2014年WTO/TBT通报数据分析及其启示

李艾阳（广东省WTO/TBT通报咨询研究中心）

2014年WTO/TBT通报数据分析及其启示

李艾阳（广东省WTO/TBT通报咨询研究中心）

随着经济全球化浪潮的兴起和贸易自由化的发展，关税壁垒对贸易的影响逐步减弱。而另一方面，技术性贸易措施已然成为各国，特别是发达国家用以维护本国贸易利益的重要手段。作为各国相关标准法规变动的最直观表现形式，WTO/TBT（Technical Barriers to Trade）通报体现了技术性贸易措施的发展趋势。从2014年的WTO/TBT数据分析来看，食品和机电仍旧是各国关注的重点。此外，随着各国对技术性贸易措施的日益重视，提交通报的主要驱动力由欧亚地区变成南美和中东地区，由发达国家变成发展中国家。

技术性贸易措施 通报

1 2014年WTO/TBT通报的数据分析

1.1 WTO/TBT通报数量分析1）本文涉及的统计数据来源于WTO文件G/TBT/36。）

2014年，共有73个WTO成员提交了2239件通报，包括1564件技术法规和合格评定程序的新通报（包含29件修订）、619件通报补遗和56件勘误。其中，几内亚、海地、爱尔兰、老挝人民民主共和国、缅甸和冈比亚在2014年首次提交了通报。

自1995年协定实施以来至2014年12月31日，共有126个成员提交了18886件新通报、4379件补遗/勘误和148件修订。近年来，TBT通报一直保持增长的趋势，并且随着常规通报数量的增加，补遗和勘误的通报比重也有所增加（见图1）。

在2014年，提交的通报（含补遗/勘误）数量位列前10位的成员依次是：厄瓜多尔、美国、巴西、沙特阿拉伯、以色列、欧盟、韩国、加拿大、阿拉伯联合酋长国和科威特。而提交的常规通报数量（不含补遗/勘误）位列前10位的成员依次是：厄瓜多尔、沙特阿拉伯、韩国、以色列、欧盟、美国、阿拉伯联合酋长国、科威特、巴林王国和卡塔尔（见表1）。

不难看出，统计数据无论是否包括补遗，居前10位的通报成员大体相同。比较特殊的是厄瓜多尔在2014年提交了266件补遗/勘误，补遗/勘误的通报数量比常规通报数量还多。而相对于其他8个国家，美国的补遗通报的数量也比较多，这是因为美国修改法规流程的特殊性。美国在修改法规之前，都会先提交常规通报以通知各成员并且征求意见。在收集完意见之后，美国官方就把法规修订的草案通过WTO/TBT补遗通报的形式发布，再次征求意见。最后，最终规则制定出来之后，还会提交一次补遗通报以告之WTO成员最终规则的修改内容和生效期。因此，美国若要对一个法规进行修改，往往会提交多次通报。

图1 1995年—2014年WTO/TBT通报历年走势图

表1 2014年通报数量前10位的成员通报次数

1.2 通报成员的地区和经济发展程度分析

1.2.1 通报成员的地区

图2展示了1995—2014年，不同地区通报数量的变化。1995年WTO/TBT协议刚开始实施时，基本上只有亚洲和欧洲成员提交了通报，而诸如中南美和中东等国家提交的通报数量十分稀少，甚至没有。但是随着时间的变迁，越来越多国家开始用技术性贸易措施代替关税来保护本土的企业。

近年来，中南美和中东国家的通报数量大幅增加，已然成为了近年来总体通报数量增加的主要驱动力。特别是中东地区，2009年提交的通报数量比2008年翻了一倍，并且从2009年开始，成为提交通报数量最多的地区，超过了协议实施初始之期最活跃的欧亚地区。2014年，超过一半的新通报是由中东、南美、中美和加勒比海地区的成员提交的。

1.2.2 通报成员的经济发展程度

2014年，发展中国家共提交通报1223件，占总通报数量的80%（发展中国家/地区成员约占了WTO成员数的90%）。自2002年发展中国家提交的通报数首次超过发达国家的通报数之后，发展中国家提交的通报数一直领先于发达国家的通报数。

图2 1995—2014年各地区通报数量

发达国家在2014年提交通报数257件，而最不发达国家在2014年仅提交了55件通报。虽然最不发达国家的通报数量在2012年和2013年曾有所增加，但是在2014年却大幅减少。

1.3 通报评议期

WTO/TBT委员会建议，对技术法规和合格评定程序通报提交评议的时间应为60天，并且鼓励成员提供超过60天（比如，90天）的评议期间。2014年，在WTO成员提交的1345件通报的平均评议期为60天。此外，还有190件通报未规定评议期，说明不适用或规定了已过期的评议期。

自2005年以来，平均评议期天数都在60天左右波动，这说明在阐明了评议期的通报里面，大部分提交的通报评议期都符合TBT的协议规定。但是仍有12%左右的通报未阐明通报期或者通报期过期。因此，在评议期天数方面，仍有一部分成员未按照协议来执行。

1.4 制定通报文件的目标和理由

2014年，共有971件技术法规和合格评定程序通报的制定理由是“保护人类健康或安全”，占了常规通报总数的62%，成为各成员制定法规的主要目的和依据。此外，保证产品质量，防止欺诈行为和环境保护也是制定法规的重要目的。在其余的通报中，各成员还提到了下述目标和理由：质量要求、消费者保护、降低或撤销贸易壁垒、采用新的国内法律、协调、保护动植物安全或健康、贸易便利、节约成本、提高生产力、国家安全要求。

1.5 通报涉及的产品

从图3可以看出，2014年通报（包含补遗/勘误）中涉及的产品领域最多的依旧是食品及相关产品，共有590件，占了总通报数的29%。其次为机械与电气工程、家用设备及文体用品、化矿金属以及医药卫生，分别占了总通报数的19%、9%、8%和6%。

这说明各成员都比较注重食品和机电类产品的安全，因此该行业的企业也是遭受贸易壁垒较多的企业。此外，虽然从数据上来看，纺织服装只占了通报数量的2%，但是纺织服装产品出口往往不仅受到纺织服装法规的限制，还要受到化学品法规的监管。因此，对于纺织服装产品来说，不能只关注纺织服装类的通报，还要关注有关化学品（例如REACH法规）的通报。

2 结论与建议

综上所述，可以得出以下结论：

（1）随着各国对技术性贸易措施的日益重视，无论是出口产品到发达国家，还是出口产品到发展中国家或地区的企业，都应密切关注相关国家或地区的技术性贸易措施。

图3 2014年WTO/TBT通报涉及的产品类别

从通报数量上来看，通报总数持续增长，且具有扩散性的特点。往往一个国家实施了新的标准要求，其他国家为了保护本土企业的利益，也跟着制定新的标准要求。发达国家不断制定更为严格的技术法规和标准，而发展中国家则不断完善自身的法规体系。

此外，从提交通报成员的地区来看，近年来提交通报的主要驱动力由欧亚地区变成南美和中东地区，由发达国家变成发展中国家。特别是南美和中东地区，在2014年，参考发达国家所通报采用的法规和国际标准，出台和修订了许多技术法规。这说明，以往我们认为的技术性贸易壁垒措施只是发达国家用以保护本土企业的贸易手段的旧观念应逐渐改变。因此，即便是出口到技术水平较低地区的企业，也应关注该地区相关的法规变动，及时按照法规要求调整生产。

（2）企业不能等到产品要出口了才关注出口地区相关产品的技术法规要求，应在平时就对相关标准法规的制修订加以关注，特别要加强与国内TBT通报部门的沟通与联系，及时掌握相关资讯。从通报的评议期来看，各成员提交的通报的评议期都趋于符合WTO/TBT协议规定的60天要求。但仍有一部分成员提交的通报的评议天数尚未符合协议要求，或者没有提及评议期。更甚者，有些成员，例如捷克和泰国，在法规已经生效了一段时间之后，才向WTO提交通报。因此，对企业而言，要及时了解产品出口的国家法规的变动情况，以免因出口国过期发布通报而遭受损失。

（3）食品安全和机电能效仍是各国通报的重点，相关企业应及时跟进法规动向，有针对性地提高产品质量。

从通报涉及的产品来看，食品相关类产品依旧是各成员法规通报的重点。这正好与历年来通报最主要的目标——“保护人类健康或安全”相一致，也是各个国家加强食品安全的重要举措。在相关的食品通报中，发展中国家偏向于对单一传统食品或食品相关产品进行规范。而诸如欧盟一类的发达地区，由于其前期已有较系统的食品法规，因此通报更多涉及的是关于新型食品（包括转基因产品和含纳米材料成分的食品等）、产品标签信息和食品声明方面的法规要求。因此，相关的食品出口企业除了关注食品本身的质量问题之外，还应了解当前最新的标签和食品声明的要求，不要因为标签之类的“小问题”导致产品被拒绝进口。

其次，除了食品之外，机电类产品也是2014年通报的重点。相对于欧盟偏向修订RoHS 2.0以完善电子电气设备方面的内容，美国则更多关注于电器设备的能效法规。2014年美国提交的通报中，有27%的通报是关于电器产品的能源节约计划，涉及洗衣机、空调、洗碗机、外部电源和吊扇多种产品。此外，已有一部分国家，例如厄瓜多尔和沙特阿拉伯，已经开始仿照美国的能效法规，各自出台一系列相关的能效法规。能效法规现已成为各国制定电器产品技术法规的新潮流，且制定的标准越来越趋于严格。因此，电器出口企业应抓紧产品能效方面的技术升级，以适应国际市场的要求。

Data Analysis and Implication on WTO/TBT Notifi cations of 2014

Li Aiyang ( WTO/TBT notifi cation, Consulation & Research Center of Guangdong Province )

With the development of economic globalization and trade liberalization, the infl uence of tariff barriers is gradually diminishing. On the other hand, TBT (technical barriers to trade) has already become a signifi cant tool for governments, especially the governments of developed countries, to protect their trade interests. Being the most direct way to show the amendments of regulations and technical standards of foreign countries, WTO/TBT notifi cation demonstrates the trend of TBT developments. According to the data analysis on WTO/TBT notifi cations of 2014, food safety and electrical equipments are still the priorities of foreign countries. Besides, as the increasing attention is paid to TBT notifi cations, the main driver of submitting new notifi cations changed from Europe and Asia region to South and Central America, from developed countries to developing countries.

technical barriers to trade, notifi cation