医学科研论文中参考文献引用和著录的常见问题分析

刘双燕，张玉亭，张 健，陈志宏

（承德医学院学报编辑部，河北承德 067000）

参考文献是在学术研究过程中作者对他人研究成果的参考或借鉴，是作者为撰写论文而引用的文献信息资源。正确地引用参考文献、规范地标注引文，既是作者对他人研究成果的尊重与肯定，也是作者端正科学态度的一种体现。但很多论文在参考文献的引用方面存在“用而不引”、错误引用、过度自引等问题，甚至在参考文献著录方面存在著录格式错误、著录项目不完整及引文标注错误等问题。合理解决这些问题，不仅能确保论文质量，还能防范学术不端行为的发生。因此，本文结合编辑工作实践，以医学科研论文为例，归纳分析学术论文中参考文献引用和著录的常见问题，以期规范参考文献的引用和著录，帮助作者正确引用、著录文献，进而提高医学论文的质量。

1 参考文献引用的常见问题分析

1.1 参考文献“用而不引” “用而不引”，即吸收、利用了他人的研究成果，却并未做任何标注。这既是对原作者研究成果的不尊重，也使读者难以查找文献线索。在医学科研论文的审读中，常见的“用而不引”的现象是作者在阐述某一生物医学研究背景或引用他人研究结论时不标注参考文献；另外，医学科研论文中涉及的疾病诊断标准、研究的纳入标准和排除标准，以及研究结果的评价方法等也存在“用而不引”的现象。这些不规范的学术行为往往使文章失去了可信度。

引用他人文献却不进行正确标注，一种原因是作者疏忽，但并非有意为之；虽然作者无心，但这种行为依然会导致严重后果。另一种原因是作者主观故意，有意为之；这一行为体现了作者欠缺严谨的科学态度，破坏了学术研究的科学道德规范。因此，编辑在审稿过程中，遇到此种情况时应逐一审查，并提醒作者补充标注参考文献。

1.2 错误引用参考文献

1.2.1 参考文献标注有误：参考文献标注有误是指文中引用内容与所标注的参考文献无法对应，多是由于撰写或编辑过程中失误所致[1]。在医学科研论文的审读中，常见的参考文献标注错误是文内参考文献序号与文后参考文献不对应，即编辑无法在参考文献中找到支持作者所引观点的相应内容，这种情况发生的原因可能是作者直接将他人引用的内容复制粘贴到自己的文章中，而未认真核对文献内容。此外，常见的参考文献标注错误还有文中所引文献的作者名与文后参考文献的作者名不匹配或文中所引内容与文后参考文献内容不匹配。例如，正文内容为“张某等研究表明……”，但是对应参考文献的第一作者却是“李某”；或如，文中所引观点是关于心血管疾病的内容，而文后参考文献却是关于消化道疾病的相关研究，这种情况多是由于作者在撰写论文过程中疏忽所致。

1.2.2 参考文献序号标注位置不正确：参考文献序号标注位置不正确是指参考文献的标注位置不恰当、引文覆盖范围大于或小于参考文献的相关内容。比如，医学科研论文中经常引用某一疾病治疗后的“疗效评价标准”，有些作者在标注参考文献时经常在内容未阐述完整时便标注，此时参考文献所管辖的范围就小于所引内容。反之，有些作者已经阐述完所引内容却不标注参考文献，而是在段末结束时才标注参考文献，此时参考文献的所辖范围远远大于参考文献的相关内容。

1.3 过度自引参考文献 一般说来，论文著录参考文献数量的多少在一定程度上可以反映作者查阅资料的多少及前期准备工作是否充分，但由于目前是以引文分析来评价期刊的影响因子和论文被引频次等，这就诱发了过度自引现象的出现。其中一种情况是作者为了增加论文的被引频次而刻意引用自己的文献；另一种情况是期刊编辑为了提高自身期刊的影响因子，刻意要求作者引用本刊已发表文献[2]。其实，在一些必要的情况下进行自引是无可厚非的，如同一课题的系列报道为了体现研究的关联性与互证性，是允许并鼓励自引的；但不能过度自引，这不但对论文没有起到支持、佐证的作用，反而会降低论文的可信度。因此，在审稿过程中，如遇到文中一些引文与论文主题关联性不大或者牵强附会，应当建议作者剔除该文献。

2 参考文献著录的常见问题分析

参考文献的著录项目包括主要责任者、文献题名及版本（初版省略）、文献类型及载体类型标识、出版项（出版地、出版者、出版年）、文献出处或电子文献的可获得地址、文献起止页码、文献标准编号（标准号、专利号……）。参考文献的著录应严格遵循2015年中国国家标准化管理委员会发布的GB/T 7714-2015《信息与文献 参考文献著录规则》[3]。但在医学科研论文的审读中，经常发现参考文献著录错误，常见错误的有文章主要责任者著录格式错误、期刊卷、期、页码著录不完整及文中引文标注格式错误等。

2.1 文章主要责任者著录格式错误 文章主要责任者是参考文献著录的第一项，包括专著作者、论文集主编、学位申报人、专利申请人、报告撰写人、期刊文章作者、析出文章作者等。多个责任者之间应以“，”分隔，同时应注意在主要责任者中不得出现缩写点“.”；另外，主要责任者只列姓名，其后不加“著”、“编”、“主编”、“合编”等责任说明。

在著录参考文献时，著作方式相同的责任者不超过3个时，全部照录；超过3个时，著录前3个责任者，其后加“，等”（中文作者名）或“，et al”（外文作者名），常见错误是一些稿件不遵循参考文献著录标准，将作者名全部著录[4]。文章主要责任者著录的错误格式，如“郝小鹰，刘溯，李兴华，何刚.安胃汤加减联合常规西医治疗胃溃疡的疗效观察[J].陕西中医，2016，37(7)：864-866.”，正确著录格式应为“郝小鹰，刘溯，李兴华，等.安胃汤加减联合常规西医治疗胃溃疡的疗效观察[J].陕西中医，2016，37(7)：864-866.”。

2.2 期刊卷、期、页码著录不完整 医学科研论文中常见的参考文献种类包括专著、学位论文及期刊文章等，其中尤以期刊文章多见。期刊文章的著录项目除了主要责任者、文献题名及刊名外，还包括年、卷、期、起止页码。在医学科研论文的审校中，经常发现期刊卷、期、页码著录不完整的问题，如缺失卷或期，抑或只著录起始页码而无终止页码等。例如，著录参考文献时缺失“卷”的信息：“董顺宝，邵玉东，何红见，等.大剂量奥美拉唑治疗老年胃溃疡合并出血患者再出血的疗效分析[J].白求恩军医学院学报，2012，(4)：292-293.”，正确著录格式应为“董顺宝，邵玉东，何红见，等.大剂量奥美拉唑治疗老年胃溃疡合并出血患者再出血的疗效分析[J].白求恩军医学院学报，2012，10(4)：292-293.”。当然，有些文献确实没有关于“卷”的信息，这种情况可以不著录“卷”。这就要求编辑在校审过程中，严格把关、认真核对，以确保参考文献的正确著录。

2.3 文中引文标注格式错误 参考文献的标注应遵循顺序编码制，即按正文中引用的文献出现的先后顺序连续编码，将序号置于方括号中（[]）以“上角标”的形式标记。医学科研论文中常见的引文标注错误是作者在同一处引用多篇文献时，只标注一篇文献，存在漏标现象。同一处引用多篇文献时，应将各篇文献的序号在方括号内全部列出，各序号间用“，”；如遇连续序号，起讫序号间用短横线连接。

另外，医学科研论文中引文标注错误还有在多次引用同一著者的同一文献时，作者误将同一篇文章反复排序、编码标注。GB/T 7714-2015《信息与文献 参考文献著录规则》规定在多次引用同一著者的同一文献时，应在正文中标注首次引用的文献序号，并在序号的“[]”外著录引文页码。当然，各期刊参考文献的著录要求也存在一定的不同之处，作者在投稿时应严格遵循所投期刊的参考文献著录要求。

3 结语

一篇优秀的医学科研论文是作者在反复实践及实验后参考大量文献创作出来的，而参考文献是其中不可或缺的一部分，参考文献标注质量的高低直接反映了医学科研论文的质量和水平[2]。参考文献的错误引用或著录，不仅严重影响论文的质量，而且还会造成文献计量结果的不准确、不真实；而且，相关问题会随论文的发表而产生不良影响，甚至产生严重危害。因此，应高度重视参考文献的引用及著录问题。一方面，论文的著作者应当自觉加强对相关规范的学习，逐渐摒弃轻视参考文献引用及著录的错误观念，树立实事求是的学术规范意识，从而在源头上克服不当引用及错误著录等问题的发生[5]。另一方面，期刊的编辑工作者应当认真编校，勤于查验，熟练掌握各种标准规范，通过认真、细致、扎实的工作，及时纠正参考文献的引用和著录错误，确保参考文献引用和著录的正确与完整。同时，编辑人员还应与时俱进，熟练运用各种检索检查工具，学会利用网络平台查找信息、管理参考文献，不断提升编辑业务技能和水平。