河南省水库移民后期扶持增收效果研究

焦红波, 张浩, 叶黎伟

(1.华北水利水电大学 水利学院，河南 郑州 450046; 2.华北水利水电大学 信息工程学院，河南 郑州 450046)

建国以来，我国各类水库移民总人数达2 486万人[1]，移民人数众多，管理工作难度大。2006年国发17号文件要求进一步加大对我国各类水库移民的后期扶持力度，标志着我国水库移民后期扶持工作进入新阶段[2]。水库移民搬迁安置、后期扶持是水利水电工程建设不可忽视的重要环节，与“五位一体”总体布局密切相关[1]。如何做好水库移民后期扶持工作，是摆在我们面前的重要问题。河南省是水库移民后期扶持人口大省，以河南省为例探究此问题显得很有必要。

近年来，不少专家学者对此问题进行了研究。孙良顺研究了水库移民后期扶持政策从起步、确立、发展到完善的演进过程，针对水库移民遗留问题，认为应当将移民后期扶持与精准扶贫相结合，以“精细化”为导向，彻底解决移民贫困问题[3-4]。张春艳等研究水库移民后期扶持政策的实施对移民收入、库区的稳定和发展等方面的影响，总结了实施过程中扶持方式、标准、资金流向和管理中存在的问题，并就如何完善政策提出了建议[5]。李彦强等针对水库移民脱贫进程中存在的突出问题,提出了水库移民后期扶持工作思路及主要措施[6]。赵旭等认为在生计方式转型的背景下，政策应当适时调整，以保证移民群体的可持续发展[7]。熊艳等对水库移民避险解困试点工作情况进行评估，总结移民工作中管理体制、政策和移民可持续发展方面的经验和教训，对移民的搬迁入住和征迁问题提出了建设性意见[8]。胡斌锋等分析了后期扶持资金绩效评价的重要性，并在此基础上提出了后期扶持资金绩效的影响因素，从基本原则、主要方式、主要内容和组织保障方面建立了扶持资金绩效评价框架，为继续开展绩效评价研究提供参考[9]。针对移民后期扶持效果评价影响因素多、涉及领域广的特点，杨琛等使用突变理论建立评价体系并用于实例分析中，研究结果表明突变理论能有效降低评价过程中的主观性，并验证了模型对扶持实施效果评价的有效性[10]。刘雨等则用层次分析法确定指标权重并使用灰色综合评价法对扶持效果进行评价，通过具体的实例分析验证了此方法的可行性，为移民管理部门开展扶持工作提供参考[11]。姚凯文等结合国家政策文件，采用集成赋权法，并引入二项分布思想构建了水库移民发展状况综合评价模型，为水库移民后期扶持规划提供了参考[12]。总之,现有研究大多是对水库移民后期扶持的政策文件、移民管理中存在的问题以及扶持绩效和实施效果等内容进行综合性研究，对于水库移民后期扶持增收效果的量化研究成果较少。而水库移民后期扶持增收效果作为水利部移民司、河南省移民办后期扶持政策产出的重要考量指标，同时又与移民群众生活舒适度、幸福指数息息相关。

通过数据包络分析(DEA)方法，梳理县域尺度下投入规模和产出效益的关系，从水库移民安置区经济发展和移民群众收入支出水平变化层面，定量研究河南省四个典型县区水库移民增收效果，对水库移民增收具有现实参考意义。

一、研究方法及评价指标

(一)DEA方法

水库移民后期扶持增收效果是定量研究多个县(市)的多种投入指标对产出指标增加贡献的能力。而数据包络分析法(DEA)正是一种用来比较相似决策单元(DMU)之间多个投入指标和产出指标之间效率的数学规划方法和复杂投入产出比[13]的线性规划模型，通过一个特定单元的效率和一组相似单元绩效的比较，使各评价单元的效率最大化，所以该方法计算出的效率是相对效率。在此过程中，效率为100%的单元被称为DEA强有效，效率低于100%的单元被称为非DEA有效。若某决策单元DEA有效，输入指标和输出指标达到最优解，对应该DMU增收效果在此模型中达到最优化，反之，其存在提升空间。该方法在效益评价方面的优点如下：一是可以解决同时有多个输入和输出指标的绩效问题；二是输入和输出指标的权重不由评价者主观设定，而是通过构造目标函数，根据Charnes-Cooper变换，把分式规划问题转化为线性规划问题，以最优化计算过程确定，从而提高了对决策单元的评价的客观性；三是样本数据通过DEA模型的计算，可得到决策单元指标的投入冗余及产出不足情况，为非有效单元提供改进依据。下面通过建立DEA模型对河南省典型四县(区)水库移民后期扶持效果进行定量评价分析。

(二)模型构建

采用引入松弛变量s-、s+和非阿基米德无穷小量ε的CCR线性规划模型，其中s-称为差额变数，表示该决策单元为达到DEA有效应减少的投入量，s+称为超额变数，代表为达到DEA有效应增加的产出量[14]。引入非阿基米德数ε(取10-6)，CCR模式线性规划模型如下：

(三)评价指标选取

1.输入指标

后期扶持资金投入是后扶政策执行的最根本财政支持和保障，各类项目扶持是后扶政策实施的重要载体；以道路硬化为主要代表的基础设施建设项目是项目扶持的重要组成部分，道路硬化发展对移民安置区区域经济发展总体上起正向促进作用；移民创业就业技能培训是一条有效“变输血为造血”的增收致富路径。综上分析，选取年人均资金量投入(R1：某决策单元后期扶持资金年投资总额除以该决策单元后期扶持人口)、累计道路硬化长度(R2：自2012年至2018年四个决策单元的累计硬化道路长度)、技能培训受益移民人数(R3：每个决策单元每年进行技能培训的受益移民数)作为输入指标。

2.输出指标

侧重研究水库移民后期扶持增收效果，统筹考虑消费与收入的长短期非对称性动态关系[16]，移民收入与当地农村居民收入水平的差异以及文化教育可持续发展水平。输出指标选取为移民年人均可支配收入(C1：移民可用于自由支配的收入)、人均消费支出(C2：移民用于满足家庭日常生活消费的全部支出)、人均可支配收入占比(C3：移民人均可支配收入占该县农村人均收入的比重)、文教支出占比(C4：文化教育支出占人均消费总支出的比重)。评价指标表如表1。

表1 评价指标

二、实证分析

(一)样本数据

河南省作为水库移民人口大省，现有各类农村水库移民后期扶持人口172.42万，分布在全省17个省辖市和1个示范区的184个县(市、区、工业园)、1 979个乡(镇、办事处)、19 612个行政村。综合考虑区位特点、县域经济社会发展程度、人口资源与环境等相关要素，选取四个县(市)作为样本决策单元，其输入指标和输出指标样本数据来源于2012—2018年度河南省大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估报告。DMU1、DMU2、DMU3和DMU4四个决策单元的后期扶持年度投入资金情况及移民收支变化等输入和输出指标样本数据详见表2。

表2 样本数据

(二)计算结果及结论

DEA模型搭建使用编程语言为Python，编辑工具为pycharm，使用工具库为第三方库gurobipy和Anaconda3 pandas。将样本数据代入DEA模型，经计算得到四个决策单元的各年度效率值、效益类型、松弛变量以及投入冗余率和产出不足率见表3和表4。

表3 样本DEA模型效益分析

表4 样本DEA模型参数计算结果

从模型计算结果可以得出：DMU1、DMU2和DMU3的DEA有效率均为71.43%，DMU4的DEA有效率为57.14%。在效益类型方面，四个决策单元规模报酬递增率为7.14%，规模报酬递减率为25.00%。结合各决策单元效率值和规模效应类型综合来看，可以认为决策单元DMU1的DEA模型效益为四个决策单元最优，DMU4的DEA模型效益相对较差，综合排序为DMU1>DMU2>DMU3>DMU4。

四个样本县(市)后期扶持整体投入产出规模DEA强有效率为67.86%，存在优化提升空间。从输入输出指标分析，由于非DEA有效情况存在，DMU1、DMU3和DMU4可在保障现有输出规模水平不降低的基础上，减缩投入规模，统筹调整年度后扶资金投入和实施项目类型、数量，充分发挥各类资金和项目效益，降低整体后期扶持规模投入冗余率。从有效性的经济意义分析，在保证移民现有增收致富水平指标的前提下，可参照DEA模型计算得到的各项参数对决策单元投入分配进行优化，得出目标条件下的更优效率产出组合。

河南省后期扶持交通道路修建的投入较为合理。样本DEA模型参数计算结果显示，除2014年度DMU2外，其余年度县(市)均不存在松弛变量。可以认为，各个样本决策单元在交通道路基础设施建设方面对其移民目前的生活生产水平提高、增收致富现状而言效果较为显著。对于松弛变量绝对值较大、冗余不足率较高的决策单元，需要注意把握后期扶持投资中的比例协调关系，优化后扶项目结构，调整产业扶持目标[17]，从而发挥更大的整体效益，进一步改善移民生活，促进移民增收。

三、结论与建议

水库移民后期扶持增收效果是衡量移民政策实施效果的重要指标，与移民群众生活舒适度、幸福指数息息相关。运用数据包络分析方法，结合样本决策单元面板数据，对河南省四个县(市)大中型水库移民后期扶持政策实施情况增收效果进行了横向、纵向对比分析。结果显示，四个样本县(市)后期扶持整体投入产出规模DEA强有效率为67.86%，存在优化提升空间。相对其他投入指标，各个样本决策单元在交通道路等基础设施建设方面，对移民目前的生活生产水平提高、增收致富现状而言，效果较为显著。

对于松弛变量绝对值较大、冗余不足率较高的决策单元，需要各级移民管理机构注意把握后期扶持投资中的比例协调关系，优化后扶项目结构，调整产业扶持目标，从而改善移民生活。这其中主要包含两个方面：一是资金使用管理方面，建议各县级决策单元严格按照河南省项目管理办法要求，强化项目库建设，实现“资金等项目”为“项目等资金”；二是项目实施管理方面，建议各县级决策单元创新项目财政评审和决算审计工作体制，推动项目投资评审和决算审计工作进度，同时提高责任意识，加强对监理单位、招标代理机构的监管，严格按照河南省项目管理办法要求，进一步规范项目变更程序。

此外，文章的研究结论尚存在提升空间。比如，评估水库移民增收效果应该考虑其时间上的跨度，对四个单元之间的评价结论分析应更精细和完整。可继续引入标杆管理的思想，结合双差分模型，对效率值相同或相近的情况，选取输入最小和输出最大指标为最佳效益标杆单元，从时间跨度上进行更深层次的研究分析。