我国价值工程发展现状及推进建议

田 伟

1. 上海中建海外发展有限公司 上海 200125 2. 中国建筑股份有限公司埃及分公司 开罗 11435

价值工程（value engineering）是指以产品或作业的功能分析为核心，以提高产品或作业的价值为目的，力求以最低寿命周期成本实现产品或作业使用所要求的必要功能的一项有组织的创造性活动[1]。1947年，美国通用电气公司设计工程师麦尔斯在研究和选择原材料代用品时提出了购买的不是产品本身而是产品功能的概念，实现了同功能的不同材料之间的代用，进而使价值工程发展成为一种在保证产品功能前提下降低成本的技术经济分析方法[2]。价值工程主要应用于2个领域：一是新产品研制领域；二是产品制造领域或作业过程。

1 价值工程内涵

价值工程涉及价值、功能和生命周期成本等3个基本要素。价值工程把价值定义为：对象所具有的功能与获得该功能的全部费用之比，即“价值＝功能/成本”[3]。可以发现提高价值的途径主要有以下5种：

1）在不改变产品功能的条件下降低全生命周期成本。

2）在保持产品全生命周期成本的条件下提高产品的功能。

3）既提高产品功能，又降低产品全生命周期成本。

4）产品全生命周期成本有所提高，但产品功能有更大幅度的提高。

5）产品功能略有降低，但产品全生命周期成本有更大幅度的降低。

价值工程的内涵中有3个特点需要重点关注：一是价值工程的成本是全生命周期成本，不仅要考虑生产成本，还要考虑使用过程中的维修和运营成本，使用成本的统计需要长时间的数据积累，不易计算清楚，也往往容易被人忽视；二是价值工程的核心为功能分析，分析研究对象的功能费用组成，分辨必需功能、非必需功能和功能过剩，去掉非必需功能、削减过剩功能是提高价值的有效手段，也是价值工程实施的核心之一；三是价值工程是有组织的系统研究活动，由于价值工程涉及的面较广，不是一个人或者几个人能够完成的工作，因此价值工程的实施需要组织专业人员进行系统分析。

2 建筑工程领域价值工程的特点

建筑工程领域价值工程的应用比较特殊，与一般工业产品的功能相对单一相比，建筑产品的功能更为复杂，生产过程特殊，生产周期长，使用周期更长，其价值工程的实施特点突出[4]，具体分析如下：

1）建筑产品具有多样性特点。相对于工业产品的单一性，建筑产品在功能、建筑形式、结构方案、装饰装修等方面均具有多样性。多样性的特点导致建筑产品的价值工程具有普遍性、差异性和系统性。普遍性意味着建筑工程项目实施价值工程的需求巨大，几乎每个建筑都有应用价值工程的必要性；差异性意味着每幢建筑的价值工程实施都不同，都有各自的特点和重点；系统性意味着建筑工程项目的功能具有复杂性，导致价值工程的实施需要进行系统考虑、全局协调、统筹兼顾。

2）建筑产品具有生产周期长和劳动密集型的特点。建筑产品的生产周期短则几个月，长则几年，大型工程甚至十几年。这意味着在进行建筑产品的价值工程研究时，不仅要关注产品的功能和质量，还需要重点关注提高项目的可建性，缩短建设周期，提高劳动效率，控制项目的建造成本，这是价值工程中控制成本的重要方面。

3）建筑产品的使用年限长。我国建筑的使用年限为50年，在使用阶段，使用成本累积下来往往会大于建造成本。特别是对于办公、医疗等公共建筑，使用期间能耗巨大。有数据显示，对于公共建筑，5～7年的使用成本已经接近建造成本。因此价值工程的实施不仅要考虑建造成本，而且需要重点考虑全生命周期的使用成本，必须在设计时就重点关注建筑在使用过程中的能源消耗。

4）建筑产品投资巨大。建筑产品的投资动辄数以千万元计，大型项目高达数十亿元，巨大的投资意味着建筑产品需要消耗巨大的社会资源，与社会经济和人民群众生活工作息息相关。建筑业应用价值工程一般能够节约投资的5%～10%，因此建筑产品实施价值工程的潜力巨大，社会效益和经济效益显著，值得大力推行。

5）建筑工程的价值工程实施具有阶段性。建筑工程的实施可以分为设计、采购、施工、运维等阶段。价值工程的实施也具有阶段性，可以分为设计阶段价值工程、采购阶段价值工程、施工阶段价值工程和运维阶段价值工程。每个阶段的价值工程均有侧重点，设计阶段价值工程是主导，是最重要的阶段，可以部分覆盖到采购、施工和运维阶段的价值工程。

由上述分析可知，在建筑工程领域推进价值工程具有普遍性、差异性、系统性、全面性、效益性、阶段性等特点，非常有必要且值得大力推广，全面实施。

3 国内价值工程发展现状

目前在国内，价值工程的重要性逐步得到重视，但是由于承包模式和管理模式的限制，存在诸多不利于价值工程推广的难点。国内工程项目实行的是设计与施工相分离的体制。由于设计与施工相分离的体制限制、业主自身的非专业性及监理单位能力的不足，导致工程项目的综合效益往往无法达到最大化，设计保守、功能不合理以及设计与施工不协调等造成的浪费和损失比比皆是，项目造价超出预算的情况屡屡发生。

价值工程的推进主要依靠实施主体的动力和能力，下面从我国工程项目建设的4个实施主体，即业主、监理、设计和施工单位的角度分析国内价值工程实施现状。

业主作为价值工程的最大受益者，应该具有推广价值工程的动力和积极性，但在设计与施工分离的模式下，由于缺乏专业的咨询顾问公司的协助，业主往往无法成为推动价值工程的牵头人。在推动价值工程方面做得比较好的业主是房地产公司，一方面其长期从事房地产开发，专业性较强，具有推动价值工程的能力；另一方面其对成本比较敏感，具有推动价值工程的动力。房地产公司会对设计进行全方位把控，对工期、成本和可建性进行全面审核。

监理代表业主对项目进行管理，进行项目投资、工期、成本和质量等方面的把控，但目前国内监理的主要工作是进行施工过程的监管。国内的工程监理单位存在取费低、专业素质不高等问题，主要关注点是施工阶段的质量监督检查，与全方位的项目管理相距甚远。监理单位在能力和动力两方面均无法有效推动价值工程的实施。

设计单位具备实施价值工程的能力，但是没有实施价值工程的动力。设计与施工相分离的体制导致出现设计问题时，责任即在于设计单位。在这种体制的引导下，设计单位主要关注设计安全和设计周期，对项目成本考虑较少，除非在业主的限额设计要求或市场竞争压力下。设计单位虽然有能力，但一般不会对自己设计的项目实施价值工程，因为这相当于是一个自我否定的过程，一方面额外增加的工作量无法得到业主的补偿；另一方面也相当于承认原先的设计存在问题，存在不合理或者浪费的现象。设计单位对自己设计的项目实施价值工程缺乏动力，一般也不愿意对同行的其他设计单位的设计项目实施价值工程。总之，设计单位有能力实施价值工程，但是缺乏实施价值工程的动力。

施工单位具有实施价值工程的能力，而且随着施工单位综合能力的增长，实施价值工程的能力越来越强。但由于承包模式的限制，其实施价值工程的范围往往局限在施工阶段，而且由于缺乏相应的激励机制，其积极性普遍不高。实施价值工程，一般会导致成本下降，业主是最大的受益者，而施工单位受益有限，且还往往会面临实施价值工程带来的工程量减少和利润下降等问题。施工单位主要关注工程量和可建性，工程量关乎其产值和效益，可建性关乎工期和成本，注重通过修改设计提高施工的便捷性和施工效率。即使施工单位推动价值工程，进行设计变更，主要目的也是基于上述2点，而对通过价值工程提高功能、降低项目成本并不关注。施工单位实施价值工程的能力越来越强，但是实施价值工程的动力不足。

4 海外工程中价值工程的应用现状

海外工程中价值工程的应用十分普遍，这是价值工程在世界范围内显现出来的一致趋势。海外工程由于承包模式、承包商的综合能力等因素，具有推动价值工程的诸多先天优势。海外工程项目普遍根据FIDIC合同实施，主流是采用EPC总承包模式，由总承包商全权负责设计、采购、施工，一般采用总价合同。EPC总承包商承担了全部的设计责任，需要对设计进行全过程管理[5]，这为价值工程的实施提供了便利条件。总承包商不但需要贯彻业主需求，确保设计出满足业主要求的建筑产品，还有责任对设计质量、建筑功能、工程造价等进行控制，使总成本在业主预算范围之内。这对总承包商的综合能力提出了很高要求，不仅要有一定的设计、采购和施工能力，更需要站在业主角度，以全局化的思维对建筑功能、设计质量、工程成本、工期和运维等进行综合考虑，使项目在全生命周期的综合效益达到最大化。同时业主为了降低风险，在EPC项目中往往倾向于采取固定总价承包合同，也就为总承包商实施价值工程提供了潜在动力。

价值工程是业主或总承包商对工程项目进行管控的重要手段和工具[6]。总承包商往往有专门的设计部门，对设计进行把控，在设计过程中组织专门会议对设计进度及设计质量进行监督，通过设计管理将功能优化、成本控制、工期要求和可建性等直接融入设计，使设计服务于项目的综合效益最大化。同时，总承包商不但要对设计过程进行管控，而且还需要对设计图纸进行深化，负责深化图纸的设计工作，这就进一步把可建性融入设计中。

海外工程项目的承包模式为价值工程的实施创造了良好条件。同时总承包商具有较强的设计实力，有实施价值工程的综合能力。价值工程的实施能为承包商带来合理效益，承包商具有实施价值工程的动力。因此价值工程在海外工程项目中实施广泛，已经成为业主和承包商控制项目成本的重要手段。

5 不同承包模式下价值工程的实施

建筑产品的生产过程中，除业主外，参与单位通常包括监理单位、设计单位、施工单位、供应商等，不同单位之间如何统筹协调实施价值工程与发包模式密切相关，下面分析不同承包模式下价值工程实施主体的特点和价值工程实施的主要阶段。

5.1 施工总承包模式（CM）

在施工总承包模式下，价值工程的实施主要是设计阶段的价值工程和施工阶段的价值工程。设计阶段的价值工程的组织者通常是业主，此时施工单位往往尚未确定。业主通过邀请项目管理公司或者第三方咨询公司对设计进行价值工程分析，推动价值工程的实施。施工阶段价值工程的主要组织者是施工单位，此时价值工程的实施重点是工期和可建性，对直接成本的影响较小。此时要调整对成本影响较大的设计，施工单位需要得到业主的支持，而且修改设计所花费的时间和费用都较大。因此施工总承包模式主要是推动施工阶段的价值工程，设计阶段价值工程实施难度较大。

5.2 设计施工总承包模式（DB）

设计施工总承包模式将设计与施工权责归属于同一个团队，着重于问题的解决而不是责任的归属[7]。对于项目工期、成本和可建性而言，可形成一个紧密互动的单一权责界面。由于设计和施工方案均由总承包商所管理，责任均在承包商，故其正确性与可行性均非业主的责任，导致设计变更的机会减少。承包商可以利用其设计施工总承包的优势，完善设计人员由于对施工不熟悉而产生的不合理设计。在设计施工总承包模式下，总承包商作为价值工程的实施主体，可以从设计施工一体化的角度推进价值工程，不仅能推动施工阶段的价值工程，而且能推动设计阶段的价值工程。

5.3 工程总承包模式（EPC）

在工程总承包模式下，总承包商对项目的设计、施工和采购负责，往往可以提前介入设计，并利用自身的优势和特点对设计进行有针对性的建议和调整，对项目的工期、成本控制和可建性等的综合协调和管理比较有利。在工程总承包模式下，价值工程的实施具有先天优势。总承包商作为价值工程的组织者，牵头组织业主、设计和供应商实施价值工程，在总承包商能力一般的情况下，也会邀请外部专家进行指导。价值工程的实施需要总承包商拥有丰富的项目策划、设计和施工经验，在概念设计阶段就提前介入，并在初步设计和施工图设计过程中通过深化、优化和施工经验融入，优化建筑功能布局、提升设计品质和质量、提高施工效率、控制项目成本，高效高质地完成项目实施。总承包商不但能推动施工阶段的价值工程，而且能推动设计阶段的价值工程，还可以从采购角度进一步提升价值工程的实施。

5.4 PPP承包模式

PPP（public-private partnership）承包模式，即政府和社会资本合作，是公共基础设施中的一种项目运作模式[8]。在该模式下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。PPP承包模式的主要特点是，政府对项目中后期建设管理运营过程参与更深，企业对项目前期科研、立项等阶段参与更深。政府和企业都是全程参与，双方合作的时间更长，信息也更对称。在这种模式下，承包商往往同时又是投资人，因此不仅可以实施推动设计阶段、施工阶段、采购阶段的价值工程，还能考虑和覆盖到使用阶段的价值工程，是真正基于建筑全生命周期考虑的价值工程。

5.5 不同承包模式的价值工程实施重点

根据上述分析，可以归纳不同承包模式下价值工程的实施重点，如表1所示。在不同的承包模式下，承包商作为价值工程的组织者和实施者，由于其定位的不同，导致实施价值工程时具有侧重点。

表1 不同承包模式的价值工程实施重点

由表1可以看到，CM模式重点关注施工阶段价值工程，DB模式重点关注设计阶段和施工阶段的价值工程，EPC模式重点关注设计阶段、施工阶段和采购阶段的价值工程，PPP模式则全面关注设计阶段、施工阶段、采购阶段和使用阶段的价值工程。因此从这个角度来说，EPC和PPP模式是比较理想的实施价值工程的工程承包模式，PPP模式由于延伸到运维阶段，所以比EPC模式更加关注使用阶段的成本，更注重针对此阶段价值工程的实施。

6 推广价值工程重点工作

针对价值工程的特点、实施过程中的难点，归纳建筑领域推广价值工程的重点工作如下。

6.1 大力推进工程承包模式改革

改革现行的工程项目管理制度，逐步淡化“旁站监理”制度，建立健全工程项目总承包相关的制度，大力推进以工程总承包为主导的建造模式。本着质量可靠、效率优先的原则，鼓励建设单位优先采用工程总承包模式。政府投资项目应当积极采用工程总承包模式，在公共基础设施项目中积极推进PPP承包模式。

6.2 推动全过程咨询

培育全过程工程咨询市场，以市场需求为导向，发展基于建筑全生命周期的专门从事工程项目设计、咨询和服务的组织；发展以工程全过程管理服务为目标的全过程咨询团队，为项目从决策至运营持续提供局部或整体解决方案，包括项目各阶段咨询和管理服务；采用多种组织方式，并在政府投资的工程项目中带头推进，以点带面，全面展开。

6.3 建立健全价值工程实施激励和引导机制

从法律和政策层面建立并落实推进价值工程各方的利益共享机制，强化正向和负向的激励措施。强化公共项目在价值工程实施推进中的引导作用，将公共项目的价值工程实施和推进的绩效纳入政府部门和相关组织考核参考指标。

6.4 培养推广价值工程的复合型人才

目前我国设计与施工分离的体制，难以培养熟悉工程策划、设计和施工的复合型人才，严重阻碍了我国价值工程的推进和发展。因此，企业在提升自身技术、管理水平的同时，还需重点提升人员的全产业链技术、管理能力，形成专业化的策划、设计、采购、施工和安装人才队伍，重点培养精通设计、采购、施工的复合型管理人才。

7 结语

在建筑工程领域推动价值工程具有普遍性、系统性、全面性、收益性等特点，值得大力推广，全面实施。价值工程是总承包商进行项目管理的重要手段，在满足业主需求的前提下，通过设计管理，将功能优化、成本控制、施工要求等直接融入设计，达到项目综合效益的最大化。价值工程在我国建筑领域的发展有待进一步提高。价值工程的组织和落实与工程承包模式紧密相关，EPC和PPP模式是比较理想的推动价值工程的工程承包模式。最后提出在建筑领域推广价值工程的重点工作在于改革工程承包模式、推动全过程咨询、健全价值工程实施激励和引导机制以及培养推广价值工程的复合型人才。