国内外技术创新与企业绩效的比较研究

王云　班戈

摘 要：本文运用文献计量学软件 CiteSpace，以中国知网（CNKI）数据库和 Web of Science（WOS）数据库中收錄的技术创新与企业绩效研究领域的相关文献为基础，进行可视化对比分析。得出结论：第一，产品创新、组织创新、绩效、吸收能力、知识等关键词，是国内外技术创新与企业绩效研究的重点和热点；第二，加强多学科的交叉交融，多个国家深入合作，开展全方位、系统化深入的研究将是未来发展趋势。

关键词：文献计量；研究热点；关键词分析

一、引言

技术创新是企业核心竞争力的源泉，是企业可持续发展、提高绩效的不竭动力。企业如果具有较强的科技创新技术，就能拥有重要的自主知识产权，能够更好地激活企业经济新动力，从而引领社会的发展。通过对以往的基于技术创新与企业绩效的可视化分析研究发现，大部分文献都是基于技术创新可视化分析且仅针对国内或者国外开展单边研究，对国内外技术创新与企业绩效比较研究尚未触及。鉴于此，本文将基于CNKI和WOS数据库，以文献计量软件 CiteSpace作为研究工具，对按照要求筛选出来的国内外技术创新与企业绩效研究领域的有效文献，进行量化分析及可视化呈现，深入挖掘数据，以期为相关研究的深入和拓展提供些许借鉴。

二、数据来源与研究方法

1.数据来源

本文国内数据来源于中国知网（CNKI）数据库，检索时采用高级检索模式，检索时间截止为2022年9月29日，检索条件：（主题=技术创新或者题名=技术创新）并且（主题=企业绩效或者题名=企业绩效）（模糊匹配）：全部；数据库：学术期刊，单库检索，检索得到968篇中文文献，将文献以 Refworks 格式导出，并通过CiteSpace 软件进行分析。

本文国外数据来源于WOS数据库，检索时间跟中文检索保持一致，采用高级检索模式，选择的数据库为核心合集，创建检索式 TS =（“technical innovation”and“enterprise performance”），进行精确检索，最终获得336篇文献。将检索结果按照纯文本格式完整记录的全部信息导出，并通过工具CiteSpace 软件进行分析。

2.研究方法

本文以 CiteSpace（6.1.R2）、Excel 等计量分析工具为基础，采用定量研究与定性研究相结合的方法，结合知识图谱对收集的国内外关于技术创新和企业绩效研究领域的有效文献，针对其关键词、关键词时间线图谱、关键词词频共现等进行定量分析。

三、研究热点以及趋势分析

1.研究热点分析

（1） 关键词分析

从国内外两个关键词的知识图谱（见图1、图2）中的线条疏密度可以看出，CNKI线条密度低，关键词较为集中在“技术创新、企业绩效以及创新绩效”方面；WOS线条密度高，关键词较为密，更多关键词集中在核心节点“performance”和“innovation”周围。从线条交叉的疏密情况来看，CNKI的研究较为分散，研究之间联系松；WOS的研究之间联系相对紧密。

从表1中的共有关键词情况来看，国内关键词集中在“技术创新、企业绩效、创新绩效和绩效评价”，国外关键词集中在“performance，innovation，firm performance”，说明以上主题为国内外相关研究的共同聚焦点和核心议题。从其他关键词出现的情况来看，国内针对本课题研究还关注了环境规制、信用风险等，而国外则更多关注“management，growth，research and development”等。

（2） 关键词聚类分析

Citespace中有模块值[Modularity：聚类模块值（Q 值），若阈值 Q>0.3，则聚类结构显著和同质性[Silhouette：聚类平均轮廓值（S值），若阈值 S>0.5，则聚类合理，S>0.7，聚类有足够的信服力]作为聚类效果的指标。

首先将1997—2022年国内文献关键词进行LSI聚类，CNKI中的Q=0.5594，大于0.3，S=0.8431，大于0.5，说明CNKI聚类图的网络模块化较好，聚类的同质性较高。前五聚类名称分别为创新绩效、企业绩效、技术创新、财务绩效以及吸收能力。梳理相关文献总结得近五年研究热点：

聚类0、1、3技术创新效率分析包括创新绩效、企业绩效以及财务绩效等。谭萍（2022）以H公司为案例，通过对H公司技术创新投入与竞争力关系的研究与分析可以看出，H 公司的技术创新投入不仅为企业赢得了良好的效益，且为企业的长远发展奠定了竞争优势。傅晨曦等（2022）证实了技术创新投入对盈利持续性的影响具有正向滞后效应；聚类2、4技术创新能力分析包括学习吸收的能力等。史敏等（2017）2007—2013年选取我国沪深A股189家专利密集型上市公司为样本进行研究表明技术创新投入发挥部分中介作用。杜晓荣等（2017）以2010—2014年沪深A股上市公司为样本，实证研究发现管理层权力与企业技术创新呈正向显著关系，且这种关系在技术密集型行业与非国有企业中表现得尤为明显。

其次将1994—2022年外文文献关键词进行LSI聚类，WOS中的Q= 0.4536，大于0.3，S=0.7579，说明WOS聚类图的网络模块化度与国内相比欠佳，聚类的同质性较高，但仍达到了令人信服的程度（S>0.7）。前五聚类名称分别为manufacturing enterprises，product management、malmquist productivity index，，attention-based view，以及asset management。梳理相关文献总结得近五年研究热点：

聚类0、1为技术变革的必要性以及可行性分析。Alexiev，Alexander S.Janssen，Matthijs den Hertog，Pim（2018）研究发现，有形化程度（企业在产品-服务连续体中的地位指标）影响着管理者在引入服务交付创新时是否以及如何认识到管理创新的必要性。Rebiy，Boris，Lepyahova（2021）研究工业企业网络管理结构的背景，制定技术和技术发展领域项目选择的规则。聚类2为技术创新的效率分析，包括经济效率、技术效率、投资效率等。Castelnovo（2022）从跨行业的角度比较国有企业和民营企业的创新产出，以专利活动来衡量，研究表明在一些中高技术制造业（即化工产品和汽车制造）以及天然气和电力行业，国有企业的创新绩效平均优于民营企业。在高技术制造业中没有发现统计上的显著差异，而在知识密集型服务业中，在专业、科学和技术活动中，国有企业的创新产出不如民营企业；然而，在运输服务方面，国有企业的表现优于民营企业。聚类3、4、5技术创新能力分析，包括吸收、研究开发能力等。JVD Waal，Thijssens，K Maas（2021）研究结果表明，跨国公司在可持续发展目标相关创新中发挥着重要作用，但不同的可持续发展目标之间存在权衡，一些与可持续发展目标相关的创新通常与可持续发展无关。

综合国内国外文献来看，大部分研究都是集中在技术创新能力（包括吸收学习能力、研究开发能力等）、技术创新绩效分析（包括的经济绩效、技术绩效、投资绩效等）。

2.研究趋势分析

基于CiteSpace生成聚类的国内外技术创新与企业绩效研究关键词时间线图谱（见图3、图4），进行该研究领域的趋势分析。

综合国内外技术创新与企业绩效研究关键词时间线图谱，并梳理近十年文献，将研究历程分为三个阶段：

第一个阶段为技术创新的必要性和紧迫性分析（1994—2013年）。该阶段国内外经济环境的大变化，现有技术创新环境建设滞后，阻碍着技术创新的发展。现有的企业组织结构和管理机制不适应技术创新发展的要求。学者开始从中型企业入手展开了对该课题的研究，但是整体发文量较为缓慢。该阶段影响力较高的关键词有“medium size enterprise” “spillover” “ownership” “productivity growth” “small to medium-sized enterprise” “strategy”等，研究更关注其影响因素，其中大多基于企业类型受到内外影响，技术变革是势在必行的。大多是理论与简单线性关系的分析，但该阶段研究为后续奠定了坚实的理论基础。

第二个阶段为实现技术创新的途径分析（2013—2018年）。该阶段发文量稳步增长，影响力较高的关键词有“entreneurship” “market orientation” “exploration” “collaboration” “cluster” “knowledge”等。逐渐以实证研究为主，且计量模型不断丰富，逐渐采用面板数据。其中研发投入、市场导向等因素对技术创新的协同效应、非线性关系等研究，不仅促进其研究方法，还进一步完善了实证研究体系。

第三个阶段为技术创新的结果以及进一步优化分析（2019—2020年）。该阶段发文量快速增长，国内外2021年都达到最高发文量。影响力较高的关键词有“business performance” “growth” “organization performance” “mediating role” “financial performance”等。該阶段将技术创新与企业财务绩效、经济绩效以及投资绩效等相关性进行研究分析，也有部分研究技术创新的中介作用。其中“mediating role”“financial performance”等依然是目前研究热点。

四、结论

本文选取CNKI数据库1997—2022年中与技术创新、企业绩效相关的968篇有效文献，以及WOS数据库1994—2022年中与研究领域相关的336篇有效文献，运用 CiteSpace 进行文献计量分析，主要研究结论如下：第一，产品创新、组织创新、绩效、吸收能力、知识等关键词是国内外技术创新与企业绩效研究的重点和热点；第二，环境监管、组织业绩、经营业绩、中介作用等聚类突现成为技术创新研究领域新的着力点；第三，加强多学科的交叉交融，多国家深入合作，理论与实践应用相结，进一步融入可持续发展、绿色环保创新理念等成为该领域未来的研究趋势。

参考文献：

[1]谭萍.技术创新投入对高新技术企业竞争力的影响分析[J].现代商业，2022（26）.

[2]傅晨曦，李延喜.技术创新投入能驱动盈利持续性吗？[J].科技与管理，2022（4）.

[3]史敏，耿修林.管理者过度自信与企业技术多元化[J].山西财经大学学报，2017（11）.

[4]杜晓荣，杨丰肃.CEO权力与企业技术创新：掠夺之手还是扶持之手[J].财会月刊，2017（9）.

[5]Alexiev，Alexander S.Janssen，Matthijs den Hertog，Pim.The Moderating Role of Tangibility in Synchronous Innovation in Services[J].JOURNAL OF PRODUCT INNOVATION MANAGEMENT，2018（8）.

[6]Rebiy，Boris，Lepyahova.Selection of Innovative Projects for Technical and Technological Development within Network Management Structure Environment at Industrial Enterprises[J].SOCIO-ECONOMIC SYSTEMS， VOL.2，2022（9）：709-719.

[7]Castelnovo，Paolo.Innovation in private and state-owned enterprises：A cross-industry analysis of patenting activity[J].STRUCTURAL CHANGE AND ECONOMIC DYNAMICS，2022（62）：98-113.

[8]JVD Waal，Thijssens，K Maas.The innovative contribution of multinational enterprises to the sustainable development goals[J].JOURNAL OF CLEANER PRODUCTION， 2021（3）.

作者简介：王云（1982.09— ），女，汉族，河北保定人，硕士，讲师，研究方向：会计、财务管理、企业融资；班戈（1981.04— ），男，汉族，山东泗水人，硕士，助理研究员，研究方向：公共管理、企业社会责任、组织创新。