也谈做好质监检查抽样大有讲究

文 叶永和

也谈做好质监检查抽样大有讲究

文 叶永和

在整个产品质量监督抽查过程中，抽样工作是直接影响到能否正确开展质量监督抽查的前提，一旦出现差错或不到位，那么质量监督抽查再准确、执法程序再严谨也是无济于事。为此，《做好质监检查抽样大有讲究》（刊登在《中国质量技术监督》2016年第12期上，以下简称《讲究》）一文，从4个方面论述了如何做好产品质量监督抽查的抽样工作，提出了许多建议与措施。然而，由于《讲究》只是从行政程序的角度与思路来解决抽样工作的技术问题，有刻舟求剑之嫌。

几个概念的问题

一、监督抽查

它是根据概率论的小概率原理而设置的一种抽查方法，是以随机抽样出现不合格品数的概率大小来判定监督批产品（即核查总体）的质量水平情况。监督抽查要求监督批产品的构成、抽样数量多少都有自己一整套程序与要求。对此，国家监督抽样标准GB/T2828.4-2008《计数抽样检验程序 第4部分：声称质量水平的评定程序》规定，监督批产品的构成要求是“批产品可以是同厂家、同型号、同一周期生产的产品，也可以是不同厂家、不同型号、不同周期生产的同类产品。必要时，还可以是不同类产品”，抽样数量与监督批产品的多少无关，只与声称质量水平（即监督质量水平）的高低有关，仅进行一次监督抽查。检验结果只判监督批产品不合格，不做合格肯定。

二、验收抽查

它是根据数理统计与检查筛选的方式来控制产品质量水平的一种抽查方法，对抽样批产品的构成、抽样数量多少与监督抽查完全不一样。对此，国家验收抽样标准GB/T2828.1-2012《计数抽样检验程序 第1部分：按接收质量限（AQL）检索的逐批检验抽样计划》规定，抽样批产品的构成要求是“每个批应由同型号、同等级、同类型、同尺寸、同成分，在基本相同的时段和一致的条件下制造的产品组成”，抽样数量不仅与每批产品的多少有关，而且还与接收质量限（即控制质量水平）的高低有关，必须进行连续（一般要大于10批）的验收抽样检验。检验结果是保证（控制）检查通过抽样批产品的总和的质量水平一定能达到接收质量限的要求。

三、随机抽样

它是一种获取样品的方法，与被抽样批产品的数量多少、质量水平高低没有关系。对此，国家抽样标准GB/ T10111-2008《随机数的产生及其在产品质量抽样检验中的应用程序》定义，随机抽样是“从总体中抽取n个抽样单元构成样本，使n个抽样单元每一可能组合都有一个特定被抽到概率的抽样”。在实际应用中根据不同条件可分为：简单随机抽样；系统随机抽样和分层随机抽样等三种抽样方法。换言之，随机抽样只是一种获取样品的方式而已，标准GB/T10111并没有说随机抽取的样品质量能代表批产品的特性。但是，样品与被抽取批产品之间的质量关系可以由抽查的性质、样品数量的多少以及前置条件设定的情况来决定的。

监督抽查与验收抽查虽然都是采用随机抽样的方法，但是它们属于两个不同的抽查领域。一个是监督产品的质量水平，一个是控制产品的质量水平，它们设置的前置条件是不一样的，不能混为一谈。换言之，监督抽查的样品数量、检验结论应用等等是不能采用验收抽查的模式（即不能按产品标准的规定）执行。也就是说产品标准规定的抽样数量是为了控制质量水平，一旦监督抽查按其规定的要求，不仅不能准确对批产品的质量水平实施监督，而且会无意识地把错误掩盖起来，甚至产生冤案错案。比如，某产品标准规定系列抽样方案：在批量为16～25抽样量为5，抽样方案（5；0，1）；在批量为26～90抽样量为13，抽样方案（13；1，2）；在批量为91～150抽样量为20，抽样方案（20；2，3）；在批量为151～280抽样量为32，抽样方案（32；3，4），等等，按此规定生产企业对每一批产品进行随机抽样检验、判定，能控制接收批产品的总体合格品率达到96%（即质量接收限为4.0）。如果监督抽查采用其中的抽样方案（5；0，1），按照监督抽样标准GB/T2828.4的规定是以99%的合格品率来对产品总体进行监督，也就是说生产企业按照产品标准生产的合格产品总体被监督抽查判定为不合格，这显然是不合理的。

与《讲究》商榷的问题

《讲究》认为影响监督抽查正确与否主要是“产品批次认定、所抽产品是否属成品、抽样数量是否具有代表性、抽样方式方法是否正确、抽样证据的收集是否齐全等”。对此，《讲究》提出了自己的看法与建议。

一、《讲究》为确定监督批产品给出了四项认定原则：“一是产品标准有明确规定的，按产品标准要求确定；二是指有充分证据能认定不符合强制性标准的产品（商品）的数量；三是尽量不要将不同来源、不同规格、不同时期生产或购进的产品混在同一批中进行监督检查抽样；四是对不同名称的产品，或者同一名称但不同规格型号的产品不能定为同一批”。很明显，《讲究》并没有按监督抽查的性质来确定监督批产品的构成，这样会大大限制了监督的范围，如果严格按《讲究》原则执行是无法开展监督抽查。因为，产品标准往往规定以每一生产班次（或某一时间段）为一个批次，对于验收抽查来说不是问题，每一批都要检验。而产品投到市场（或已入库待出售）就没有办法证明这些产品是不是一个班次（或同一时间段）生产出来（除非生产者自动承认确定），也就不能认定为是监督批产品。被监督者完全可以理直气壮地拒绝监督抽查。

二、《讲究》要求确定监督抽样数量的方法是“产品标准中规定了的，按产品标准要求抽样；产品标准中未规定的，按有关抽样标准规定抽样”，并指出像轿车轮胎（该标准没有“抽样数量”的规定）产品可以根据其特性，采用“分层抽样方法”进行。《讲究》把监督抽查混同于验收抽查，不清楚产品标准规定检验规则的作用与目的，忘记了监督抽样数量的确定条件是以声称质量水平为依据。这种张冠李戴的确定抽样数量，其检验结果就可想而知，从而造成的冤案错案是非常隐秘，不仅自己不知道，而且很难被人发现。

三、《讲究》说：“由于产品的不同，监督检查抽样的方法也是不一样”。从表面来看此话好像没有问题，实际上有混淆概念的作用，很容易造成人们对随机抽样的误解。因为，对于监督抽查的抽样工作来说，不管是什么产品都是一样——随机抽样。而实际应用中出现的不同取样方式，像《讲究》所说对于粉状（颗粒）用扦样器取样、对液体按“上中下”不同点取样等操作，这种取样方法其目的是在把大样缩为小样的过程，与监督抽样的方法不是一码事，它只是落实随机抽样后的具体操作行为而已。这种操作不是监督抽查的不同方法，而是根据不同产品，为了便于检验的一种缩样操作的规范要求，不能把缩样过程与随机抽样混为一谈。

做好监督抽查要解决的问题

产品质量监督抽查的抽样工作既是行政行为，更是技术要求，加强行政行为的规范十分必要，但不能替代科学的抽样技术要求。同样是用随机抽样获取样品，但是由于监督抽查与验收抽查的目的不同其前置条件是不一样，这一点必须要有清晰地认识，绝不能混用。

一、根据监督抽查特性，对监督批产品确定没有什么特殊要求，也没有抽样基数（监督批产品数量）多少的要求。在实际监督抽查中必须填写抽样基数，这不是监督抽查的性质所决定，而是为了给行政部门处罚监督不合格批产品提供依据。所以，监督批产品与生产企业或产品标准中所规定的批产品没有必然的联系。现实中的监督批产品是指：凡是纳入监督随机抽样范围内的所有产品，哪怕该产品当时不在现场；凡是未列入监督随机抽样范围内的产品都不能作为监督批产品，即使是同一批产品。

二、抽样数量决定着监督抽查的成败。监督样品数量的确定是根据声称质量水平的大小来决定的，由监管成本的高低来选取，必须严格按国家监督抽样标准GB/ T2828.4执行，是绝不能按产品标准规定的抽样数量，除非产品标准明确规定其抽样数量用于监督抽查。因为，监督抽查设置检验结论是：当样品不合格可以肯定监督批产品达不到样品数量对应的声称质量水平，判其不合格；样品合格是不能证明监督批产品合格，只能说未发现该监督批产品是不合格批产品或不否定监督批产品的声称质量水平。

三、要正确认识样品与批产品之间的关系。样品质量能否代表批产品质量，不是看是不是随机抽样，而是决定于随机抽样的样品数量的多少。根据概率论与统计学的贝努里大数定律得知，样品的数量越多，样品的质量状况就越接近批产品的质量状况，当样品数量达到一定值，样品的质量水平就能代表（或等同）批产品的质量水平。而在监督抽查中样品的数量比较少，无法满足贝努里大数定律。所以，样品质量是不能代表（或等同）监督批产品的质量状况与水平，更不能认为样品合格监督批产品就合格。对此必须有一个正确的认识。

作者单位：浙江省温州市质量技术监督检测院