“双碳”背景下新能源EPC项目一体化融合管理研究
——以某电力行业大型设计院项目实践为例

祁林攀 王丹丹 韩毅 郭熹(中国电建集团西北勘测设计研究院有限公司，陕西 西安 710065)

0 引言

随着国家“双碳”战略目标的提出，我国开始加速构建以新能源为主体的新型电力系统，新能源工程建设行业获得新一轮的快速发展，逐渐呈现规模化、系统化、专业化和市场化的发展趋势。在此背景下，EPC总承包模式逐渐成为新能源工程建设行业的主流。EPC是指受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包[1]。在“双碳”战略背景下，EPC作为新能源行业主流的工程建设承包模式，尤其在风电和光伏大基地建设中发挥着重要作用。EPC项目的核心价值在于管理融合，但在实际工程中，往往存在设计、采购、施工相互制约、相互脱节的问题，未能充分实现设计、采购、施工各阶段的合理衔接和集成整合，无法充分发挥EPC模式的优势。

新能源EPC项目具有建设工期紧、规模化、受政策和行业形势影响大等特点。如何避免设计、采购、施工相互分离和脱节，以一体化融合管理理念，系统化地统筹设计、采购和施工资源[2]，实现新能源EPC项目的高效管理、稳步推进和降本增效，成为行业急需解决的问题。

本文以新能源EPC总承包项目为研究对象，探讨一体化融合管理的内涵和关键环节，分析各类资源的系统化统筹方法，旨在发挥新能源EPC项目资源整合和整体优化作用，实现EPC项目管理模式创新。

1 一体化融合管理的概念和内涵

1.1 概念

一体化融合管理是指集设计、采购、施工为一体的融合管理，即在EPC总承包项目管理中，统筹考虑设计、采购和施工等因素，通过总体协调、深度纵横和管理融合，进行全过程的集成管理整合和资源优化配置，达到设计、采购、施工等各阶段交叉协作、深度融合，实现对EPC项目的高效管理、稳步推进和降本增效。

1.2 内涵

一体化融合管理旨在将设计、采购、施工各阶段紧密联系，将项目作为一个整体实现高效协调运作，各环节相互促进、相互补充、相互强化，达到节省工期、降低成本、提升质量和效益的目的。主要理论依据如下：

(1)系统工程理念。栾恩杰[3]认为，系统是由一些相互关联、相互作用、相互影响的分部构成并具有特定功能的有机整体。在观察问题、分析问题和解决问题的过程中，应坚持整体思维、大局思维、宏观思维，坚持统筹意识、协同理念，坚持用发展的、整体的、辩证的眼光认识问题。

(2)集约化管理理念。集约化是指在充分利用资源的基础上，集中、合理地运用现代管理方法与技术，充分发挥人力资源的积极效应，提高工作效益和效率。集约化管理是现代企业提高效率与效益的基本取向。“集”是指集合人力、物力、财力、管理等生产要素，进行统一配置；“约”是指在集中、统一配置生产要素的过程中，以节俭、约束、高效为价值取向，实现高效管理。

综上所述，一体化融合管理是一个系统-集约化的过程，运用整体思维、大局思维、宏观思维，秉持系统工程、整体策划和统筹管理的思想[4]，总体考虑项目建设的各类因素，融合管理各种资源，提供全过程集成整合服务，实现设计、采购和施工管理环节的衔接和配合[5]，避免放大单一或部分因素而忽视整体性，促使EPC项目整体高效协调运作。

2 案例研究与SWOT分析

2.1 案例研究

以某电力行业大型设计院为研究对象，收集2017—2022年该设计院新能源EPC总承包业务涉及的项目管理问题，分为设计、合同、招标、采购、管理、施工及其他七大类，共计151个问题，如图1所示。

图1 某电力行业大型设计院新能源EPC项目管理问题分类

通过调研案例发现，在EPC项目实施过程中，设计、采购、施工等各阶段的衔接和配合问题较多，说明未真正实现一体化融合管理。其中，设计问题占比最高，加之此类问题容易导致采购、施工或其他方面的连带问题，对工程整体推进和成本影响最大。因此，在EPC项目一体化融合管理中，设计是最关键的影响因素。应以强化设计为基础，完善整体方案，优化技术路线和方案，充分考虑采购和施工各环节的衔接，持续改进融合机制。

2.2 SWOT分析

新能源EPC项目具有区域化和规模化等特点，必须通过一体化融合管理，统筹协调，优化资源配置，快速、高效、灵活地应对市场环境。然而，受行业传统管理模式影响，一体化融合管理面临复杂的内外部形势。基于此，本文采用SWOT分析法对新能源EPC项目一体化融合管理模式进行分析，结果见表1。

表1 新能源EPC项目一体化融合管理SWOT分析

3 一体化融合管理的关键方法

依据一体化融合管理的内涵，秉持系统-集约化的理念，结合新能源EPC项目特点，对设计、采购和施工等因素进行整体策划、统筹管理和全过程集成整合，实现设计、采购和施工各环节的衔接和配合，融合各类因素和资源，从项目总体考虑，实现管理增值增效。

(1)整合管理。通过整体策划，推进设计、采购、施工过程的交叉协作和资源整合，降低运作成本。以设计为先导，将设计与采购、施工紧密配合，结合新能源项目特点和行业形势优选材料和设备。在关键或重要工程实体设计时，将施工经验总结融入设计方案，提高产品的可施工性，降低实施成本[6]。

(2)进度管理。从一体化的角度总体考虑进度计划安排和工作分解，做好界面与搭接管理，有效整合关键路径资源。设计、采购、施工三者之间合理交叉进行，以节约工期。分包、设计、设备/材料的招采前置或根据进展分批招采。设计分区域、分专业、分批次出图，减少不协调或不衔接导致的时间消耗。

(3)成本管理。提升投标阶段设计深度，控制报价的准确性。在EPC项目履约时，应加强限额设计、优化设计，控制设计变更，做好变更与索赔应对，动态跟踪与控制成本。设计与采购和施工相关方积极沟通与配合，使设计更有利于现场施工，降低工程成本。

(4)质量管理。从一体化融合管理角度考虑，提升设计质量，从源头控制工程质量。加强设备/材料招采过程管理，建立优质供应商库，提升设备/材料供应质量。从设计施工一体化的角度，加强技术方案和实施过程管理，提升工程实体质量。

(5)安全管理。从工程整体角度，对设计方案、施工图样和施工方案严格把关，统筹考虑设计和施工技术，减小或控制安全风险，从行政、生产、技术和监督4个方面出发，系统化加强安全生产管理。

(6)技术管理。加强设计方案和施工方案技术管理，多方案比选最优。促进设计技术和施工技术深度融合，从设计施工一体化的角度优化设备选型和技术方案，创新技术路线，选择最优组合和资源配置。

4 一体化融合管理的实现路径

新能源EPC项目一体化融合管理应在实现经济效益提升的同时，最大限度地降低产品的生命周期成本。基于调研结果和工程实践经验，可从整体方案的最优策划、全过程的设计管理和创新技术手段的推广和应用三个方面入手。

4.1 整体方案的最优策划

(1)从源头做好整体方案的最优策划，厘清实施条件，分析工程重难点，界定工作范围，确定建设目标，核算实施成本。

(2)统筹资源，融合要素，实现EPC项目的社会效益和经济效益。

(3)做好沟通协调管理，实现跨板块、跨专业的联动和资源优化配置[7]。

(4)以合同为基准，确定建设目标和建造标准；以目标为导向，确定实施计划和资源配置；以成本为限额，确定实施方案和合约招采；以商务为核心，以设计为手段，从全专业视角实现总承包效益。

(5)以效益为根本，以商务为核心，以设计为抓手，融合各方资源和需求，统筹全局，实现项目整体利益最大化。

4.2 全过程的设计管理

(1)加强全过程设计管理，充分考虑采购和施工条件，借鉴已建项目履约经验和教训，以满足合同要求、总成本最低和可施工性好为目标，优化设计技术路线和方案，形成整体最优的设计方案，持续改进融合机制。

(2)以业主需求为导向提升设计产品水平、以验收标准为条件挖掘利润空间、以专业协同为原则实现系统整合。做好设计管理策划，组织专家评审，针对技术难题、技术方案提前讨论和决策，指导具体设计工作。

(3)以满足总承包项目履约要求为原则，组建设计团队、厘清专业对口责权关系、梳理设计成果目录和明确时间节点，避免设计工作滞后、遗漏和重复。

(4)建立合适的设计激励和考核机制，充分调动设计团队融入总承包成本管理的积极性。加强总承包设计监督和管理力度，推行内部汇报和评审制度，增强设计人员的成本控制意识[8]。

(5)严格控制设计变更，避免不合理的设计修改引起的工程成本增加。合同履约应以清单价格为限额，动态跟踪成本情况，确保实际成本不超过总承包合同价。

(6)针对性地前置设备选型和技术要求确定，优化设备选型，节约采购成本和工期。倡导“全员设计管理”理念，创新设计与采购、施工等环节的交互，充分考虑设计、采购和施工各个细节，采取整体优化或改进措施，尽可能地降低成本、增加利润。

(7)严格落实限额设计，鼓励设计优化，加强设计审查，以节约成本、减少损失，实现项目管理创效[9]。

(8)做好全过程设计管理和服务工作，鼓励设计人员长期驻扎现场，深度了解现场情况，对项目施工经验进行总结和归纳，并融入施工设计[10]。

4.3 创新技术手段的推广和应用

(1)实现基于数字化、可视化和智能化的一体化融合管理。考虑新能源风电、光伏和储能等项目现场区域大、地形复杂的特点，采用无人机摄影测量技术辅助总承包项目选址踏勘、地形图测绘和项目全过程数据采集，以便更宏观、全局地掌握项目进展的实时状况、细微变化和发展趋势，有利于信息沟通、变化趋势分析和项目总体决策。

(2)推动智慧工地技术在EPC总承包项目中的应用。在设计阶段即开始考虑智慧工地建设，通过三维设计平台对项目进行精确设计和施工模拟，围绕施工过程管理，建立互联协同、智能生产、科学管理的施工项目信息化管理平台，提高各参建人员交互的明确性、灵活性和响应速度，实现设计、采购和施工可视化智能管理和融合管理[11]。

(3)加强BIM技术和数字孪生技术在项目全生命周期管理中的应用。在BIM模型中进行三维碰撞检查、接口检查，更有效地解决隐蔽性强的设计问题，提高工作效率，强化总进度管理。同时，BIM技术和数字孪生技术可使各参建方实时掌控项目进展，便于信息沟通和决策。

5 结语

(1)在“双碳”战略目标下，通过统筹设计、采购和施工因素进行资源整合和整体优化，实现新能源EPC项目一体化融合管理，提升项目管理水平和企业竞争力，是未来新能源EPC项目发展趋势。

(2)新能源EPC项目一体化融合管理具有独特的优势，一方面，市场竞争反向促使企业内部转型调整和融合管理以降本增效；另一方面，基于系统工程和集约化管理理论，进行一体化融合管理有利于各参建方实现共赢。

(3)在进行EPC项目管理时，应系统考虑进度、成本、质量、安全和技术等因素。将设计、采购和施工深度融合、合理交叉，在关键环节进行有效的资源整合，从而实现集中、高效的项目管理。

(4)优化整体方案的源头策划是项目高效管理的关键。融合各方资源和需求，以商务为核心、以设计为手段、以目标为导向、以成本为限额，统筹全局，实现跨板块、跨专业的联动和资源优化配置。

(5)应做好全过程设计管理和延伸服务工作。通过限额设计、优化设计、可施工性设计和设计审查等手段节约成本、减少损失，实现管理创效。坚持精细化设计，充分考虑采购和施工条件，形成整体最优和持续改进的融合管理机制。

(6)在“双碳”背景下，新能源EPC项目工程需要优化设计管理、创新技术手段、推进设计-施工一体化。通过激发人才技术优势，应用创新技术和管理手段，实现基于数字化、可视化和智能化的一体化融合管理，以创新驱动企业转型升级，提升企业市场竞争力。