高校口述档案建设工作实践
——以中国海洋大学为例

高 珊

一、背景概述

1984年，第十一届国际档案大会首次提出“口述档案”概念[1]。同年，国际档案理事会出版的《档案术语词典》中最先将其定义为“研究者以录音或者对录音进行逐字逐句记录的方式，对某项出于研究利用的目的而开展的采访工作的具体过程的记载”[2]。

对于高校来说，口述档案作为“活历史”“活档案”，有效填补和丰富了高校档案资源，在“高校记忆”构建中发挥着重要作用。清华大学早在1959年校史编委会成立以来就积极开展对校友的访谈工作[4]，口述研究的成果作为资料妥善保存,并已运用于校史研究与写作中。近几年来，口述档案越来越受到高校的重视，很多高校陆续开展人物访谈工作，并取得显著成果。中国科学技术大学、北京语言大学等高校也陆续启动了口述档案建设项目。

随着时光流转，很多历史事件的当事人或知情人逐渐老去，人数日渐减少，珍贵记忆也随之逝去。如不尽快开展这项工作，许多高校记忆只能随着亲历者或相关人的离去而成为空白点，因此抢救性地开展口述档案工作已刻不容缓。

二、遵循的原则

1.真实性原则。口述档案采集是运用科学规范的手段，通过述说的方式，将受访者记忆信息输出至光盘、硬盘等载体的过程[3]，是将个人记忆可视化，可印证、补充和重构高校记忆。口述档案必须具备档案本身的原始记录性，真实性原则是口述档案采集的首要原则。

2.尊重受访者的原则。采访前应广泛查阅资料，尽可能多地掌握受访者的社会经历信息，拟定采访提纲后，与受访者交流，尊重受访者意愿对提纲进行修改补充。采访过程中应把握访谈技巧。访谈内容整理完毕后，应交与受访者修改、确认，使用口述档案前应按规定征得受访者同意。

3.去粗取精、去伪存真的“扬弃”原则[5]。任何口述都是个人的记忆，具有个人记忆的主观性、不完整性。访谈结束后，对口述原稿进行去粗取精、去伪存真地加工整理，为校史的编撰和研究提供翔实的史料。

三、案例概述

中国海洋大学办学历史悠久、文化底蕴深厚，档案馆历来重视口述档案建设工作。依托学校人物档案建设，档案馆一直致力于推进口述档案建设工作，对口述档案建设各个流程、阶段进行了规范的探索与实践，积累了丰富的经验。

“中国海洋大学海洋、水产学科口述史研究”项目于2018年9月获中国高等教育学会档案工作分会立项资助，经过课题组成员的团结努力，此课题现已结题合格。共采访校内老专家、老领导38位，形成84小时的影像资料，25.69万字的访谈实录，收集了大量珍贵史料，丰富了档案馆馆藏资源，丰实了学校记忆。

四、创新做法

1.成立专兼职结合的口述校史研究团队，坚持长期开展和专题研究相结合,存史与即时使用相结合，稳步推进课题研究工作。

按全回归分析方法，自变量M=135，样本量N=50，此回归模型无法求解。由于有的自变量——结构特征参数对其响应参数不显著，特别是分子描述符参数之间普遍存在共线性关系，所以结构特征参数的提取、筛选是构效关系研究的关键。应用数据处理方法，本例经筛选进入模型的自变量m=9，大大简化了模型。本例M=135，选用最简单的多元线性回归，可能构成的模型有2M-1=2135-1；如果选用二次多项式回归，仅考虑一次项和二次项，可能构成模型有（22M-1）个。采用穷举法时计算工作难以操作，由此研究产生若干变量筛选算法。

2.突显学校文化特色。中国海洋大学是以海洋、水产学科为特色的教育部直属高校，优先启动海洋、水产学科发展“口述史”部分的抢救性挖掘、录制、整理工作。在前期较扎实地策划和准备基础上，对尚健在的海洋、水产学科的历届院长（系主任）、重要学者、学科带头人等进行专题采访。

3.开展多种形式的口述档案资源采集模式，从多角度多方位做好口述档案建设工作。档案馆和校内相关部门、院系发挥各自优势，分工合作，共同开展相关主题的口述史研究，形成档案保存于档案馆。

4.对采集的访谈资料进行深入编研，丰富档案服务的内容和形式，提高档案工作水平。以科学严谨的态度做好口述访谈视频、录音文稿的整理工作，建立口述档案数据库，充实人物档案。部分人物访谈实录公开发表，将访谈实录多次斟酌加工汇编成册。

5.口述档案工作中收集了大量珍贵的史料，充分发挥史料的作用，设立“立德树人”专题展览，为全校教师提供培育良好师德师风的生动课堂。用采集到的访谈资料进行微视频创作，分主题展示中国海洋大学的办学特色及老一辈教师的精神风貌，并在校内进行宣传，探寻师传道承，体验人文情怀，传承大学精神，丰富校园文化记忆。

五、实施流程

按照“确定访谈对象——拟定访谈提纲——面对面访谈——整理——审阅修改——留存资料研究使用”的流程开展工作[5]，确保口述档案建设规范化。

1.前期准备。档案馆成立专兼职相结合的口述档案研究团队。对团队成员进行了新闻采编、档案收集等相关知识培训，使其能够更加熟练地运用相关的专业知识开展工作。配备录像机、刻录机、高速文档扫描仪、高拍仪、消毒除湿净化一体机、防磁柜等专业设备，具备了口述档案资料从采集到保存的客观条件。

2.确定受访对象。选择具有一定代表性及社会影响力的权威专家作为受访对象。口述档案的采集是对民众话语权的一次回归[3]，身处不同位置的人对同一事件具有不同体会。设置主要受访人后，还要设置熟知事件情况的辅助受访人，通过相似经历的横向对比，形成“采集证据链”，增强口述档案的真实性。

3.查阅资料，拟定访谈提纲。通过查阅受访者相关档案、网络检索或咨询知情者等方式，详细了解其生平经历、生活习俗、谈话特点等信息。按一般与特殊相结合的原则，在主题范围内结合受访者的特点，挑选出有价值的问题[6]。根据受访者意愿适时调整访谈提纲，与受访者建立和谐、互信的关系。

4.正式访谈。访谈过程全程录音、录像。做到“善于提问，注意倾听，准确记录”[7]。运用访谈技巧，把握好访谈节奏。充分尊重受访者的情感与隐私，若受访者有意回避某些内容，应充分尊重个人意愿，该问题就此结束[8]。时刻注意受访者的情绪变化，适时引导，适当追加提问，做好记录和标注。

5.收集相关实物，补充人物档案。在征得受访人同意的情况下，收集受访者自传、手稿、老照片、论文著作、证书等资料，补充人物档案。可采取捐赠、寄存、复制、有偿征购等形式，现场与受访者签定协议，明确所有权与使用权，打消受访者的顾虑，保障受访者的合法权益。

6.访谈内容整理、加工。反复聆听观看录音录像，耐心推敲访谈内容，对同一事件的零碎、分散片段进行整合，全面地还原史实。对于音视频档案由于外界不可抗力污染或受访者方言交流导致部分内容听不清时，主动与受访者进行二次确认。在访谈内容与相关文献有出入时，及时联系受访者，询问是否有实物或资料加以佐证[3]。酌情保留一定方言词汇，以鲜明地反映受访者的个人背景及语言特色，增加访谈内容的感染力。

7.受访者审阅、修改访谈实录。访谈实录稿件整理完成后交由受访者审阅。对于某些疑问之处，或人名、地名等音同字不同的情况应提醒受访者确认修改。对于某些内容的取舍，要充分尊重受访者意见。多次修改后，由受访者决定是否定稿。

8.编研与利用、归档。访谈成果的编研与利用需在征得受访者同意的情况下进行。部分作为成果公开发表，部分作为珍贵口述档案资料留存，以丰富馆藏资源。重视做好归档工作，将访谈提纲、录音录像、访谈现场拍摄照片、受访者的手稿、访谈现场笔记、受访者对口述资料的处理意见等资料进行分类、编目、装盒、整理归档。

六、意义与价值

运用现代技术手段采集、整理音视频访谈资料，抢救性挖掘校史资源，中国海洋大学口述档案建设已取得显著成果，校史文化宣传资料也更加生动而鲜活。

1.建设口述档案，能够抢救性地保留高校文化，重构“高校记忆”。与时间赛跑，及时对知情者访谈，可从多个侧面、多个角度再现历史，填补校史的空白点。口述档案中富含情感表达的细节，能够形象而立体地展示高校记忆。

2.口述档案建设工作中，采集了大量视频、音频、照片等声像资料，建立口述档案电子数据库，妥善保管。以捐赠或寄存等形式收集采访者相关的手稿、笔记、照片、荣誉证书等珍贵实物资料共1200余件、照片1079张，作为珍贵史料归档保存，丰富了馆藏资源的内容与形式，优化了馆藏结构，为校史编撰提供了一定的史料基础。

3.深入编研采集的资料，并加以宣传，有效发挥校史文化育人的功能。文化若水，活力无限；文化育人，润物无声。将部分访谈实录发表于校内刊物《中国海洋大学高教研究》，汇编成册25.69万字的《百川·往事——中国海洋大学口述访谈实录》，分主题制作微视频“蓝色粮仓”“润物无声承师道”，在校史馆内开设“立德树人”展览。充分总结口述档案中蕴含的理想信念、情怀、治学态度，在校内多渠道进行呈现和宣传，能够多角度地展示校园文化内涵，增强师生归属感、自豪感、使命感和责任感，怡情励志，对师生从“知校”“爱校”到“爱国”具有潜移默化的作用。

4.口述档案研究团队在口述档案建设工作中边研究、边提高，在实践中积累经验。经常性开展业务交流和研讨，对其他口述研究的成熟做法进行分析学习，做到档案资源建设与提高业务研究能力相结合，团队各成员得到了有效锻炼，团队凝聚力增强，学术研究水平与能力得到不同程度的提升。