外商直接投资与环境管制的实证研究

张欣欣 李锐

摘要： 作者就外商直接投资、环境污染和经济增长之间的关系建立方程模型，绘制出相应环境库兹涅兹曲线图，并采用“环境库兹涅兹”曲线验证之前学者提出的“环境避难所”假说，结果表明，中国并未成为“污染避难所”，并根据计量分析的结论提出相应的对策建议。

关键词： 外商直接投资 环境污染 库兹涅兹曲线

一、问题的提出

改革开放30多年来，我国以优越的投资环境和广阔的市场吸引了越来越多的外商直接投资，以市场为导向的经济体制改革使中国逐渐成为世界上最受欢迎的外商直接投资国家。1979年，我国实际吸收外商直接投资额仅有0.86亿美元；到2002年，我国实际利用外商直接投资额达527.43亿美元，首次超过美国，成为当年全球吸收FDI最多的国家；2008年，我国实际利用外商直接投资923.95亿美元。

大规模的外商直接投资为我国经济发展做出了巨大贡献，在促进我国经济增长、产业结构升级等方面发挥了重要作用；但随着外商投资工业污染的影响，我国的环境问题也愈发严重，特别是城市的空气污染迅速恶化。根据总资产核算，2006年中国三资企业39.48%的资金都投向了污染密集型行业（根据2007年《中国城市统计年鉴》计算得出）。目前，有近四分之一的居民缺乏纯净的饮用水，三分之一的城市人口呼吸着被污染的空气。

由此，引发了这样一些问题：外商直接投资的大规模流入对我国的环境特别是空气质量状况是否存在负面影响？这种负面影响是否与外商直接投资的区位和行业选择有关？本文收集的最新数据随机绘制个别省（或直辖市）的环境库兹涅兹曲线，对国外的“污染天堂”假说进行验证，在实证分析的基础上对我国的环境管制政策提出相应的对策建议。

二、库兹涅兹曲线验证模型

（一）环境库兹涅兹曲线的产生

库兹涅兹曲线（KC）是一实证型经济理论。1955年，美国经济学家西蒙.库兹涅兹做出了大量统计分析后，提出了著名的库兹涅兹收入分配倒U型曲线。由此推出，在经济发展的初期，人们的收入差距较小，但随着经济的增长收入差距有扩大的趋势，经济的进一步增长又使这一情况得到改善。收入差距是先扩大再缩小，这表明收入差距与人均GDP之间存在着定量关系。我国作为一个发展中国家，在经济发展过程中同样也出现相似的情况，但同其他国家相比，最大收入差距时的经济发展水平不同。

1992年，格鲁斯曼（Gene Grossman）和克鲁格（Alan Krueger）对66个国家的不同地区内14中空气污染浓度和水污染浓度与人均GDP的关系进行了研究。研究发现：大多数污染物质的变动趋势与人均GDP的变动趋势间呈倒U关系，即污染程度随人均GDP的增长先增加，后下降。污染程度的峰值大约位于中等收入水平阶段。1995年，格鲁斯曼和克鲁格在《北美自由贸易区的环境后果》一书发表了环境库兹涅兹权限（Environmental Kunzites Curve 简称EKC）假说。在一国经济发展初期，污染水平会随着经济增长和收入提高而扩大；当收入增长到一定水平后，污染程度或者说环境质量逐渐得到改善。这种现象也表现为倒U型，我们称之为环境库兹涅兹倒U型曲线。

为什么经济增长对环境污染会产生这种效应呢？对于经济关系与环境污染指标所形成的倒U型曲线理论解释，经济学家们主要从经济规模效应、消除效应与结构效应三方面来分析。

经济的发展，需要投入很多资源来提高产量，也就意味着生产活动的副产品：废水、废气等的排放量快速增加，从而使得环境质量迅速下降。随着人均收入的迅速增加，经济规模越来越大，环境污染越来越严重。这就是规模效应。

当一国经济处于发展初期、国民收入较低时，政府财政收入有限，为了使人们脱离贫困，改善生活水平，政府更多的是考虑发展经济，从而忽略了对环境的保护。因此该阶段的工业发展多是一些高能耗、高污染、低附加值的产业。但是随着人们生活水平的提高，产业结构的调整，以及环境污染的加剧，人们的消费观念也开始发生转变，环境也成了一种消费品。为了满足人们生活的需求，也为了经济的可持续发展，政府开始知道各种保护环境的措施，使环境质量得到提高。从政策方面来看，政府对环境污染的治理能力而言，环境污染与收入水平呈现单调递减的关系。即随着人们生活水平的提高，对环境质量的要求相应提高，政府对环境污染治理力度加大，从而使污染物排放量呈逐步下降的趋势。对于政府政策产生的这种效应，有人称之为消除效应。

在发展经济的过程中，产业结构需要不断调整。一些落后的产业会从经济舞台中退出，而一些有活力的新兴产业会产生。开始，多数国家以农业生产为主，经济增长比较缓慢，环境污染较少，环境质量很高。但是，随着从以农业为主转向以工业为主时，资源开采的速度很快，但其利用率不高，一些高耗能高污染的行业占据主导地位，工业生产产生的废弃物大幅度增加，因而导致环境水平急剧下降。而当经济发展到一定水平时，随着人们生活水平的提高对环境质量的要求也提高，产业结构开始得到调整，从能源密集型为主的重工业向能源消耗少、污染低的服务业和技术密集型的产业转移。产业结构的调整，使得环境污染得到改善。从经济发展的总体来看，产业结构效应使得环境与经济发展的关系呈现倒U型。

由于经济规模效应、结构效应与消除效应，使得经济增长與环境污染在图中呈现一种倒U型的关系。

（二）环境库兹涅兹曲线的验证

分析从2000年到2008年整个中国的人均GDP和SO■排放量数据，看二者是否具有倒U的环境库兹涅兹曲线的特征。

在SO■单位排放量与人均GDP关系图中，以人均GDP为横坐标，以SO■/GDP为纵坐标。之所以采取SO■/GDP来定义纵坐标，是为了和前面的计量模型相对应。我们选取的是相对量，而不是SO■排放量的绝对量，来考察二者的关系。

通过作图，可以看出，从我国的总体情况来看，并没有出现倒U的环境库兹涅兹曲线，而是随着人均GDP的增加，SO■的相对排放量在不断减少。2000年到2004年曲线较陡，从2005年开始曲线开始趋于平缓。说明随着人均GDP的增加，SO■的相对排放量下降的速度在放缓。

选取两个具有代表性的城市，来找出人均收入和SO■排放量的关系，看齐是否具有倒U的環境库兹涅兹曲线的特征。

选取的北京市和广东省作为外商直接投资的大省，其利用外资情况和全国利用外资情况差不多相同。仍然是以SO■/GDP为纵坐标，以人均GDP为横坐标，从而绘制了两者之间的关系图（如图1和图2）。

两个省市的曲线都不符合环境库兹涅兹曲线的倒U型，都成斜向下的趋势。说明SO■/GDP与人均GDP呈反相关。这和整个国家的情况相同，也就是说SO■的相对排放量随着人均GDP的增加而不断下降。北京市的下降趋势比较明显，开始下降的较快，在2004年之后开始放缓，说明SO■的相对排放量下降的速度在下降。广东省的下降趋势比较平缓。

我们认为，之所以人均GDP和SO■的相对量没有出现倒U的关系，可能与选取的年份和跨度较短有关。

三、结论

通过库兹涅兹曲线图验证，外商直接投资和GDP都与空气中二氧化硫含量呈反比关系，每单位外商直接投资和GDP的增加带来的二氧化硫增量是减少的。近年来，外商直接投资集中在服务部门等第三产业，由此带来的空气污染呈下降趋势，这与之前的一些学者的正相关结论不同，但本文所得结论与预期假设比较一致。而在变量选取方面，由于个别变量不好统计，比如环境管制、国内污染严重的第二产业也会影响空气中的二氧化硫的含量。因此存在由于遗留变量带来的异方差问题。

针对我国目前外商直接投资和空气污染的状况，提出如下建设：

调整引资政策，注重引资结构，提高引资质量。改革开放初期，我国资金严重短缺，国家的引资政策较为优惠，FDI的大规模流入确实为我国经济发展做出了突出贡献。同时由于国家的低环境标准，有大量污染严重的产业转移到我国，对我国的环境造成重大破坏。如今，我国外汇储备居世界第一，资金已不是经济发展的障碍，国家应调整引资政策，应尽可能地引入“清洁”FDI，逐步减少污染严重的项目的引入，对某些危害人体健康的产业应禁止引入。

进一步完善环境保护立法，加大环保执法力度，建立可评估、可衡量的环保标准。尽管我国制定实施了一系列的环境资源法律，但是环保法律仍有很多方面不尽完善。例如，作为我国最重要的环保法律之一的《环境影响评价法》，对公共政策的环境影响评价，决策者的法律责任等问题都没有做出明确的规定。又由于环保标准特别是空气污染标准在某种程度上的不可评估性和衡量性，从而加重了环境污染。

尽快推行并完善绿色GDP核算体系，积极发展循环经济，以构建资源节约型社会。在传统“政绩观”的引导下，一些地方政府迫切希望利用外资发展本地区经济，往往盲目追求外资数量上的扩张，忽视外资质量和地区经济的可持续发展，从而为跨国公司向中国转移污染行业提供了便利。因此，必须尽快推行并完善绿色GDP核算体系，积极发展循环经济，循环经济“资源—产品—废弃物—再生资源”的反馈式循环过程，可以更有效地利用资源和保护生态环境，以尽可能小的资源消耗和生态环境成本，获得尽可能大的经济效益和社会效益，从而使经济系统与自然生态系统的物质循环过程相互和谐，促进资源永续利用，推动经济增长由粗放型向资源集约型转变，以有利于资源节约型的建设。

参考文献：

[1]夏友富.外商投资中国污染密集型产业现状、后果及其对策研究.管理世界，1993（3）.

[2]赵细康.环境保护与产业国际竞争力——理论与实证分析.中国社会科学出版社，2003（1）.

[3]潘申彪，于妙志.江浙沪三省市外商直接投资与环境污染的因果关系检验.国际贸易问题，2005（12）.

[4]姚树杰，冯根福，韦开蕾.外商直接投资和经济增长的关系研究.经济研究，2006.