城市轨道交通社会稳定风险分析

邹玉辉

(中铁工程设计咨询集团有限公司,北京　100055)



城市轨道交通社会稳定风险分析

邹玉辉

(中铁工程设计咨询集团有限公司,北京100055)

摘要：项目单位在组织编制项目可行性研究报告时,应当同时进行社会稳定风险分析。目前,城市轨道交通项目的社会稳定风险分析工作尚无统一标准、规范,通过对太原市城市轨道交通2号线社会稳定风险分析的风险识别、风险估计、风险防范措施及应急预案、预期风险等级等方面进行研究探讨,为项目编制单位今后开展类似工作起到抛砖引玉的作用。

关键词：轨道交通；社会稳定风险；评价

1概述

项目单位在编制项目可行性研究报告、项目申请报告时，应当同时进行社会稳定风险分析。目前社会稳定风险分析工作尚无统一的标准、规范，各部门开展此项工作也是千差万别。通过对城市轨道交通社会稳定风险分析工作进行技术总结，为项目编制单位今后开展类似工作起到抛砖引玉的作用。社会稳定风险分析主要包含风险识别、风险估计、风险防范措施及应急预案、预期风险等级、风险分析结论等5个方面的内容。以下从5个方面内容进行论述。

2社会稳定风险识别

2.1主要利益相关者识别

在对项目建设和运营的主要利益相关者识别的基础上，针对各利益相关者关注重点，开展有针对性的调查，全面识别项目的社会稳定风险因素，形成社会稳定风险识别清单。主要利益相关者包括市、区、街道办等地方政府、项目单位、项目影响区的企事业单位、一般居民、拆迁居民以及乘客等。

2.2社会稳定风险调查

调查应充分听取、全面收集群众和各利益相关者的意见，包括合理和不合理、现实和潜在的诉求等。一般按工程资料搜集、相关文献资料搜集、社会环境调查3部分进行。

2.2.1调查的方式和方法

风险调查的方式有全面调查、抽样调查和个案调查。调查的方法有观察法、访谈法、文献法、问卷法、实验法等。可根据项目的特点及项目所在地的实际情况，选择适用的方式方法进行调查。实际工作中可采取公告公示、实地勘察、走访群众、召开座谈会、网上调查以及舆情分析等多种方式和方法，以达到广泛调查、充分收集各方意见和诉求的目的。

2.2.2调查范围

凡项目涉及到利益相关者切身利益、容易引发社会稳定风险的因素，都应纳入调查范围，应当涵盖拟建项目建设和运行可能产生负面影响的范围。

2.2.3调查内容

主要调查内容应包括如下内容。

(1)对项目的了解认识程度；征地拆迁及施工中可能带来的社会问题，何种措施化解；补偿标准的政策意向，施工对城市的影响(占用城市道路、噪声振动污染、扬尘污水污染等)，哪些影响可以接受。

(2)对轨道交通建设引起的社会影响有什么好的建议。

(3)对沿线居民支持性意见调查。

(4)对沿线居民热切关心的征地拆迁、施工及运营干扰等相关的可能影响社会稳定的风险因素进行问卷调查。

2.3社会稳定风险识别

在风险调查的基础上，针对利益相关者不理解、不认同、不满意、不支持的方面，或在日后可能引发不稳定事件的情形，全面、全程查找可能引发社会稳定风险的各种风险因素。风险识别一般可选用对照表法、专家调查法以及访谈法、实地观察法、案例参照法、项目类比法等方法，主要从项目的合法性、合理性、可行性、可控性4个方面重点进行分析论证。在政策规划和审批程序、土地房屋征收补偿、技术和经济方案、生态环境影响、媒体舆论导向等方面重点分析查找各风险因素。通过调查分析，有些社会稳定风险可能属于不同的风险类别，且具有多面性。项目包含的主要风险源类别划分见表1。

表1　主要风险源类别划分

注：“▲”代表风险源所属主要风险类别；“△”代表风险源所属一般风险类别。

3风险估计

风险估计，是在对单风险因素做出风险程度估计的基础上，综合分析估计项目整体风险等级的过程。

3.1单因素风险估计

采用定性与定量相结合的风险分析方法，对筛选和归纳出的主要单因素风险进行分析和研究，估计其可能引发的风险事件及其发生的时间、概率、影响范围和潜在后果，揭示关键风险因素。对每一个主要单因素风险进行分析、估计的逻辑推理过程及其结果，包括可能引发风险事件的原因、时间和形式，风险事件的发生概率、影响程度和风险程度。

单因素风险估计，要对识别出的主要风险因素，通过采用定性与定量相结合的方法，对每个主要风险因素的风险程度作进一步分析、预测和估计，层层剖析引发风险的直接和间接原因，预测和估计可能引发的风险事件，分析其引发风险事件的可能性，估计发生的概率，分析影响程度，判断其风险程度。

3.2估计方法

风险估计一般采用定性分析与定量分析相结合的方法，逐一对风险因素进行多维度分析，估计其发生的概率和影响程度。选取的维度通常包括：可能产生风险的项目阶段、地域、群体，以及风险的成因、影响表现、风险分布、影响程度等特性。

单因素风险方面：按照风险因素发生的可能性，将风险概率划分为5个档次，很高(概率在81%～100%)、较高(概率在61%～80%)、中等(概率在41%～60%)、较低(概率在21%～40%)、很低(概率在0～20%)，可依据经验或预测进行确定。

按照风险发生后对项目的影响大小，将影响程度划分为5个影响等级，严重(定量判断标准81%～100%)、较大(定量判断标准61%～80%)、中等(定量判断标准41%～60%)、较小(定量判断标准21%～40%)、可忽略(定量判断标准0～20%)。风险程度(R)=风险发生概率(p)×影响程度(q)，可划分为重大、较大、一般、较小和微小5个等级，取值范围分别为R>0.64、0.64≥R>0.36、0.36≥R>0.16、0.16≥R>0.04、0.04≥R≥0。对于风险概率、影响程度和风险程度可采用风险概率-影响矩阵，根据专家经验确定。根据风险程度进行排序，编制形成主要单因素风险程度汇总表(表2)，以揭示关键的风险因素。

表2　风险概率-影响矩阵

4风险防范措施及应急预案

4.1风险防范措施

针对主要风险因素研究提出各项综合和专项的风险防范、化解措施，提出落实各项措施的责任主体、具体内容、风险控制节点、实施时间和要求的建议。为了从源头上防范、化解项目实施可能引发的风险，应根据拟建项目的特点，针对主要的、关键的风险因素，阐述采用的风险防范、化解措施策略；阐述提出的综合性和专项性的风险防范、化解措施，明确风险防范、化解的目标，明确落实措施的实施主体和防范责任，明确风险控制的节点和时间，真正把项目社会稳定风险化解在萌芽状态，最大限度减少不和谐因素。编制并形成风险防范、化解措施汇总表(表3)。

4.2应急预案

应成立轨道交通建设指挥部，下设社会稳定风险应急工作小组，由市轨道交通建设管理办公室，市信访局、市维稳办、市建委、市发改委、市规划局等有关部门及建设、运营管理等单位参加，指定维稳工作的相关负责人，对维护社会稳定工作实行目标管理。应急预案框架见图1。

5落实措施后的预期风险等级

5.1分析方法

项目整体风险的估计，应运用适当的方法，综合各单因素风险对拟建项目整体的风险影响，将项目整体风险估计结果与风险评判标准进行对比，确定风险等级，分析确定防范、化解风险优先顺序。

一般采用定性与定量相结合的方法进行判断。定性分析一般采纳民意调查集中性意见。定量分析可选用专家打分法等方法确定各单因素风险在拟建项目整体风险中的权重，采用综合风险指数法、层次分析法等风险分析方法，计算项目的整体风险指数。

按照有关规定，社会稳定风险等级一般分为高、中、低3级。

图1　总体应急预案框架

5.2民意调查意见及其采纳情况

对沿线居民进行走访、座谈及问卷调查，通过对调查表格的统计分析，征询民意，定性分析判断项目的风险等级。

(1)受访者绝大多数是否支持和赞同城市轨道交通建设，认为项目建设是否符合本地经济发展的要求，是否对改善居民出行方式、缓解交通压力具有重要作用。

(2)征地拆迁补偿标准是项目拆迁户最关心的敏感问题，是社会稳定的首要因素。相关部门应根据项目的进展情况，尽快出台具体的征地拆迁补偿实施细则，根据不同区域、不同对象确定合适的补偿标准和安置方式，且补偿款项应及时、足额发放。

(3)在施工过程中一定要注意环境保护和文明施工，以民为本，科学施工。完善方法措施，积极与沿线街办、社区联系，细致地做好施工期间的各项工作。

(4)项目可能引发社会稳定的风险程度是否较低，意味着项目实施过程中出现群体性事件的可能性较小，但不排除会发生个体矛盾冲突的可能。

根据对社会稳定风险的民意调查意见，判断风险等级。

5.3综合风险指数的计算

是在综合单因素风险估计的基础上，估计项目整体风险，并与风险等级评判标准进行对比，确定风险等级和防范风险优先顺序的过程。为了应对风险，采取控制措施时能分清轻重缓急，常常给风险划一个等级。按照风险事故发生后果的严重程度划分每类风险因素的权重(I)，取值范围为[0，1]，I取值越大表示该类风险在所有风险中的重要性越大，所有风险权重累计为1。通过专家评价和民意调研意见相结合，确定本项目各社会稳定风险因素权重。

在风险衡量过程中，项目社会稳定风险被量化为关于风险程度和损失严重性的函数，将风险事件发生的风险权重和风险程度相乘(即I×R)，然后把各单项社会稳定风险得分加总求和(即∑I×R)，得到本项目综合风险指数(T)。综合风险指数越高，说明项目的风险越大。本项目综合风险指数计算见表4。

一般情况下，项目整体的风险等级依据“就高不就低”的原则和“叠加累积”的原则进行判断。综合风险指数等级判断如下。

低风险，综合风险指数取值范围小于0.36；中风险，综合风险指数取值范围0.36～0.64；高风险，综合风险指数取值范围大于0.64。

根据计算的项目综合风险指数，判断项目的风险等级。

表4　社会稳定综合风险指数

6思考与建议

(1)稳定是社会发展的前提，在强调“以人为本、和谐发展”的当今社会，倾听利益相关者的诉求，营造和谐、稳定的社会环境，做好民生工作是社会稳定的根本。

(2)维护社会稳定不仅仅停留在理论上，还需各级部门落实到具体行动上，各级部门应本着对人民高度负责的精神，依法办事，为民着想，当出现社会矛盾时，应千方百计化解。

(3)社会稳定的关键是人的因素，人的行为有时很难预见。社会稳定风险分析是一项复杂而又繁琐的工作，分析内容难以面面俱到，包罗万象，这要求工作人员不断总结、完善，以提高风险分析水平。

参考文献：

[1]中铁第一勘察设计院集团有限公司.太原市城市轨道交通2号线可行性研究报告[R].西安:中铁第一勘察设计院集团有限公司，2013.

[2]中铁工程设计咨询集团有限公司.太原市城市轨道交通2号线社会稳定风险分析报告[R].北京:中铁工程设计咨询集团有限公司，2013.

[3]铁道第三勘察设计院集团有限公司.太原市轨道交通2号线一期工程环境影响报告书[R].天津：铁道第三勘察设计院集团有限公司，2013.

[4]中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局，中国国家标准化管理委员会.GBT—24353—2009风险管理原则与实施指南[S].北京：中国质检出版社，2009.

[5]太原市城乡规划局.太原市近期轨道交通沿线土地使用及交通设施控制规划[R].太原：太原市城乡规划局，2011.

[6]山西省地震工程勘察研究院.太原市轨道交通2号线工程场地地震安全性评价报告[R].太原：山西省地震工程勘察研究院，2012.

[7]中铁工程设计咨询集团有限公司.太原市轨道交通2号线一期工程地质灾害危险性评估报告[R].北京:中铁工程设计咨询集团有限公司，2012.

[8]中安质环技术评价中心有限公司.太原市轨道交通二号线一期工程安全预评价报告[R].北京:中安质环技术评价中心有限公司，2011.

[9]中铁第一勘察设计院集团有限公司.太原市线网规划及建设规划环境影响报告[R].西安:中铁第一勘察设计院集团有限公司，2011.

[10]中国城市规划设计研究院.太原市城市轨道交通线网规划[Z].北京:中国城市规划设计研究院，2010.

Risk Analysis of Social Stability of Urban Rail TransitZOU Yu-hui

(China Railway Engineering Consulting Group Co., Ltd, Beijing 100055, China)

Abstract：The feasibility study report of project shall be prepared together with social stability risk analysis. Presently there is no unified standard and specifications for risk analysis with regard to urban rail transit projects. The study of the risk identification, risk estimation, risk prevention, emergency program, and predicated risk level has paved the way for other similar projects.

Key words：Rail transit: Social stability analysis: Assessment

中图分类号：U239.5

文献标识码：A

DOI:10.13238/j.issn.1004-2954.2015.01.032

文章编号：1004-2954(2015)01-0127-05

作者简介：邹玉辉(1965—)，男，高级工程师，E-mail：zouyuhui@126.com。

收稿日期：2014-04-08； 修回日期：2014-04-28