大型贵重精密仪器设备使用管理记录》是否按照要求填写、本台仪器设备的档案技术资料是否按照要求保管。

2.2 分类制定考核标准，体现公平

为了合理考核不同类型大型仪器设备的效益，我们将考核对象分为3种类型：教学用仪器设备、科研用仪器设备和公共服务用仪器设备。结合学校实际情况，对不同类型的仪器设备确定不同的绩效考核指标权重。

具体考核评价权重为：

（1）教学用仪器设备：以考察人才培养为主，权重为40%；同时考察机时数，权重为35%；科研成果权重为15%；项目数和社会服务权重为10%。

（2）科研用仪器设备：以考察科研成果为主，权重为45%；同时考察机时数，权重为35%；人才培养权重为15%，公共服务和项目数权重为5%。

（3）公共服务用仪器设备：机时数权重为35%；项目数与公共服务权重各为20%；成果与人才培养权重为25%。

使用效益考核满分为100分，每个一级考核项目小计分满分为100分（高于100分的按照100分计算），小计分乘以权重系数等于最后总得分。计算公式分别为：

2.3 定量与定性考核相互补充

定量考核具有相当的客观性和可靠性，然而要实施科学的定量考核需要大量的数据作为依据，工作量大，对考核者的专业要求高。定性考核可以充分发挥人的经验和智慧，把问题考虑得更加全面，且可以在考核指标难以量化的时候，做出更加有效的判断。

为了降低绩效考核的执行难度，提高工作效率，在确保绩效考核合理性的前提下，我校采取了将定量考核与定性考核相结合的综合评分法。首先根据仪器设备的使用方向将全校仪器设备分类：使用方向为教学的仪器设备列为教学用仪器设备，由某个课题组或教师负责的仪器设备列为科研用仪器设备，2个公共中心的主要设备列为公共服务用仪器设备。

依据不同仪器设备类别制定了不同的考核标准，这些标准也是定性与定量相结合的。例如在年额定机时方面，规定科研用和教学用仪器设备的年额定机时为600h，而公共服务用仪器设备的年额定机时为1 000h；在人才培养方面，对受训者所接受的培训程度给予了定性得分，等级分为：获得独立上机资格人数、在帮助下可以使用设备人数以及学习参观人数，同时额定受训者人数也根据仪器设备分类的不同有所区别。

在科研成果统计方面，首先由机组教师填报本年度与本设备有关的成果并提交具体的成果明细，然后大型仪器设备管理委员会召集不同专业的专家对其提供的成果材料进行认定，并就贡献度给出专家意见。此外，我校在效益考核的基础上增加了使用管理考核，考核采用重点抽查和实验室检查的方式进行。

3 大型仪器设备绩效考核实施过程

依据所制定的考核指标，我校将大型仪器设备考核划分为机组自查、学院核查、学校考核3个阶段。

（1）机组自查阶段。由仪器设备使用负责人负责，主要任务是：对所负责的仪器设备本年度使用管理情况进行认真总结；依据《大型仪器设备使用情况调查表》所列事项，认真做好材料收集整理、数据填报统计工作；按时将自查结果报学院考核小组。

（2）学院核查阶段。由各学院负责，学院成立由院主管领导、相关设备管理人员及有关专家组成的考核小组，负责学院考核及核查。考核小组的主要任务是：对本学院仪器设备本年度使用管理状况进行全面检查总结，对所存在问题督促整改，对每台仪器自查所填报的数据逐台逐项进行核定、评分，按时将学校资产设备处考核大型仪器设备所需要的《大型仪器设备使用情况统计表》等相关资料报资产设备处。

（3）学校考核阶段。由资产设备处负责，对学院上报的考核材料进行核查，必要时进行抽查。

考核开始之前，将考核办法与考核细则公布在校园网上，并召开会议对各学院分管设备的副院长以及设备秘书进行绩效考核动员，强调效益考核的重要性，分析各考核指标，讲解填报具体事项。考核工作完成后，将各大型仪器设备绩效考核报告与实际得分情况以简报形式下发至各教学院部，确保阳光考核。

4 考核结果分析

考核是管理的一种手段，考核的目的并不止于考核结果。高校大型仪器设备绩效考核应围绕服务师生、提高资产利用率这一中心，注重以考促建、以考促改、考改结合［11－12］。因此，考核结果的反馈以及对所存在问题的整改落实，是整个考核工作的重要内容。

反馈可采取多种形式：现场检查中发现的问题可以当场提出问题和改进意见；在数据分析中发现的问题应及时与被考核机组沟通，寻找问题的原因并给予指导。同时，应积极发现优秀机组，对优秀机组给予奖励，并通过多种形式大力推广优秀机组的经验。

对考核结果进行分析是大型仪器设备绩效考核的重要环节。我校着重从不同类别仪器设备、各教学院部仪器设备以及2005年前后所采购的仪器设备等3方面对考核数据进行了深入分析，结果显示：

（1）我校大型仪器设备总体使用率较高，平均机时达到1 232h；

（2）公共服务类仪器设备的利用率要高于科研用仪器设备和教学用仪器设备的利用率，反映出我校大型分析中心建设的必要性与有效性；

（3）各教学院部大型仪器设备数量不均，体现了不同学科特点，属于合理分布；

（4）教学用仪器设备使用年限普遍较长，且使用率偏低，反映出这一类大型仪器设备有待于进一步优化配置，加强管理。

应当注意的是，高等学校的发展是一个长远过程，其内部的绩效考核也应以促进长期发展为导向，避免产生为了应对考核而突击增加机时数、突击申请专利等短期行为。此外，某些科研课题需要较长时间的前期准备，在此期间科研成果寥寥无几；而某些课题进入成果丰收期，科研成果集中收获。作为考核者，既不能因为考核对象在某一阶段的成绩不理想而对其全盘否定，也不能因为某一阶段成果丰硕而有失评价的客观性。有鉴于此，我校确定以3年为一个考核周期，对3年之内的考核结果综合考量，分别给予相应奖励与处罚，尽可能保证考核结果的客观性与公正性。

5 结束语

高校大型仪器设备的绩效考核是提高大型仪器设备管理水平的有效途径，考核应始终围绕高校的战略发展目标，以考促建，考核的内容、方式也需根据实际情况不断加以调整。绩效考核在中国石油大学（华东）

的具体实施，有效提高了大型仪器设备的使用率，提高了资产分配的合理性。当然，我们在绩效考核的实施中也发现了一些问题，如何进一步改进考核内容与形式，使考核更好地配合大型仪器设备管理平台的建设，

如何建设配套开放基金，最终使绩效考核的作用达到最大化，这些都是摆在我们面前需要深入思考和解决的问题。

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