产学研协同创新中的共享风险识别与管理

石峰

【摘要】共享风险产生在产学研协同创新内部，涉及核心技术、关键性人才和隐形科技等多方面内容，直接影响项目的运行和收益。由于国内较为薄弱的科技保护环境、科学技术属于公共产品属性等主客观原因，产学研协同创新存在共享风险。为规避和管理共享风险，应该从以下几个方面着手：转变理念，构建开放式协同创新模式：建立防止人才或隐性科技流失机制：加强风险识别意识，建构风险评估体系。

【关键词】高校 协同创新 风险

中国特色社会主义进入新时代是我国发展新的历史方位。习近平总书记在十九大报告中指出：“创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑”，同时，明确提出了2035年跻身创新型国家前列的时代任务。新时代、新任务，这为产学研协同创新提出新要求。基于我国经济由高速发展转为高质量发展的时代背景，产学研协同创新是实现科技创新与经济发展的有效途径之一，因此其是今后普遍存在的项目合作方式。在多方合作的过程中结成战略联盟，在联盟内部必然存在共享问题，所以共享问题随之而来，成为风险管理中不可轻视的重要内容。

一、产学研协同创新中共享风险管理的基本理论

风险（Risk）是指在规定的某一特定时间和环境下，实践活动对其所在系统实行预定目标的正面或负面影响，并展现出客观性、偶然性、损害性、不确定性和相对性的特点。风险管理（RiskManagement）是指在存在风险的一定时间和环境下，把风险可能带来的负面影响降至最低的管理过程。具体而言，风险管理包含风险量度、评估和应变策略，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术，既要对风险事实有效控制，又要妥善处理风险所致损失的后果，进而以最小成本获取最大保障。在产学研协同创新过程中，理应通过对可能产生风险的环节或事项进行识别观管理，以更有效的资源配置来将风险降至最低。一般看来，风险管理主要有一下八个要素构成：运行环境、既定目标、风险识别、风险评估、风险策略、控制活动、信息与沟通、监控。共享风险产生在产学研协同创新内部，涉及核心技術、关键性人才和隐形科技等多方面内容，直接影响项目的运行和收益。

二、高校在产学研协同创新中的风险产生及形成原因

产学研协同创新中存在的共享风险。在产学研协同创新的过程中，无论是高校、科研院所或是企业，均面临着很大的科技共享风险，一方面源于国内较为薄弱的科技保护环境，另一方面由于科学技术属于公共产品属性，常有被参与成员“搭便车”的行为，甚至产生冲突与风险。特别是产学研协同创新中科技共享过度的风险。其主要分为两大类：其一，战略联盟组织成员的机会主义致使核心科技转移或泄露。产学研协同创新的根本目的是为了推动科技的共享，尤其是互补性科技的共享。但是，如果这些科学技术被跨越组织边界私自传递，进而把战略联盟成员的核心科技转移或泄露。其二，隐性科技流失造成的风险。隐形科技是战略联盟最重要的科技资源，一般在成员内部人员之间流通。协同创新中，创新网络成员之间的交往趋于增多，许多隐形知识便随着社会关系网络进行传递。更严重的是，战略联盟中的成员在协同创新中有可能受到创新网络中其他战略联盟更高、更好的诱惑，一旦发生拥有关键隐性科技人员的外流，那么，这些关键隐性科技也随即被带到其他联盟中去，使本联盟的利益受损。

三、产学研协同创中的共享风险的管理策略

风险防控主要指在产学研协同创新中对风险的识别和风险后的评估，采取相应措施以防止风险发生或降低损失和损失的程度。因此，为规避共享风险，我们应该从以下几个方面着手：

第一，转变理念，构建开放式协同创新模式。与传统创新管理模式相比较，开放式协同创新意味着联盟成员相互分担成本、分配利益、分散风险等协调合作。

同时，构建开放、有效的沟通机制，提升协同各方的透明度和信任。战略联盟成员之间建立健全交流与反馈机制，逐渐构建信息交流平台，增强协同联盟各方之间沟通交流的频度，重视沟通、交流信息的实效性，降低不对称信息发生的可能。

当然，在构建联盟成员之间相互信任的基础上，完善具有约束力的法律规范是必不可少的。首先，法律规定的制定需要保证战略联盟成员之间的法律地位是平等的。在制定法律规范时需要公正规范战略联盟成员之间的共享和利益分配权利。其次，明确退出机制。无论是项目进行中还是项目完成后，法律规范中明确成员之间的责任。再次，严格履行合同，保护战略联盟成员的科技专利，违约后必须承担相应的违约责任。

第二，建立防止人才或隐性科技流失机制。创新协同创新模式的重点内容就是吸引且留住高端人才。当关键性人才离职的情况发生时，可以选择入股方式，维持其后续收益，分享后续项目的收益;当关键性人才跳槽到其他战略联盟的情况发生时，需要及时签订保密协议和行业协会调解等方式防控核心科技外流。

第三，加强风险识别意识，建构风险评估体系。就协同创新这样风险性较高的活动而言，需要培养感知、分析风险的能力。对现实中或潜在的风险及性质进行判断、鉴别和归类;有针对性的规避风险、遏制风险、转移风险、化解风险、消减风险和分担风险等实施综合措施，最大程度地降低风险危害;构建产学研协同创新风险评估指标体系，运用科学思维方式，搭建数学模型对所面临的或可能出现的风险进行等级评估，生成科学化、规范化的风险评估报告。

文为辽宁省教育厅智库项目（ZK2015034）：“协同创新中心风险机制研究”阶段性研究成果。