全过程工程咨询模式下的设计管理标准化初探

李祥升， 刘 江， 黄劲松

(1.上海建科工程项目管理有限公司，上海 徐汇 200032;2.上海建科工程咨询有限公司，上海 徐汇 200032)

0 引 言

全过程工程咨询的服务内容贯穿于项目的决策阶段、设计阶段、招标采购阶段、施工阶段、竣工结算阶段。设计阶段服务工作决定了项目决策阶段的各项目标是否能有效落地，是需求管理、投资控制的关键环节。设计管理重点工作包括项目目标分解与控制、设计工作组织管理、设计投资控制等各专项方面。政府投资项目的设计工作一般包括方案阶段、初步设计阶段、施工图设计阶段、深化设计阶段、项目施工阶段等，每个阶段的条件与目标均不尽相同，本文主要针对政府投资工作的方案与初步设计阶段进行探讨。方案阶段与初步设计阶段也是项目的需求落地、条件落地的重要阶段，是项目设计管理阶段的重要工作。

1 设计管理工作目标

设计管理工作的工作目标包含进度目标、质量目标、投资目标三项重点工作目标。工作目标贯穿设计管理工作的全过程，在控制过程中，应以项目设计管理工作指导各项工作的实施，分解到各项工作子项中。通过子目标的逐项控制，以保证项目总体目标的总体可控。项目目标确定后，应先行组织相关专业人员论证目标的可行性。当目标设置不合理时，应基于项目总体策划进行适当的目标调整，再予执行。

1.1 进度目标

设计进度目标来源为项目使用或建设方对于项目建设的总体策划，以项目总体进度目标分解结果为依据。通过对项目建设规模、专业内容、设计流程等方面的特征分析，明确项目方案设计、初步设计、施工图设计的工期目标。

1.2 质量目标

在方案设计阶段的质量目标主要表现为项目用地与规划条件的落地及使用，以及建设方功能需求落地情况，这也是该阶段设计管理的重点工作。初步设计阶段的质量目标主要表现为方案所反映的功能需求条件的落地情况，这也是初步设计管理的重点工作。

1.3 投资目标

项目投资目标的主要来源为项目立项文件，项目立项文件是项目使用与建设方对于建设的总体目标。为保证总体目标收敛并可控，应将项目的估算投资分解至各个专业与专项工作中。在方案阶段重点关注使用方功能需求变更，并建立动态评估机制。在项目需求发生变更时，应由专业单位对相应需求提供参考估算，保证总体投资目标可控。在初步设计阶段应在分解后的估算基础上组织限额设计，指导项目的材料与设备选型。

1.4 专项目标

项目设计管理的专项目标包括BIM管理工作目标、绿色建筑目标、海绵城市目标等政府政策指向目标。在项目设计方案基本稳定后，由专项承包单位进行相关目标分解，确定应用点。并在后续的设计组织工作中以分解中的应用点作为项目进一步实施的指导文件。

2 工作程序与WBS清单

确定项目工作目标后，应将项目的工作目标进行分解，以保证工作目标全过程可控。项目的工作任务书清单分解从项目实体及待交付成果出发，结合国家政策管控措施、实施条件、落实单位，确定报批报建与项目设计的各项工作，建立工作清单。表1～表3为某医院项目的WBS清单样本。

表1 某医院项目报批报建WBS清单样本

表2 某医院项目招标采购WBS清单样本

表3 某医院项目设计管理WBS清单样本

建立项目工作任务清单(WBS)后，通过对WBS清单中各项工作的目标、进度、责任人赋值，确定项目总控信息清单。该清单将作为项目设计管理工作作业指导书，指导项目各项目标落地。在确定项目总控信息清单后，可借助Project、P6等项目管理软件，进行逻辑关系梳理，建立项目设计管理工作程序，其中应重点关注各专项工作与主体设计管理工作的条件关系，适时组织预评估并与设计工作相互提资。

3 管控方式

项目的设计管控作为项目总体管控的重要条线，也是一项系统性极强的管理工作，应当有完善的保障作为管控的基础。基本保障应包含合同保障、团队保障、制度保障、工具与方法保障。

3.1 合同保障

设计合同保障的关键依据性文件包括招标文件、合同文件及合同关键附件，即项目设计任务书。一般情况下，使用方与设计方都会制定招标文件与合同文件的范本。招标文件与合同文件对合同价款、团队保障、设计成果等都会做出明确描述。根据项目条件与特点，将产生对于设计思路引导，设计工作涉及的组织协调、配合、专项评审工作，需要在合同中予以约定。设计任务书即在此时表现出其不可或缺的作用。

设计任务书通常应包括项目概况、项目特征、项目目标、设计思路与指导思想、设计条件、使用与建设方需求、设计范围、设计界面、设计深度、设计限额等全方位的设计要求。因设计任务书的合同属性，是作为设计管理工作的关键依据，是全过程工程咨询单位进行设计流程与设计质量预控的关键工作。其中应当重点关注项目特征、建设需求、设计范围、界面及各项工作可能涉及的设计配合工作，以保证设计单位已综合考虑各项工作以评估投标报价合理性并在项目实施阶段保证组织流畅。

3.2 团队保障

设计工作质量的主要保障为设计团队能力。对于设计团队的质量保障，应从项目设计管理策划阶段，根据项目特点通过对企业资质、类似项目经验，主创设计师与项目负责人的类似项目经验设置合理条件。通过设计招标阶段的团队资格评估与方案招标竞赛实现设计团队择优。设计管理工作的主要保证为全过程咨询单位的管理团队能力，管理团队可分为前端管理团队与后台保障团队。前端管理团队是设计组织工作流畅运行的关键，应依据项目总控信息清单对项目各项目标控制建立组织方案。团队负责人应对项目设计阶段的实施流程充分理解，具备较强的沟通与组织协调能力。后台保障团队应为细分专业化技术团队，主要职责为对设计单位成果评价，团队技术能力是成果交付质量的最重要保障。

3.3 制度保障

设计管理工作制度是提高设计工作效率的重要方式。根据项目方案与初步设计阶段的特点，应重点关注项目的沟通方式、评审制度、成果确认制度、报告制度、公知制度的建立。全过程工程咨询作为项目信息沟通的核心角色，应在沟通方式上建立函件、会议与邮件的的分级沟通机制，以保证项目决策者与执行者之间的信息畅通，以确保项目各项信息传达到位，关键变更与确认信息应书面留存。项目评审制度是关键设计成果合理性的重要保障方式，全过程咨询单位应建立项目设计阶段的评审工作清单，明确评审成果、评审目标、评审节点，并在相应节点组织实施。成果确认是设计阶段性工作完结的重要标志，也是设计目标收敛的阶段性里程碑，应在项目实施前与使用与建设单位充分沟通以确定合理的确认节点、确认成果。报告与公知制度是项目过程控制的主要手段，建议由全过程咨询单位建立以周为单位的目标核查与公示。

3.4 工具保障

设计管理的控制过程离不开合理的管理工具的支持。通过对于项目方案与初步设计阶段需要完成的主要工作目标，需全过程工程咨询单位依托清单制的管理方式，有效完成项目的组织与实施工作。建议建立的保障工具包括条件管理清单、需求管理清单、限额设计清单、成果预控清单。通过对预控清单的执行与核查，找出条件、需求、限额、成果与目标的偏差。对清单偏差进行原因分析及组织确定修正方案，并进行实施。

4 结束语

通过对于政府投资项目的设计管理工作分析，全过程工程咨询单位在项目的设计管理工作中承担着从设计管理工作策划、设计管理组织、设计成果评价等各项工作的关键角色。应当在项目管理过程中利用PDCA的系统管理方法，通过目标策划、WBS清单建立的方式进行科学计划，分解至可控的成果目标。在项目组织阶段通过合理的控制方式保证项目设计工作各项目标有序实施，重点关注条件、需求、投资限额的管理。并在实施过程中进行周期性或成果为导向的目标偏差核查。对于存在目标偏差的工作内容进行修正与调整，通过各子项目标的控制以保证总体目标实现。