深圳地铁5号线BT工程设计与变更管理

刘 文，朱益海，罗小刚，叶 蓉，陆 澜

(深圳市地铁集团有限公司，广东 深圳 518034)

1 BT工程设计与变更管理的基本特征

1.1 施工图设计的共同管理

深圳市政府和深圳地铁公司在深圳地铁5号线建设招标策划阶段，通过对项目建设背景和传统BT模式的充分研究，提出了轨道交通 BT工程深圳模式。该模式将土建工程施工图设计纳入了BT工程范围，采取了以BT项目承办人管理为主、BT项目发起人管理为辅的共同管理原则，主要体现在以下两点:①采取了合同转化型的设计施工总承包模式，即BT项目发起人招标选择设计总包单位，总体设计完成后将该设计进行合同主体变更，由BT项目承办人完成后续的施工图设计任务;②施工图设计阶段，实行双方共同管理的策略，以BT项目承办人管理为主，BT项目发起人管理为辅。BT项目承办人主要负责土建施工图设计的进度、投资和质量管理，BT项目发起人则通过设计总包单位负责BT工程与非BT工程(特别是系统工程)设计接口的协调;BT项目承办人享有对各工点设计单位的施工图设计合同价款的支付或确认权。

1.2 设计与变更的影响因素多

1)技术难度大。深圳地铁5号线地质情况复杂多变，地下管线、地下构(建)筑物复杂，专业接口多，增加了设计难度和工程变更的发生概率。

2)非BT工程的干扰。深圳地铁5号线 BT工程的施工面广、时间跨度大，与非BT工程之间存在大量的设计和施工接口，非BT工程的干扰成为BT工程设计和变更的重要影响因素。

3)建设过程牵涉的政府部门较多。深圳地铁5号线在建设过程中，需要接受多个政府部门的监督和审查，如计划发改、规划、国土、建设、人防、消防、交管、环保、卫生防疫、城管等，任何部门的要求变化和审查结果都有可能导致设计修改，从而引起工程变更。

1.3 政府部门介入对设计工作的监督

深圳市轨道交通建设指挥部办公室(以下简称轨道办)成立了深圳市地铁5号线BT工程建设管理办公室(以下简称5号办)，5号办在轨道办的指导下，负责对地铁5号线BT工程施工图文件及建设过程中的设计变更进行监管。因而对于BT工程的设计和变更管理，出现了政府、BT项目发起人和BT项目公司三方管理的情形。BT项目公司和BT项目发起人是BT工程设计管理主体，政府部门履行监督职责，并负责对重大问题(如重大变更)进行审查批准。

1.4 BT项目发起人具有强烈的全寿命周期设计管理的愿望

工程项目的设计工作对项目后期的运营成本具有重大影响，BT项目发起人集投资、建设和运营于一体，为了实现全寿命周期成本的最低，BT项目发起人需要运用全寿命周期理念进行设计管理。一方面，BT项目发起人的运营部门参与设计管理工作，对可能影响运营效率和运营成本的重要变更进行审批。另一方面，BT项目发起人希望加强对设计工作的管理力度，以利于全寿命周期理念在设计中的实现，BT项目发起人这种对设计工作加强监控的思想甚至深入到了BT范围内的土建工程施工图设计工作。

2 深圳地铁5号线BT工程设计管理

根据以上对BT工程设计与变更管理基本特征的分析可知，在轨道交通 BT工程深圳模式下，BT项目承办人需要全面负责BT工程的设计管理，BT项目发起人希望加强BT工程设计工作的监管力度，政府相关部门需要履行对重大设计工作的监督管理职责。因此，深圳地铁5号线BT工程的设计管理工作实行了多层次、多主体管理制度，见图1。

图1 深圳地铁5号线BT工程设计管理组织架构

2.1 BT项目承办人的设计管理

BT项目承办人作为BT工程施工图设计和施工总承包单位，负责对各标段土建施工图设计进行全面管理并承担相关责任和风险，根据工程建设进度要求，提出施工图出图计划表。各标段工点设计单位受BT项目承办人直接管理，同时还要服从设计总包单位的总体设计管理。各工点设计单位在完成施工图设计后，将设计文件报送BT项目承办人，BT项目承办人签署认可后报送设计总包单位进行审核。

2.2 BT项目发起人的设计监管

BT项目发起人设计监管层由BT发起人及其委托的设计咨询单位和设计总包单位组成。设计总包单位负责BT工程内外设计技术接口，以及有关施工图设计文件(含设计变更文件)的技术协调，对 BT工程施工图设计文件进行总体审核，审核通过后报送设计咨询单位。设计咨询单位作为施工图设计的审查机构，根据有关施工图审查的要求及规划、建设、消防、人防等政府专业部门提出的施工图设计及审查要点和要求，对施工图设计文件进行全面审查。BT项目发起人负责对施工图设计管理的总体监控，施工图设计文件必须加盖设计总包单位、设计咨询单位的审图章以及BT项目发起人的“深圳地铁5号线BT工程施工图受控文件”章方能作为有效的施工图设计文件。

2.3 政府部门的设计监管

政府设计监管层主要包括深圳市政府专业部门(规划、建设、消防、人防等)、轨道办和5号办。政府专业部门对施工图设计文件及施工图审查机构的审查情况进行抽查，发现问题可以直接要求责任单位予以改正。施工图设计文件审查通过后交付施工的同时需报送政府专业部门备案，政府专业部门认为需要修改的，可要求退回修改后重报。5号办在市轨道办的指导下，负责对地铁5号线BT工程施工图设计文件以及建设过程中的设计变更进行监管。施工图审查过程中，BT项目发起人、总体设计单位以及施工图审查机构认为有必要，或者BT项目承办人对审核、审查有异议，可提请5号办组织政府有关部门和专家对施工图设计文件进行会审。

2.4 BT工程设计多层次管理的效果

深圳地铁5号线BT工程设计多层次管理制度的设立，具有重要意义。

1)BT项目承办人作为BT工程设计管理的主体，有利于促进设计与施工环节的衔接，一方面使设计服务于施工，有利于设计优化的实现，减少设计变更和签证环节。另一方面可以增强设计的可施工性，将设计方案与先进的施工技术、施工工艺和施工方法结合起来，减少不合理的设计，提高施工效率。

2)设计总包单位、设计咨询单位和 BT项目发起人对施工图设计工作的三重审核，确保了 BT工程设计质量，满足了BT项目发起人对设计管理的深度介入需求。

3)政府部门介入对设计工作的管理，有利于政府发挥监督管理职能，从社会公共利益的角度加强对设计成果的监督。

3 深圳地铁5号线BT工程变更管理

3.1 分类授权审批原则

深圳地铁5号线BT工程变更管理采取了分类授权审批的原则。该原则主要包含三个方面的内容:

1)工程变更根据其发生的原因和可能产生的影响被划分为多个等级，不同等级采取不同的处理原则和处理程序。

2)对工程变更的技术审查和经济审查采取不同的审查程序，区别对待，技术审查是经济审查的基础。

3)进行多级部门的审批授权，设计合理的审批和监督流程，发挥BT项目发起人相关部门和政府部门的管理优势，反映各部门对设计内容的要求。

3.2 分类授权审批的实践经验

3.2.1 工程变更的分类

深圳地铁5号线BT工程的工程变更分类基于以下两个原则:

1)依据工程变更的产生原因，分为由BT项目发起人原因引起的A类变更和由BT项目承办人原因引起的B类变更。A类变更包括报建原因、勘查原因、设计原因、技术标准或功能变化原因、不可预见因素和其他原因引起的变更;B类变更包括勘查原因、设计原因、施工原因、不可预见因素和其他原因引起的变更。

2)依据工程变更的影响程度对 A，B两类变更进行再细分。A类变更分为 AⅠ，AⅡ，AⅢ，AⅣ四个类别，B类变更分为BⅠ，BⅡ两个类别。

AⅠ类变更包括①重大技术标准、建设规模和工程范围变化的变更;②单项变更费用增减超过M1万元以上的变更，涉及工程概算调整的变更。AⅡ类变更指变更金额在M2～M1万的变更。AⅢ类变更指变更金额在M3～M2万的变更。AⅣ类变更指变更金额在M3万以下的工程变更(M1，M2，M3为规定数额)。

BⅠ类变更包括①对技术标准、建设规模和工程范围、主要工法等的变更;②涉及非 BT工程工程造价、工期、质量改变的变更。BⅡ类变更包括B类变更中BⅠ类变更外的其他变更。

AⅠ，AⅡ类变更调整合同价款，AⅢ类变更累计超过一定金额时超出部分调整合同价款，AⅣ类变更不调整合同价款;B类变更不引起BT工程合同价款调整。

3.2.2 工程变更的分级审批

工程变更的处理程序依变更类型的不同而有所区别。AⅠ类变更属于重大变更，BT项目发起人审查同意后报5号办组织政府相关部门进行审查，审查同意后报轨道办批准后方能实施。AⅡ、AⅢ、AⅣ类变更由BT项目发起人审查批准。BⅠ类变更经BT项目发起人组织技术审查后由BT项目承办人批准实施，BⅡ类变更BT项目承办人自行组织实施并报BT项目发起人备案。

3.2.3 工程变更审查审批会议制度

BT项目发起人有关部门和BT项目承办人按照工程变更的类别组织审查审批会议。

1)BT项目承办人负责组织BT项目发起人、设计单位、监理单位召开对 B类工程变更的审查审批会议。

2)5号线分公司负责组织BT项目承办人、设计单位、监理单位及BT项目发起人相关部门召开对AⅢ，AⅣ类变更的审查审批会议和AⅠ，AⅡ类变更的初步审查会议，并组织对BⅠ变更的初步审查会议。

3)BT项目发起人可根据需要及时召开经营班子会议及专题会议，审批建设过程中发生的工程变更。BT项目发起人技术委员会对AⅠ，AⅡ类变更和BⅠ类变更中涉及技术标准、建设规模、安全和质量等方面的工程变更进行审查、论证。

3.2.4 工程变更的审批流程

AⅠ类变更由BT项目发起人内部各部门进行初步审查后报5号办组织政府相关部门进行审查，审查提出意见后报市轨道办批准后实施;AⅡ类变更由BT项目发起人总经理批准后组织实施;AⅢ类变更由BT项目发起人分管领导批准后组织实施;AⅣ类变更由5号线建设分公司正职批准后实施。重要变更事项报5号办备案。A类变更金额在达到一定数额以上的，需BT项目发起人财务总监签署意见。BⅠ类变更经由BT项目发起人组织技术审查后由BT项目承办人批准实施，报5号办备案;BⅡ类变更由 BT项目承办人组织实施，报BT项目发起人备案。见图2。

3.3 分类授权审批和审查审批会议制度的意义

深圳地铁5号线BT工程变更分类授权审批制度的实施，具有以下三个方面的意义:

1)体现了BT工程合同风险的合理分担。A类变更虽然由BT项目发起人原因引起，但AⅢ类变更累计金额达不到一定数额以及AⅣ类变更，涉及数额较小，将其纳入BT项目承办人的合同风险范围而不调整合同价款。而对于AⅠ，AⅡ及部分AⅢ类变更，由于牵涉数额较大，BT项目承办人可以获得合同价款补偿。该原则直接体现了BT工程合同风险合理分担的原则，在BT项目发起人和BT项目承办人双方都可接受的范围之内。

2)有利于BT项目发起人集中优势力量处理重大变更事件。分类授权审批制度将牵涉数额较小的大量变更纳入BT项目承办人风险范围，不调整合同价款，有利于减少BT项目发起人的变更处理工作量，能够集中优势力量处理牵涉数额较大的大型变更。

3)提高了工程变更的审查审批效率。工程变更根据影响程度被划分成多个类别，不同类别采取了不同的处理原则和处理程序，政府和BT项目发起人相关部门对工程变更的审查针对性较强，相比传统的“变更不论大小同等处理”的方式，大大提高了工程变更的审查和审批效率。

深圳地铁5号线BT工程在工程变更分类授权审批制度的基础上，还采用了变更管理多部门参与的审查审批会议制度。工程变更审批会议制度的实践，促使了各方之间加强沟通，及时反映了各方的意见，避免了传统多部门直线审批产生的信息沟通不畅、反复审批、审批过长等问题，有利于纠纷的快速解决。

图2 深圳地铁5号线BT工程变更流程

4 结语

城市轨道交通工程建设面临地质条件和地下管线复杂、内部专业系统复杂且接口多、周边环境影响大等诸多可能引起工程变更的不确定因素，如何加强对城市轨道工程的设计与变更管理一直是一个难题。深圳地铁5号线在轨道交通BT工程深圳模式下，采取了BT工程设计的多层次管理，有利于各部门设计管理优势的发挥和设计管理要求的满足。在BT工程变更管理方面，深圳地铁5号线采取了分类授权审批的原则，大大减轻了BT项目发起人变更管理的工作量，有利于其集中优势力量重点处理重大变更。深圳地铁5号线BT工程设计与变更管理的实践经验具有重要的参考和推广价值。

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