防止资本无序扩张的政治经济学分析

文/乔晓楠 何自力 王奕

近年来，党中央多次强调要正确认识和把握资本的特性和行为规律，防止资本无序扩张与野蛮生长。2020年的中央经济工作会议提出：“强化反垄断和防止资本无序扩张。”于2021年召开的党的十九届六中全会审议通过了《中共中央关于党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议》，其中提出：“防止资本无序扩张，维护市场制度。”2021年的中央经济工作会议提出，“要正确认识和把握资本的特性和行为规律”，“要为资本设置‘红绿灯’”，“依法加强对资本的有效监管”以及“防止资本野蛮生长”。2022年的政府工作报告再次提出：“要正确认识和把握资本的特性和行为规律，支持和引导资本规范健康发展。”上述系列表述使得如何在中国特色社会主义市场经济体制下支持和引导资本规范健康发展成为经济学研究的新课题。

资本的特性与行为规律

（一）资本的逐利特性

马克思主义政治经济学认为资本不是从来就有的，作为反映人类社会发展到特定阶段的经济范畴，资本的出现具有其历史性和客观性。在马克思看来，对资本的认识不能仅停留在物质生产过程被投入的生产资料层面，而应该将其视为一种特定的生产关系来加以考察。因此，马克思主义政治经济学视域下的“资本”与西方经济学中提及的“资本”虽然名称一样，但是其理论含义却存在着本质差异。如果要理解资本的行为规律，那么首先要理解资本的行为目标。简而言之，追逐利润就是资本的本质属性，同时也构成理解资本行为规律的根本出发点。既然资本追逐利润，那么利润的来源是什么？一方面资本在运动中要获得价值增殖，另一方面在流通过程中又不可能产生剩余价值。面对这个看似“矛盾”的问题，破解的关键就在于理解利润来源于剩余价值，而剩余价值是在生产过程中由劳动创造的，因此资本赚取利润需要以劳动力转化为商品为前提。

（二）资本获取利润的方式

利润来源于剩余价值，而资本运动的目的就是获取剩余价值，具体来看，其方式包括两种：其一是资本投资生产部门，成为产业资本，通过雇佣劳动创造出剩余价值，并且在完成价值实现之后赚取剩余价值；其二是资本投资非生产部门，成为商业资本或者生息资本等形式的资本，通过协助产业资本完成循环、积累与扩大再生产，并分割由产业资本创造出的剩余价值。

（三）资本的行为规律及其同社会主义本质的关系

在了解资本可以通过不同的方式获取剩余价值的基础上，可以将资本的行为规律概括为以下三个方面：其一，资本在逐利的动机下，总会在不同领域选择采用不同的方式谋求最大的利润；其二，正是因为资本获取利润的方式具有多样性，所以当资本采用了不同方式时，其逐利行为对社会整体的影响也不尽相同；其三，从微观延伸至宏观，资本推动生产力发展的方式与资本主导的生产关系存在根本性矛盾。如果社会由资本在逐利动机下主导积累以及扩大再生产，那么势必加剧两极分化，并且利润率下降、需求不足、比例失调等因素会导致整个社会再生产过程难以持续稳定运行，经济会周期性地爆发危机。因此，资本的某些行为虽然有推动生产力发展的积极作用，但是对其消极作用也必须要充分认识并有效规避。

社会主义的本质是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。如果以此作为审视资本逐利行为及其社会影响的标准则可以获得以下两个基本判断：第一，利润本身就源自雇佣劳动所创造的剩余价值，因此显然与消灭剥削相冲突，进而资本对自我增殖的追求也必然无法促成消除两极分化与实现共同富裕的社会主义目标；第二，资本逐利动机既可能促进生产力的发展，又可能抑制生产力的发展，不能一概而论，需要区别对待，坚持辩证法和两点论。

总之，资本逐利动机决定资本逐利行为，资本的逐利行为既有积极作用又有消极作用。从判别标准来看，符合社会主义本质要求、有利于解放和发展生产力的资本扩张就是资本的有序发展，反之则是资本的无序扩张。如果要针对资本达到“趋利避害”的效果，就需要支持和引导资本规范健康发展，特别是在为其设定边界的基础上加强行为监管。由此可见，资本的逐利特性与逐利行为规律具有一般性，而逐利特性与逐利行为所产生的社会影响则取决于资本所存在的制度环境。因此，坚持和完善基本经济制度是引导规范资本健康有序发展的前提与方式。

近期资本无序扩张的主要表现与危害

（一）商品流通领域的资本无序扩张

生产出来的商品只有卖出去才能完成价值实现，因此商品流通构成资本循环以及整个经济循环中不可或缺的一个关键环节。伴随着社会分工的深化，商品流通不再由商品的生产者来兼顾完成，而是逐渐出现专业化的趋势，并成为独立的产业部门。对于专门的商品流通部门而言，因为其可以同信用制度结合并加速周转与循环，所以有利于促进生产的发展与效率的提升。但是，如果作为连接生产者与消费者的中间环节出现垄断，那么将给经济运行带来不利的影响。该领域的资本无序扩张表现为某些互联网平台谋求在不同的商品流通环节建立垄断优势，获取垄断地位，并排斥竞争对手，通过转移生产者的收益以及向消费者进行歧视性定价获得垄断利润。

（二）虚拟经济领域的资本无序扩张

虚拟经济概念的提出源于虚拟资本，而虚拟资本与资本化相关。所谓的“资本化”是指如果可以在未来一段时期中反复获得一个稳定的收入，那么就可以根据平均的利息率将这部分收入转化为当期可以转让的资本，即把未来的收入折算到当期以特定价格转让出去，此时未来的收入就相当于该资本所对应的贷出收益。由此可见，虚拟资本的实质就是一个可以转让的关于未来收益索取权的证书。由于虚拟资本可以脱离现实资本而存在，并且在银行的信用创造机制下可以持续膨胀，将导致借贷货币资本量总是超过现实资本量。当虚拟资本膨胀到一定的规模时，独立于实体经济之外的虚拟经济便会形成，并且还会反过来影响实体经济的运行。该领域的资本无序扩张表现为伴随着互联网以及智能算法的发展与应用，一些网络科技公司加速布局金融领域并建立金融科技公司，而这些金融科技公司又进一步推出类似信用卡、小额贷款、理财等金融产品，上述产品涉及过度授信与规避监管而导致系统性风险累积并干扰正常的金融秩序。

（三）劳动力再生产领域的资本无序扩张

马克思主义政治经济学认为劳动力的价值可以归结为一定量生活资料的价值，而工资的本质就是劳动力的价值。在当今社会中，由于政府提供了包括教育、医疗、养老、住房等方面的公共服务，因此劳动力再生产实际上并非仅依靠工资来解决。特别是在基本公共服务领域，由于其对于劳动力再生产的不可或缺性，并且被市场经济中受雇企业所支付的工资排除在外，资本化运作不仅不利于机会均等，而且还将挤压工资用于其他方面的消费，不利于扩大内需与国内大循环的形成。该领域的资本无序扩张表现为资本深度渗透，以市场化、资本化的方式在政府提供的公共服务之外搞“体外循环”，不仅破坏劳动力再生产过程中需要保有的公益性、普惠性、公平性，而且加剧资源的浪费与“内卷”。

（四）近期资本无序扩张的特点与危害

综合以上近期资本无序扩张的重点领域及其表现，其主要呈现出与互联网、大数据、智能算法等新技术深度结合的特点。表层逻辑是构建新的商业模式，而深层原因则包括两个方面：其一是便于构筑新的壁垒，排斥市场竞争，建立垄断优势，谋求垄断地位；其二是便于规避监管。因此，与之相关的危害主要体现在三个方面。第一，不利于高质量发展。如果放任虚拟经济领域的利润率与实体经济领域的利润率差距不断扩大，那么资本在逐利动机的驱使下就将持续涌向虚拟经济领域，加剧“脱实向虚”的风险。第二，不利于实现共同富裕。共同富裕首先涉及分配问题，而分配问题的核心在于按劳分配同其他要素按其所有权分配的关系。因此，放任资本的逐利本性，特别是允许其凭借垄断等方式获取超额利润，势必将挤压劳动收入，同时也转移其他资本或者要素所有者的收入，并且扭曲的分配结构还将通过需求结构影响整个社会再生产的可持续性。第三，不利于维护国家安全。资本无序扩张将主要威胁数据安全、金融安全和意识形态安全等方面的国家安全。

防止资本无序扩张与支持民营经济发展、保护私人财产的区别

（一）防止资本无序扩张不等于放弃保护私人财产

毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展，激发非公有制经济活力和创造力，目的在于期望其可以在支撑增长、扩大就业、增加税收、促进创新等方面发挥积极作用，而资本无序扩张对整体经济高质量发展带来的消极作用则必然要防范遏制。换言之，保护私有财产是允许资本在社会主义市场经济体制下，自发选择、有序扩张，促进资源配置效率提高，促进社会生产力发展，为全体人民共同富裕奠定更加坚实的物质基础；不允许的是资本在自身利益的驱动下，无视社会整体利益，无序扩张导致资源配置效率降低、阻碍社会生产力发展以及共同富裕实现的情况。因此，反对资本无序扩张并不等于放弃支持民营经济发展、保护私人财产，放弃“两个毫不动摇”，反而可以说反对资本无序扩张是为了更好地坚持“两个毫不动摇”，维护社会主义市场经济秩序与不同经济主体的合法利益，促进高质量发展。

（二）防止个别资本无序扩张有利于保障多数资本权益

非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分，其主要包括个体经济、私营经济、外资经济等几种形式。随着技术进步，社会化大生产的分工程度不断深化，迂回生产的链条不断延伸，加之经济全球化的影响，特定时期之内总是会存在一个极其复杂的投入产出体系。公有制经济以及上述各种形式的非公有制经济则分布于这个投入产出体系之中。因此，居于特定生产环节的主体其无序扩张与不正当竞争势必会对包括各种形式的非公有制经济主体在内的其他经济主体产生不利影响。换言之，为非公企业打造公平竞争环境，给非公企业发展创造充足的市场空间，正是支持非公经济发展壮大的重要方式之一。

（三）防止资本无序扩张有利于保护劳动者的权益

反对个别资本无序扩张将在收入获得以及劳动力再生产两个层面切实保护劳动者的权益。马克思主义政治经济学主张劳动价值论，认为无差异的人类劳动是构成商品价值的唯一源泉。但是，由于社会主义初级阶段生产力发展的不平衡、多层次和水平不够高的状况将长期存在，因此确立公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构，也就决定了必须坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。把按劳分配和按生产要素分配结合起来，意味着在市场经济中生产要素的所有者将根据对生产要素的所有权参与收入分配并获得相应的报酬，而非否定劳动价值论与按劳分配。正常情况下，劳动者与资本之间的分配应该是在市场机制下完成的，但是如果个别资本凭借其垄断的市场地位，占据了更为有利的议价地位、掌握了更为强势的议价能力，进而压低劳动者的工资福利，势必会影响劳动者的权益，不利于共同富裕的实现。

（四）资本无序扩张与私人财产合法权利辨析

判断资本是无序扩张还是有序扩张，是从其经营行为的性质与影响来看的，而非针对特定所有制企业，更不是针对特定所有制的特定企业。归根结底，在社会主义初级阶段，基于解放生产力与发展生产力的目的，将允许非公资本存在并积累扩张，因此资本发挥作用的具体路径和最终效果也应服从于上述目标，而不应偏离社会主义本质的要求。

支持和引导资本规范健康发展的总体思路与政策框架

（一）支持和引导资本规范健康发展的总体思路

支持和引导资本规范健康发展的总体思路是以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，正确认识和把握社会主义市场经济中所存在的各种资本及其特性与行为规律，基于社会主义的本质审视资本作为生产要素的积极作用与消极作用，通过坚持和完善基本经济制度，一方面支持和引导资本规范健康发展，另一方面依法加强对资本的有效监管，防止资本野蛮生长，使其更好地促进高质量发展，助力社会主义现代化强国建设以及中华民族伟大复兴宏伟目标的实现。对上述总体思路的理解，涉及以下四个层次：第一，立足新的历史方位，坚持和完善基本经济制度，促进资本积极作用的发挥；第二，支持和引导资本规范健康发展的前提是坚持公有制为主体；第三，支持和引导资本规范健康发展的关键是调节资本要素取得合理的利润；第四，支持和引导资本规范健康发展的方式是在充分发挥市场对资源配置起决定性作用的基础上更好地发挥政府作用。

（二）支持和引导资本规范健康发展的政策框架

在坚持和完善基本经济制度的基础上，支持与引导资本规范健康发展的策略，可以从处理好以下四组关系进行具体设计：第一，处理好劳动与资本的关系，加强保护劳动者权益与消费者权益；第二，处理好同一产业内部资本与资本的关系，加强市场监管与反垄断规制；第三，处理好不同产业之间资本与资本的关系，完善宏观经济治理，促进利润率平均化；第四，处理好本国资本与外国资本的关系，统筹发展与安全。