EPC项目监理风险评价研究

陈小珠

（福建筑天下项目管理有限公司，福建 福州 350000）

大多EPC项目采用监理与造价咨询相结合的模式，而监理单位是项目建设过程中的责任主体之一，在项目建设过程中存在一定的风险，基于此，许多专家学者针对项目监理风险评价开展相关研究。

韩焱玲[1]分析在见证取样及送样过程中监理单位存在的风险，并提出具有针对性的建议，结果表明，监理单位应建立专业人员培训和考核机制。侯军荣[2]以某房地产项目为研究对象，对该项目的进度计划、动态管理方案等进行分析，研究施工过程中监理单位存在的风险。许占立等[3]以某EPC项目为研究对象，分析工程施工过程中存在的风险，结果表明，采用增强过程管控等方式可有效降低监理风险。余晖等[4]以某公路工程为研究对象，分析该工程施工过程中监理存在的危险源及风险，结果表明，须在施工准备阶段对危险源及风险进行控制。王飞[5]分析某教学楼工程施工过程中存在的不确定性因素，研究项目监理过程中存在的风险，并提出相关风险评估手段，结果表明，可采取过程管控的模式，以减少监理过程中存在的危险源。

该研究以某EPC项目为研究对象，基于层次分析法，建立监理风险测度模型，对其风险因素进行评价。

1 工程概况

EPC项目可简化业主方的合同管理及招标工作，而监理单位是项目建设过程中的责任主体之一，对提高工程质量及保证工程施工过程中的合法合规性至关重要。该研究以某EPC项目为研究对象，该项目建筑面积为34681.7m2，地上结构9层，地下室2层，采用钢筋混凝土框架结构。该项目抗震设防烈度为七度设防，建筑物类别为三类，耐火等级为II级，耐久年限为50年，工期为240天，项目建设内容主要为施工图纸范围内的所有内容，主要包括建筑主题结构、防水工程、给排水系统、电器设备工程以及消防工程等。

2 监理风险测度模型

采用层次分析法对EPC项目监理风险进行分析，首先，须建立其分析结构，如图1所示。根据EPC项目监理风险评价结构图，在yannp软件中建立风险分析模型，并验证模型的准确性，以监理行为风险为例，根据专家按标度输入两两比较赋值的结果，对其进行一致性检查及归一化处理，得出EPC项目监理风险权重矩阵（A），见表1。最后，进行收敛权重，得出监理风险的极限矩阵，并计算得出各风险因素的权重。根据各风险因素的权重，基于模糊综合评价法，确定EPC项目的风险综合评价水平，将专家填写的风险评测表输入yafce软件，即可得出该项目的隶属度与模糊评价矩阵。

图1 层次分析法分析结构

表1 EPC项目监理风险权重矩阵

3 结果分析

为分析该EPC工程建设监理过程中存在的风险，建立该工程的监理风险测度模型，首先，由该项目的总监理工程师对该项目的相关情况进行介绍，并由该EPC项目的总承包项目负责人介绍该项目的设计、施工情况；其次，根据风险指标体系，开展专家座谈讨论会，完成符合性检查，得出该EPC项目的风险识别清单，根据该清单，对风险测度模型进行赋值输入，得出该EPC项目的ANP、FEC计算结果；最后，将计算结果输出，并根据评价结果提出相应的措施，即可得出该EPC项目的监理风险权重和综合风险评价水平[6]。该EPC项目的监理风险因素识别清单见表2。

表2 监理风险因素识别清单

以上风险因素存在相互影响、相互存在依存现象，其间形成内部循环关系，须对个风险因素间的关联性进行分析，EPC项目监理风险因素关联性调查结果见表3，其中，1表示该风险因素影响行风险指标，0代表风险因素间互不影响。

表3 EPC项目监理风险因素关联性调查结果

根据第2节中的监理风险测度模型，得出该项目的ANP结构权重矩阵，见表4。对其进行收敛权重，即可得出该EPC项目监理风险的极限矩阵，并计算得出各风险因素的权重。

表4 ANP结构权重矩阵

根据相关专家对监理风险因素识别清单的两两比较赋值结果，得出ANP结构的极限矩阵，即可计算得出ANP一级风险、结构风险因素的权重及排序，见表5，各二级风险的极限权重占比如图2所示。由表可知，监理行为风险对EPC项目的监理风险的影响最大，其极限权重为0.464678，在其二级风险中，监理过程中未执行相关的法律法规及规范（C11）的极限权重最大，其值为0.191361；主管部门风险对EPC项目的监理风险的影响最小，其极限权重为0.013550。综合以上分析可得，对EPC项目监理风险影响较大的因素主要为监理行为、素质、管理，业主、承包单位及主管部分对其风险的影响较小，为降低EPC项目的监理风险，根据评价结果采取有针对性的措施。

图2 二级风险的极限权重占比

表5 风险因素的权重

通过以上一级风险及二级风险的极限权重计算该EPC项目的监理风险。其中，对该EPC项目监理风险影响最大的因素为监理人员对相关技术的了解不够深入（C21），计算得出该因素的权重为0.140253，说明该因素为影响该项目监理风险的主要因素；针对该问题，监理单位应主动引导员工开展相关知识的培训，使监理人员提升自身的综合素质，另一方面，监理单位还可招募熟悉EPC管理的相关专业技术人才，以降低EPC项目监理过程中存在的风险。基于模糊综合评价法，确定EPC项目的风险综合评价水平，对该EPC项目的风险进行评估，其监理风险模糊评价矩阵见表6。根据表6可知，该项目的监理风险等级为中等，多数二级风险的风险等级为中等、较低，但是C21、C43、C44及C52的风险等级较高，说明以上因素对EPC项目的监理风险影响较大。结合加权平均合成算法，将数据输入yafce软件进行计算，得出其综合风险值为49.3839，风险等级为中等，说明该项目的风险情况良好，可根据评价结果，采取有针对性的相关措施对该项目的监理风险进行优化。对C21（监理人员对相关技术的了解不够深入）而言，可通过开展相关业务知识的培训，并且拓宽学习渠道，从而提高监理人员的管理水平及综合素质。对C43（业主对监理单位提出合同外的要求）、C44（业主对监理单位的权利存在一定的控制，过度干预其工作）而言，需要与业主间充分沟通交流，但是对原则性问题，需要坚持底线，通过专业性的监理手段，维护业主的利益。对C52（承包单位对项目的管理不够充分）而言，要坚持“监帮结合，指导提高”的理念，督促承包单位履行其应尽的职责。

表6 监理风险模糊评价矩阵

4 结论

该研究以某EPC项目为研究对象，基于层次分析法建立监理风险测度模型，对其风险因素进行评价，得出以下结论：1）监理行为风险对EPC项目的监理风险的影响最大，其极限权重为0.464678，在其二级风险中，监理过程中未执行相关的法律法规及规范（C11）的极限权重最大，其值为0.191361；主管部门风险对EPC项目的监理风险的影响最小，其极限权重为0.013550。2）对该EPC项目监理风险影响最大的因素为监理人员对相关技术的了解不够深入（C21），计算得出该因素的权重为0.140253，说明该因素为影响该项目监理风险的主要因素；针对该问题，监理单位应主动引导员工开展相关知识的培训学习，提升监理人员的综合素质，另一方面，监理单位还可招募熟悉EPC管理的相关专业技术人才，以降低EPC项目监理过程中存在的风险。