国有企业法律风险防范机制研究

国投生物科技投资有限公司 张国刚

部分企业经营中缺乏法律风险防范意识，法律风险具有潜在性，一旦爆发将会对企业带来不可磨灭的影响，其中部分企业最终以破产告终。我国因企业法律风险防范不足所引发的企业破产现象较为常见，其中国有企业的法律纠纷案件也在频繁爆发，涉案金额巨大，这也突出了建设企业法律风险防范机制的重要性。

一、企业法律风险防范机制建设的必要性分析

（一）有助于提升企业的国际经济环境适应能力

经济全球化发展，推动着我国国有企业逐步向国际市场迈进，这意味着我国的国有企业在发展中需要面临新的规则与法律环境。进入国际市场后，所面临的市场竞争环境以及竞争规则和法律规范均会发生变化，如何使我国的国有企业在新的经济环境中尽快适应市场竞争规则和经济环境是企业发展中需要面临的重要问题。在我国企业逐步走向国际市场的形势下，企业法律事务呈现出复杂性的特征，企业并购以及重组活动频繁发生，同时面临股份制改革的问题。此种形势下，很可能引发风险。从长期发展中来看，经济全球化发展不仅给企业发展带来了很多机遇，还同时带来了很多潜在法律风险，只有加强企业的法律风险防范机制建设水平，才能使其具备更强的环境适应能力，并抓住发展机遇，促进企业的良性发展。

（二）有助于适应市场经济发展的新要求

目前的市场竞争环境趋于复杂化，但需要参与竞争的企业均能依法经营，依据法律规定开展各类经济活动以及进行良性竞争，这是市场经济环境对企业发展所提出的基本要求。而在市场经济体系以及市场经济法律体系进一步完善的基础上，市场经济法律环境也会更加健全，尤其是国内外市场的同步发展使得市场经济规则更为严格。在此种发展背景下，企业要想获得竞争优势，除了要优化经营结构以外，还要有效规避经营风险，并且认清市场竞争规则和法律规则，确保所开展的一系列经济活动以及经营活动均在法律允许范围之内，以此来降低企业法律风险发生率。由此可见，企业需要强化自身的法律风险防范意识，并且根据日常经济环境以及市场竞争规则做到对法律风险防范机制的有效建设，以满足当前时期市场经济环境的新要求。

（三）有助于确保企业改革和经营决策活动的有序开展

企业改革过程中必定会开展融资、收购等业务活动，以提升自身的经营实力。融资、收购等业务活动中涉及大量法律内容，企业必须强化自身的法律认识，并具备法律风险防范理念，依法开展各类业务活动才能保障企业改革的有效推进。尤其是现阶段对企业自身的法律风险防范能力提出了较高的要求，其必须能够依法进行内部管理和经营决策等活动，以此来巩固自身在市场中的地位，并充分发挥企业的服务优势以及产品优势。除此之外，针对法律风险的防范还可提升企业的依法决策能力和依法经营能力，使企业在保障自身合法权利的同时，做好企业改革工作和经营决策工作，促进企业的稳步发展[1]。

二、我国国有企业目前存在的法律风险问题

虽然现阶段我国加强了对企业风险管理问题的关注力度，并推出多个法律管理条例，如《国有企业法律顾问管理办法》以及《企业国有资产监督管理条例》等，为企业的法律风险防范工作提供了一定的思路。从目前来看，国有企业进行法律风险防范工作中还面临如下问题：

（一）法务人才队伍建设不足，难以从源头上把控企业法律风险

一方面，部分国有企业未能建立专门的综合法务机构，且未能形成专门的法制管理部门，在相关的规章制度上也存在不健全的问题，这很容易引发法律风险问题。此外，法务人员的法务服务意识不强，对于企业经营决策和招投标等重要的经营活动参与度较低，致使部分项目活动和经营活动由于缺少法律审查而产生诸多潜在的风险隐患，这便是导致企业自身的法律风险防范能力较弱的主要原因之一；另一方面，企业现有的专业法律服务人才较少，这其中部分为兼职人员，业务能力较弱，在企业经营决策和重大经济活动中，难以发挥应有的法律审查作用，这也会带来诸多风险隐患。目前来看，法务人才素质偏低，专职人员较少已经成为制约企业良性发展的关键性因素，很难通过法务工作做到对法律风险的源头把控[2]。

（二）缺乏合同管理意识，带来诸多潜在法律风险

因合同管理不善所引发的企业法律风险是目前来讲国有企业经营中需要面临的重点难题之一。部分企业对合同法律知识缺乏了解，无论是在合同签订还是履行期间均存在程序上的错误，且合同内容和条例中也存在部分法律漏洞，这将使合同履行过程存在诸多隐患，很可能爆发合同纠纷问题。另外，在针对合同内容进行审查时，并未有针对性地审查其中的违规责任条款，因违规责任条款的描述不清很可能在合同履行期间存在违规操作的状况，对企业经营活动带来不利影响。同时，可能会侵犯双方的合法权益，为企业带来不必要的经济损失。除上述问题之外，还存在虚设担保的状况，为了保障合同的顺利履行，通常会设置一个担保方，以达成控制合同履行风险的目标。通常情况下，国有企业在与其他经济主体存在合同担保关系时，主要扮演着担保人或者被担保人的角色，通过合同担保的确定可以保障合同履约情况。但如果在设定担保时，存在不规范操作的现象，如担保人不具备担保能力，则会造成担保虚设状况。此时，当发生违约行为时，便无法保证担保责任的落实，后期追责也会存在一定的难度。此种状况下，必定会引发一系列法律风险，严重影响企业的健康发展[3]。

（三）企业的依法维权能力不强，造成大量经济损失

现阶段国有企业已经认清了依法经营重要性，然而实施时并未建立完善的依法经营机制和依法维权机制，导致其在经营过程中表现出法律风险防范能力不强的特征。特别是当遇到合同纠纷和违约状况时，难以采取有效的维权措施，通常是以协商为主，致使合同长期处于纠纷状态，难以得到解决，而企业资金无法回收对企业自身运作造成不利影响。因此，可以认为，企业要强化维权意识，并重视履行合同权益，才能保证企业的良性经营。而实际上，部分企业经营人员的维权意识不强，合同履行状况存在诸多问题，造成一部分款项难以回收，变成呆账、死账的后果，使企业经济效益受到一定影响，为企业带来大量经济损失[4]。

三、建设国企法律风险防范机制的有效策略

企业法律风险防范机制的内容主要包括对于企业风险的有效识别，对于风险影响的有效评估以及对风险的控制监控与处理等，属于一项系统性工作内容，为达成法律风险防范的目标，在进行法律风险管理时，需要遵循预防为主的原则，对于可能发生的潜在风险进行有效识别与防范，对于已经发生的风险进行合理转移与控制，降低风险影响范围，可在一定程度上提升企业的风险防范能力，具体的风险防范措施包括以下几种：

（一）打造高素质的法务队伍，发挥法务工作人员对风险防范的指导作用

建设法律风险防范机制时，需要通过打造高素质的法务队伍来发挥其风险防范指导作用，为法律风险防范机制的贯彻与落实奠定良好的基础。除此之外，还需健全相应的法律顾问制度，使其能够更好地服务于法律风险防范机制。同时，要求法务部门能够充分发挥其审查和监督作用，对于企业经营和发展过程中的重大经济活动以及经营活动做好法律审查工作，尽可能从根源上消除法律风险。为了强化法务人员的责任意识，使其主动参与到企业经营决策和经济活动中，还需建设法务管理责任制度，使各岗位人员均能明确自身的责任与任务，有效推动企业法律风险防范机制的准确执行[5]。

（二）规范合同管理行为，降低合同履行风险

建设企业法律风险防范机制的过程中，需要根据中华人民共和国《合同法》的相关条例对合同管理制度进行细化分解，不断完善合同管理制度内容，为具体的合同管理工作作出明确的指导，以达成规范合同管理行为的目标。尤其需要对违规责任条款的审查机制加以健全，避免在今后出现违规责任条款描述不清的问题，使合同能够顺利履行。同时，还需对担保设定方法给出明确指导，尽量避免出现担保虚设状况，确保存在违约行径时，能够直接进行追责，合理维护双方合法权益，对合同履行风险进行有效控制。

（三）依法经营，提升企业维权能力

国有企业在开展各类经营活动时和经济活动时，需要做到依法经营，从根本上杜绝法律风险对企业长效发展的不利影响。尤其需要做到强化企业自身的维权意识，这要求构建企业法律风险防范机制时，也能够从强化企业相关人员的维权意识方面入手，做好法律风险知识的宣传工作，通过加强法律风险知识宣传来提升国有企业全体员工的法律意识以及维权意识，使其在开展工作时能够依法进行，尽量避免在企业经营过程中存在的法律风险问题。此外，为了提升其自身的维权能力，要重点关注合同管理工作，确保在发生违约情况时，能够借助法律武器保护自身的合法权益，尽量减少死账和呆账问题，保障企业自身的经济效益。

（四）明确法律风险防范要点，在企业内部营造良好的风险防范环境

分析企业法律风险的成因，有很大一部分是由于企业管理制度和控制制度不完善所造成的。为达成企业法律风险防范目标，需明确法律风险防范要点。首先，需要具备良好的风险预警能力。能够通过对前期法律风险问题成因的分析，及时识别法律风险问题，并找准法律风险的成因和诱因，做到对企业法律风险的源头控制，通过提前预防来降低风险发生率；其次，要重点关注法律风险管理工作，使其在企业经营决策和管理活动中能够发挥良好的把关作用，对于经营决策和管理活动中存在的潜在法律风险进行及时管控，并将法律风险管理工作作为常规化工作来开展。要求各部门积极配合，依法开展各项经营活动，从根本上控制法律风险发生率；再次，需要创新法律风险的管理思路，结合以往的法律风险管理经验对现有的管理流程与管理内容进行梳理与优化，形成创新型的风险管理模式，增强法律风险管理工作的可行性与管理效果；最后，要精细化法律风险管理制度，结合以往的风险管控经验对既有的风险管控制度进行重组与补充，使风险管控工作能够得到准确落实[6]。

（五）梳理法律风险管理内容，健全法律风险防范机制

根据企业法律风险防范的目标，在确立法律风险防范机制时，应提升法律风险防范的主动性以及前瞻性，确保能够做好事前防范和控制工作，这也是企业进行法律风险防范机制建设的根本要求。具体而言，可以从三个方面入手加强法律风险防范机制的建设工作。

第一方面，需要做到对法律风险问题的有效分析与评估。法律风险评估工作的开展，可为后期的风险防治与控制工作奠定良好的基础。从某一层面来讲，风险评估结果的准确性直接影响风险防范手段的有效性。根据国企发展状况进行风险评估的主要内容包括，对于行业法律风险的评估，对于企业外部环境的评估，对于企业治理结构的调查以及对企业管理流程的调查，主要针对此方面存在的风险问题做系统评估。其中的重点工作内容为对企业既有法律风险进行识别与探查，并且结合以往的法律风险管理经验对法律风险的影响程度进行分级排序，确定法律风险防控的要点内容。首先是对企业潜在的法律风险进行深入调查，并结合以往的法律风险防治案例对于企业发展过程中可能需要面临的法律风险问题进行有效分析，并且编制成详细的风险问题清单；其次，结合企业经营状况和法律主体业务对既有的法律风险问题进行分类，以确保法律风险防范工作的实效性；最后，对法律风险等级进行明确划分，制定科学合理的风险控制计划。

第二方面，制定合理的风险控制计划。在风险评估结果可靠的基础上，根据风险评估结果产生的企业法律风险清单制定合理的风险控制计划，并且根据风险等级的不同对重点风险问题进行有效预警和防范，争取做到对重点风险问题的有效化解。通过合理的风险控制手段，能够实现法律风险的事前防治目标，且对于已经存在的法律风险问题也可通过事中化解以及事后补救等措施降低法律风险对企业发展的威胁。尤其是对于重大法律风险问题，需要采取有效的处理程序降低法律风险，并减少企业自身的经济损失。

第三方面，针对风险防范效果进行有效监控。主要工作内容包括，对于风险防范措施的落实状况进行合理监督，并且分析风险识别以及风险控制阶段中有无存在不足之处，针对风险控制过程和控制结果进行有效评价，从中总结风险防范经验。尤其是在风险控制过程中，需通过风险监控措施了解风险防范机制的有效性，如发现问题需要及时对风险防范方案做出改进，并不断总结风险防范经验，为接下来的风险防范工作创造良好的条件。除此之外，也需不断优化法律风险防范机制，对风险防范内容以及手段进行及时更新，使其在今后的工作中能够发挥更好的风险防范作用，助力企业的健康稳定发展。

四、结语

企业的法律风险问题已经成为威胁企业良性发展的关键性问题之一，且由于法律风险问题存在潜在性的特征，在发展初期很难被发现，往往在爆发之后便会对企业发展带来毁灭性的影响。在前期发展中，由于法律风险意识不足，使企业面临破产的现象十分常见。而近些年，我国加强了对企业风险管理工作的重视，并推出了多项法律条例指导企业进行风险管理和法律风险防范机制的建设工作。但实际上，还有部分企业在法律风险管理工作中存在不足和短板。上文中基于法律风险管理工作中存在的问题，提出了打造高素质法务队伍；规范合同管理行为；依法经营，提升企业维权能力；明确法律风险防范要点，在企业内部营造良好风险防范环境和梳理法律风险管理内容，健全法律风险防范机制等措施，这使国企的法律风险防范机制得到有效构建，进一步强化企业的法律风险防范能力。