环境规制强度对资源型产业绿色技术创新的影响

田露

关键词：资源型产业;环境规制;绿色技术创新

基金项目：2017年广州市哲学社会科学发展“十三五”规划课题（项目编号：2017GZYB23）

中图分类号：F4 文献标识码：A

收录日期：2018年11月8日

一、引言

随着工业化进程加快，我国资源型产业实现了大规模开发与扩张。但是，国家资源不断被消耗，环境也逐渐被污染。因此，我国出台一系列的环境规制政策，希望能有效减少因产业发展而带来的环境污染问题。然而，环境规制强度究竟怎样影响产业的绿色技术创新呢？这种影响程度是否有产业异质性呢？我国作为资源型产业大国，研究环境规制强度对资源型产业绿色技术创新的影响将具有重要现实意义。

二、文献综述

梳理国内外有关环境规制和技术创新的文献，发现学者的结论可总结如下：（1）环境规制能有效促进绿色技术创新。Hanamoto M（2006）通过研究日本的制造业，发现环境规制能够促进企业的研究开发投入，提高清洁产品生产技术。黄德春、刘志彪也通过 Robert模型发现环境规制可以实现环境和生产效率的双赢;（2）环境规制能抑制绿色技术创新。Barbera（1986）等通过要素需求模型，得出环境规制会降低美国造纸、化学、泥石玻璃、原料金属行业的平均劳动生产率和平均资本生产率，抑制技术创新效率。蒋伏心等通过GMM方法，发现环境规制和企业创新之间是“U”型关系，FDI在其中起到调节作用;（3）环境规制对绿色技术创新的影响不明显。马富萍等从资源型企业研究出发，发现命令控制性环境规制、激励性环境规制和自愿性环境规制对技术创新的影响具有异质性。Xin Zhao、Bowen Sun（2016）利用中国2007～2012年省际面板数据发现市场型环境规制能促进企业技术创新，中国东部和中部地区的研究结果支持“波特假说”，西部结果不显著。

通过上述文献，发现存在一些问题：（1）环境规制对绿色技术创新的影响结论不明确;（2）从技术创新过程的角度，探究环境规制对我国资源型产业的绿色技术创新的研究寥寥无几。因此，笔者尝试从我国资源型产业出发，通过逐渐加入控制变量的方法，并且分样本来考察环境规制强度对资源型产业绿色技术创新的影响。

三、模型、变量及数据

参照前人研究成果和消除异方差影响，笔者建立模型如下：

模型1：LnGPSI=lnait+b1lnERIit+b2lnISCit+b3lnTSIit+？着it

模型2：LnGPSI=lnait+b1lnERIit+？着it

其中，lnGPSI表示绿色工艺创新指标对数，lnERI代表环境规制强度指标对数，lnISC代表行业规模指标对数，lnTSI表示科技活动人员指标对数，a表示截距项，b表示待估参数，i代表第i个产业，t表示时间（2007～2010年），？着表示误差项。

（1）因变量。GPSI采用R&D经费内部支出来衡量;（2）核心解释变量。本文采用工业废水排放达标率，来度量环境规制强度。工业废水排放达标率越高，环境规制强度越大;（3）控制变量。选用行业规模以上工业企业年度总产值作为度量指标。科技活动人员投入使用选择行业规模以上工业企业科技活动人员占全部从业人员的比重来衡量。

按照我国国民经济行业分类标准，将资源型产业划分为开采洗选业和初级加工业。考虑到某些年份的数据缺失，选取2007～2010年来考察。数据来源有《中国工业经济统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》、《工业企业科技活动统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》，部分数据为笔者计算得来。

四、实证结论

为了初步探究可能存在的环境规制对绿色技术创新的影响，对变量进行相关性检验，结果如表1所示。由此可知，ERI对GPSI的系数为正，表明环境规制强度与GPSI呈正相关。即工业废水排放达标率越大，环境规制强度越大，绿色技术创新的效果越好。同时，行业规模ISC、科技活动人员投入TSI与GPSI的相关系数为正，表明两者之间为正向影响。即行业规模越大，R&D内部经费支出越大，越有利于GPSI。（表1）

基于以上的初步结论，本文采取逐步加入控制变量和分产业回归结果如表2所示。（表2）

环境规制强度对资源型产业GPSI的影响。考虑行业规模和科技活动人员投入，ERI对GPSI的系数为4.738，且通过了5%的显著性水平。ISC和TSI的系数也都为正，分别是0.925和1.166，且通过了1%的显著性水平。整体通过了F检验。未考虑行业规模和科技活动人员投入时，ERI对GPSI的系数为正，且通过了1%的显著性水平。但是其系数比前者中系数要大，对比这两个模型的結果，发现环境规制强度对资源型产业的绿色技术创新总存在正影响。资源型产业的规模越大，科技活动人员占比越多，环境规制强度越大，越有利于绿色技术创新的产生。对于开采洗选业，从结果可以看出，ERI对GPSI的系数为7.320，且通过了10%的显著性水平。ISC和TSI的系数也都为正，分别为0.993和1.276，都通过了1%的显著性水平。表明在考虑行业规模和科技活动人员投入时，开采洗选业的环境规制对GPSI的影响为正，当环境规制强度越大，则越有利于绿色工艺技术创新过程。对于初级加工业，从结果可以发现，ERI对GPSI的系数为1.295，但是没有通过显著性水平，表明初级加工业的环境规制对GPSI影响比较小。但是ISC和TSI的系数也都为正，分别为0.917和1.091，都通过了1%的显著性水平，表明行业规模和科技活动人员投入越大时，则越有利于绿色工艺技术创新过程。

五、结论及建议

针对环境规制对资源型产业绿色技术创新的影响，本文发现：高强度环境规制越有利于资源型产业的绿色技术创新，当行业规模越大，科技活动人员投入越多时，环境规制在促进开采洗选业的绿色技术创新方面更明显。

基于此实证检验结果，本文提出如下政策建议：（1）完善政策体系，实现环境规制政策多样化。由于不同产业在污染排放上的不同，对绿色技术创新的需求也不同。政府应该根据不同情况制定合理的环境规制政策;（2）对不同资源型产业采取不同环境规制措施。对开采洗选业，针对生产过程中的新工艺、新设备的研发与引进，合理制定环境政策，加大研发投入，努力提升绿色技术创新，并区分对待初级加工业和开采洗选业;（3）我们要从加大绿色技术创新人员投入和资金投入。培养高质量的研发人员，完善现有的制度标准，充分发挥科技人员的创造性。另外，政府也应投入更多经费用于研发和生产。

主要参考文献：

[1]Hanamoto M.Environmental Regulation and the Productivity of Japanese Manufacturing Industries[J].Resource and Energy Economics，2006.28（4）.

[2]黄德春，刘志彪.环境规制与企业自主创新——基于波特假设的企业竞争优势构建[J].中国工业经济，2006（3）.

[3]蒋伏心，王竹君，白俊红.环境规制对技术创新影响的双重效应——基于江苏制造业动态面板数据的实证研究[J].中国工业经济，2013（7）.

[4]马富萍，郭晓川，茶娜.环境规制对技术创新绩效影响的研究——基于资源型企业的实证检验[J].科学学与科学技术管理，2011.32（8）.

[5]彭星，李斌.不同类型环境规制下中国工业绿色转型问题研究[J].财经研究，2016（7）.