关于地铁工程项目管理BT模式的思考

张晓萍

中铁六局集团电务工程有限公司，山西 太原 030013

0 引言

当前，我国大中城市普遍存在的道路拥挤、车辆堵塞、交通秩序混乱等现象已经造成城市发展的“瓶颈”。随着我国经济建设和城市规模的飞速发展，城市化进程逐步加快，城市人口的急剧增加以及频繁的物资交流，造成了交通需求急剧增长，城市交通供需矛盾日趋紧张。发展以轨道交通，引导城市居民使用公共交通系统，不仅是国外大城市解决城市交通问题的成功经验，也是我国大城市解决交通问题的唯一途径。城市轨道交通，特别是地铁运输，在运力、环保、经济、舒适和空间利用等方面有着其它交通手段无可替代的优势。

长期以来，在计划经济体制下，地铁工程建设采用建设单位(工程建设指部)、设计单位、施工单位、物资供应单位分工协作的体制，这种管理体制曾对地铁的建设和发展做出过积极贡献。但随着经济全球化和市场经济的发展，传统以工程建设指挥部为主体的工程项目管理体制，由于其各环节设计、施工、物资供应之间互相分割与脱节，存在工程建设周期长，工程费用超支，投资效益低下等缺点。新的工程项目管理方法对我国地铁建设发展起到重大的意义。特别是像地铁这样出于安全和战略的需要必须由政府直接运营的关键设施，非常适合采用BT模式进行投资、建设。

1 BT模式概述

随着国家宏观调控政策的实施及经济建设的高速发展，基础设施的投资，尤其是公路、铁路、城市轨道等工程建设资金的压缩受到前所未有的冲击，如何筹集建设资金成了制约城市交通建设的关键。原有的投资融资格局存在重大的缺陷，产业资本、金融资本、建设企业及其关联市场在很大程度上被人为阻隔，风险和收益分担不对称，资金缺乏有效的封闭管理，开发商、金融机构、建设企业不能形成以项目为核心的有机循环闭合体，优势不能相补，资源没有得到合理流动与运用

在工程建设中，存在多种管理模式，BOT就是其中一种。BOT是Build—oerate—transfer（建设一经营一转让）模式的简称。它主要用于公共基础设施建设，即通过特许协议，引入国外资金或民间资金进行专属于政府的基础设施建设，在约定的期限内经营管理，通过项目经营收入偿还债务和获取投资回报。约定期满后，项目设施无偿移交给项目业主。而BT（Build—transfer，即建设一移交）则是BOT的一种演变形式，像是一些公益性工程项目，企业无法独立实现经济运营，取得投资收益，所以将“BOT”中的“O”即企业运行过程排除，形成“BT”模式。它具体是指当地建设部门（或当地政府）授权BT承包商对项目通过融资建设，建成后整体移交给当地建设部门（或当地政府），利用建设期间以及工程完成以后所募集的资金，来偿付企业的融资本金及利息的一种新型项目管理模式。BT模式对工程总承包企业来说具有投融资的性质。工程总承包企业与银行作为BT项目的合作伙伴，在BT项目中是利益共享、风险共担。

2 BT模式的运作

BT模式的运作过程，分为5个阶段。项目的确定阶段、项目的前期准备阶段、项目的招标阶段、项目的建设阶段、项目的移交阶段。当地建设部门（或当地政府）根据当地经济发展需要对项目进行立项，完成可行性研究、项目建议书、筹划报批等前期工作，将项目融资和建设的特许权转让给投资方（依法注册成立的国有或私有建筑企业），银行或其它金融机构根据项目未来的收益情况对投资方的经济等实力情况为项目提供融资贷款，当地建设部门（或当地政府）与投资方签订一份BT投资合同，由投资方来组建BT项目公司，投资方在建设期间行使业主职能，对项目进行融资、建设、并承担建设期间的风险。项目竣工后，按BT合同，投资方将完工验收合格的项目转交给政府部门，政府部门按约定总价按照比例分期偿还投资方的融资和建设费用。政府在BT投资全过程中行使监管的职责，保证BT投资项目顺利的融资、建设、移交。BT项目能否顺利建设和移交的关键是投资方是否具有与项目规模相适应的实力。

3 BT模式在工程建设中显现的优点分析

3.1 降低建设期风险和管理成本

在BT模式下，项目的建设是由BT承包商来承担，当地建设部门（或当地政府）不需要设立项目管理机构来实施项目建设中的管理。此外，建设期内当地建设部门（或当地政府）不投入资金，只需要监督BT承包商在规定的时间内移交合格项目即可，节省了物力、人力。于此同时，当地建设部门（或当地政府）在项目竣工验收合格后才支付资金，这也大大的减小了建设期的融资风险 。

3.2 缩短工期、降低项目建设成本

那些采用BT模式实施的工程，其工程量一般都比较大，而BT承包商可以给出最优惠的总体价格。总承包价格由工各项管理开支费用、程施工造价、风险费用、合理的利润、财务费用、国家规定的税收等组成，它是双方认可的一个合理的价格，以达到项目总体成本的控制。在BT模式下，工程项目所涉及的征地拆迁、设计、管线改移、施工及协调等工作全部由BT承包商负责，减少了设计招标等中间环节。在当地建设部门（或当地政府）合同工期的压力下，BT承包商协调力度加大，避免了通常模式下当地建设部门（或当地政府）、施工单位以及设计单位出现相互扯皮现象的发生，从而大大缩短了工期。

3.3 有利于业主来控制项目的总造价

BT模式是采用固定总价合同，通过锁定工程造价和工期，来降低工程造价，转移当地建设部门（或当地政府）的投资建设风险。BT承包商将统筹安排项目建设期的资金，负责项目的融资，在建设期不需要动用当地建设部门（或当地政府）的财务资源，减少因融资而增加的财务成本。当地建设部门（或当地政府）只需在项目建成转让时付款，有利于降低其负债水平。一般来说，项目报价中财务费用是依据市场利率的水平单独计算，与业主自行贷款的费用相同，因此不会增加项目的造价。于此同时，该费用是固定报价、包干使用的，因资金安排不合理而造成财务费用的增加是由BT承包商承担。

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