基于主分量分析法的昌图县水库移民生活水平综合评价

(昌图县水利水电工程移民局，辽宁 昌图 112599)

资料显示，目前大中型水库移民总体处于较困难的生产生活水平且部分移民甚至处于贫困状态。为进一步加大移民后期扶持力度并保障移民基本权益，切实为水库移民后期扶持工作提供政策保障，改善移民生产和生活条件，国务院及辽宁省先后出台了一系列的扶持政策和文件。因此，对水库移民后期扶持政策实施效果的科学合理评价对于优化、改进相关政策具有重要意义。相关学者分别从实现情况以及理论政策两个角度对扶持政策开展了大量的研究和分析，如张晓磊[1]等基于水库移民历史变迁过程给出了其隐含规律，对水库移民的未来发展方向从全新的视角进行了分析和探讨；陈晓楠[2]等分别对后期扶持政策的对象、方式、资金等问题进行了详细的分析，并给出了政策实施的根本出发点；张立新[3]等通过对平度市扶持政策实施后5年来移民收入变化情况的分析认为其总体水平存在一定差异，而后期效果较为显著；孙中艮[4]等对水库移民制度从社会保障的角度进行分析，探讨了移民社会风险与保障制度建立的相互关系。并且，相关学者在分析过程中引入了不同的评价模型并对扶持政策的绩效进行了客观、合理的评价，如邓瑞强[5]等对扶持政策的影响因素及实施效果采用logistic模型进行了分析及评价；李晓亮[6]等对后期扶持监测评估指标利用AHP方法进行权重的分配并构建了相应的评估模型；杜瑞芳[7]等对浙川县后期扶持效果利用BP网络神经模型进行了风险评价。

由此可知，已有相关学者对水库移民后期扶持实施效果利用层次分析法、BP神经网络以及logistic回归模型等方法并从移民安置、社会保障、政策制度方面开展分析研究，然而涉及水库移民生活水平的综合评价研究相对较少。据此，本文以铁岭市昌图县286户水库移民监测评估调查数据为依据，利用主分量分析法对其移民搬迁后的生活水平及其政策实施效果进行了综合、客观的评价，以期为该区域移民办决策和扶贫工作提供一定参考和依据。

1 数据来源及评价方法

1.1 数据来源

铁岭市位于辽宁省北部松辽平原中段，地势由东北向西南依次降低，东西两侧主要为山地和丘陵，中部为辽河平原区；境内共包含大小支流87条并以辽河水系为主，水资源储蓄总量和可利用量分别为31.41亿m3、21.15亿m3。上世纪60年代该市大力修建水利工程，建成大中型水库30余座，水库移民共涉及7个县市区，66个乡镇，731个村，移民涉及22954户共71874人，其中原迁移民和非原迁移民分别为25796、39592人，统筹人口共6486人。铁岭市移民和扶贫办根据国务院、国家发改委相关文件精神以及辽宁省经济发展与移民安置区基础设施总体规划致力于优化库区移民安置区生态环境、改善移民生产生活条件并解决水库移民生计相关问题。为了对库区移民搬迁后的生产、生活现状进行客观、真实的反映，本调研组对铁岭市昌图县的286户移民样本户生活水平进行了抽样调查。抽查样本户来自于铁岭市大中型水库移民，移民直补资金每年每人约600元。采用随机问卷调查为主、访谈为辅的调查方式，调查内容主要涉及居民医疗教育、住房、引水、资源拥有、收入支出以及现代化水平等方面。

1.2 评价方法

为了对铁岭市水库移民生活水平差异的主要影响因素进行深入分析和探讨，本研究抽样调查了昌图县的286户水平移民现状并利用主分量法分析了调查数据。

主分量分析法是利用几个包含大量原始数据信息具有代表性的综合指标替代多个指标的分析方法，其基本理论是利用“降维”的思想实现多层次指标的优化，而指标的重要性程度以其所携带的信息量的大小进行表征。根据贡献率、特征值和得分情况等特征对包含有效信息量最小的指标进行筛除，并保留其他较重要的指标确保信息的完整性。本研究根据昌图县水库移民生活特征筛选出具有代表性的评价指标，然后根据问卷调查和监测数据对其生活水平进行综合评价。初始数据中所包含的大部分有效信息可通过主成分进行体现和反映，且各有效成分信息之间互不干扰和重叠。设定主分量分析法的样本数为n，各样本中包含的p项评价指标即为参数变量，据此可获取p×n阶的矩阵X，利用矩阵X的p个向量进行线性组合有

Zi=li1X1+li2X2+…+lipXp

(1)

式中Zi——第i个主分量，且各主分量之间互不关联；

lij——主分量系数；

Xi——具有n个维度的向量。

利用主分量分析法综合评价水库移民生活水平的基本过程如下：

a.对研究区域内具有n个样本的p个指标的初始数据进行测量并得到初始数据矩阵。因各指标之间的量纲和单位存在差异性，为消除不同评价指标的不可通透性，需对初始数据矩阵进行标准化归一处理。

b.构建各评价指标之间的相关系数矩阵R，R是表示指标数据的对称矩阵。

c.对相关系数矩阵R的特征向量和特征值进行计算，计算公式为

|R-λiI|=0

(2)

式中λi——相关系数矩阵R的特征值；

I——单位向量。

将各特征值λi由大到小排序有λ1≥λ2≥…≥λp，然后对应于各特征值λi的特征向量ei(i=1,2,…,p)进行求解。

d.进行累计方差贡献率r和主成分贡献率ωi的计算，计算公式如下：

(3)

(4)

结合相关文献和研究成果，对评价指标进行主分量分析往往筛选并保留能够包含70%～90%信息量的较大的几个主成分。本文根据累计方差贡献率计算结果，选取前k个累计方差贡献率达90%的主分量。

e.对主成分得分lij进行计算，计算公式为

(5)

式中eij——对应于ei特征向量的第j个数值。

f.利用下式对评价指标的综合得分进行计算：

(6)

式中βj——评价指标xj对评价结果的综合得分，其值的大小代表第j个评价指标的重要性，βj值越大则第j个指标的重要性越高；反之，值越小则该指标的重要性越低。

2 水库移民生活水平综合评价

2.1 构建评价指标体系

结合昌图县各乡镇移民实际状况和样本数据调查结果可知，不同区域的生产生活资源存在一定差异并因此造成了移民生活水平和未来发展趋势的差异。据此，调研组采取入户调查的方式并利用辽宁省大中型水库移民方案设计的问卷对该区域286户样本移民户进行调查。为客观、全面地反映移民真实生活水平，所采用的问卷共包含了8个一级指标和17个二级指标，水库移民生活水平评价指标体系见表1。

表1 铁岭市大中型水库移民生活水平综合评价指标体系

续表

表1中一级指标C1～C8分别为代表收入、支出、资源拥有、保障、饮水、住房、医疗教育以及现代化生活指标；二级指标X1～X3分别代表人均工资性、经营性、转移性收入；X4～X5分别为人均基本生活消费和转移性支出；X6～X7分别为人均耕地和园林地面积；X8～X9分别为新型医疗保险和养老保险占比；X10～X11分别为引水安全和引水困难人口占比；X12～X13为人均住房面积和钢筋住房结构占比；X14～X15村卫生站面积和最近小学平均距离；X16～X18为户均生产机械、交通工具以及家电设备数量。

2.2 提取主分量因子

考虑到样本户调查原始数据不同的度量标准，因此为消除不同单位量纲的影响在主分量分析之前需利用SPSS软件对数据进行标准化处理。主分量初始变量总方差可在主分量分析中的解释总方差进行综合反映，按照主成分分析特征根大于1则累计方差贡献率高于85%的原则对初始数据采用SPSS软件进行主分量分析，第一、第二和第三主分量累计方差贡献率分别为47.28%、78.62%和100%，由此表明，对初始变量的有效信息可通过上述3个主分量的总和来反映。因此，可将水库移民生活水平评价指标体系中的18个变量转化为上述3个主分量，并由此实现对初始调查数据降维的目标(见表2)。

表2 评价指标初始特征根及累计贡献率

为了对主成分与初始数据的关系进行更加清晰、准确的表征，可对各因子利用最大方差法Var(ys)进行旋转并对各因子提取公因子。结合SPSS运算结果各指标变量可划分为y1、y2、y3三个主分量因子。对各主分量进行公因子的提取并得到因子荷载矩阵asn，结果见表3。

表3 各初始变量因子荷载转置矩阵计算结果

表3中计算值越大则代表该主分量与指标的相关性越强，根据上表计算结果可知第一、二、三主分量y1、y2、y3可分别代表为常规性经济收入因子、移民基本生活需求与转移性经济因子、教育医疗与常规经济支出水平因子，三大主分量主要涉及到了水库移民基本生活需求、生活保障、转移性和常规性收入等四大方面，为影响水库移民生活水平的主要因素。

2.3 综合评价得分

表4 水库移民各指标主成量系数转置矩阵

利用第一、二、三主分量方差贡献率47.28%、31.34%、21.38%计算结果和综合得分权重公式可求得水库移民综合得分公式为

y=0.4726y1+0.2884y2+0.2138y3

因此，利用标准化处理值以及SPSS变量计算功能可实现各主成分综合得分计算，结果为昌图县第一、二、三主分量y1、y2、y3得分为3.46、1.05、0.82，综合得分y为1.50。由此表明第三主分量即教育医疗与常规经济支出水平因子对昌图县水库移民生活水平影响最低，而常规性经济收入因子对其影响最大，移民基本生活需求与转移性经济因子影响适中。

2.4 验证分析

区域经济发展不平衡是造成水库移民收入存在较大差异的主要因素之一，根据文中综合评分结果可知，影响昌图县移民生活水平的主要因子为经济支出和常规性经济收入指标，由此可知虽然水库移民项目支持和直补资金可改善其经济水平，但是不同区域移民之间的经济水平仍存在较大差异。水库移民需求存在一定的缺口，其经济发展受到限制，安置区资源匮乏且生活保证力度不足。昌图县林地、耕地以及园地面积及其有限统计结果显示：该区域虽然具有一定的人均林地面积优势，但其人均耕地、鱼塘、园地等面积远远低于全国平均水平，难以满足移民农户生产、生活基本需求；同时，该区域新型养老保险、合作医疗等参保率较低，卫生医疗等问题突出，移民和扶贫办不仅要因地制宜地发展区域经济，而且还应加强对保障性生活需求方面的投入，加快产业发展和移民生活保障建设水平；移民生产效率和农业现代化水平较低，调查结果显示，昌图县样本户均农业机械化设备为0.15台，其主要原因为可利用耕地面积较低造成生产现代化水平较弱，为进一步提高土地集约资源深化作业规模，当地移民和扶贫办还应进一步引进小型机械设备，以提高生产效率。

针对上述验证分析结果，为进一步提高昌图县水库移民综合生活水平本文给出以下政策建议：加强专业技术人才引进力度，提升工作效率和责任；针对区域移民安置基础设施薄弱问题可多渠道引进投资，科学合理优化资金资源配置；根据产业特色创新项目管理机制，加快产业扶持管理模式科学转化；加快生产技能培训，综合提升移民整体素质和技术水平等。综上，为充分发挥扶持政策实施效果并进一步提升移民生活水平促进移民脱贫致富，加快优化调整未来发展方向，就必须从移民基本需求的角度加快机制创新、产业调整，加强培训管理制度建设等，真正落实为移民全方位服务的方针。

3 结 论

昌图县水库移民生活水平实际情况与本文调研分析结果具有良好的一致性，第三主分量即教育医疗与常规经济支出水平因子对昌图县水库移民生活水平影响最低，而常规性经济收入因子对其影响最大，移民基本生活需求与转移性经济因子影响适中。本文对标准化数据进行了无量纲处理并利用主分量分析法进行分析，不仅保证了评价结果的客观性与真实性，而且大大简化了计算构成和方法；本文所采用的评价方法可有效解决评价指标数量较多的问题，并有效避免了不同指标之间的相似性与相关性缺点。