基于模糊层次分析法的学术期刊质量定量评价

赵云龙 黄立壮 李淑波

（北部湾大学，广西钦州 515011）

0 引言

学术期刊的质量好坏如何评价？评价的标准是什么？能否做到客观、公正和科学？影响学术期刊的因素有很多，并且这些因素之间也存在着内在的相互关联。如果这些因素之间的关联不十分明显，针对这种情况的评价就必然带有一定的模糊性。模糊数学对于解决这样的模糊问题有广泛的应用，也取得了一些成果。孙祚庆[1]提出构建学术质量、编辑质量、印刷量和管理等4 个方面的模型，对高校学报质量进行模糊评判的方法。但是，评价过程中权重采用评判专家打分的方式确定，这给结果带来了较大的人为干扰因素。黄立壮等[2，3]从学报投入度、产出度、影响力和信息化水平4 个方面共20 个指标，建立了定量评价高校学报质量提升的模型，并分别利用层次分析法和模糊综合分析法对该问题进行了研究，确定各个因素对质量的影响程度。研究结果表明，学报管理部门只有从加强他引率、符合出版编辑调理、编辑人员与学报相关制度、特色栏目等7 个方面加大投入力度才能提高高校学报的质量。但是，模糊综合评价法计算复杂，引入专家对指标权重矢量进行打分的方式主观性较强。当指标集较大时，在权重矢量和为1 的条件约束下，相对隶属度权重系数往往偏小，权矢量与模糊矩阵不匹配，会导致结果出现超模糊现象，影响对结果的判断。为确保期刊评价结果的科学性和准确性，也为了减少主观因素的影响，本文构建了一个4 个一级评价指标，18 个二级评价指标的学术期刊质量评价模型，在评价过程中采用模糊层次分析评价法进行定量评定。该体系依照国家审读学术期刊的四大指标体系，再加上二级指标选择过程中广泛地征询了资深编辑、审稿专家、出版专家的意见，建立的体系更科学、合理，更贴近学术期刊出版实际，故而，研究结果能更有助于学术期刊出版发行部门采取有针对性的措施提升学术期刊的质量。

1 模糊层次分析评价法的基本原理

层次分析法（AHP）是20世纪70年代美国运筹学Saaty教授提出的一种实用的多准则系统的分析评价方法[4]。AHP 在构造成对比较判断矩阵时易受到人为主观因素的影响，从而使评价结果不科学。基于上述原因，很多学者将模糊一致矩阵引入层次分析中，通过建立模糊一致矩阵确定评价指标权重，这种方法称为模糊层次分析法，即FAHP。该方法由于引入隶属度原则，可以克服传统的AHP 要经过若干次调整、检验才能使判别矩阵通过一致性检验的缺点[5]。FAHP 一种是基于模糊数的，另一种是基于模糊一致性矩阵的，当所研究的问题影响因素（评价指标）比较多，系统相对复杂时常采用基于模糊一致矩阵的FAHP。

利用FAHP进行评价的一般步骤：

（1）分析要评价的问题，确定系统中各因素之间的因果关系，对各要素梳理后确认因素之间的相互联系，据此建立多层次的递阶结构模型。

（2）对同一层次要素以上一级的要素为准则进行两两比较，并根据评定尺度确定其相对重要程度，据此建立模糊互补判断矩阵。

在对同一层级数据进行两两比较过程中常采用0.1～0.9模糊判断标尺（见表1）进行标度。

表1 0.1～0.9模糊判断标尺及说明

按照上述标尺构造出的互补判断矩阵A1如下式所示：

上式具有的性质如下：rii=0.5，i=1，2，3，…，n；rij=1-rji，i，j=1，2，3，…，n。

（3）在构造模糊判断矩阵时不能一次性就构造出具有一致性的判断矩阵，需要通过一定计算才能得出。在获得模糊一致性判断矩阵之后可以计算出各指标的相对重要程度Wj，进而计算出模糊一致判断矩阵，具体计算方法参见文献[6]。

（4）通过综合重要度的计算，对所有的替代方案进行优先排序，从而为决策人选择最优方案提供科学的决策依据。

2 期刊质量定量评价FAHP实证

2.1 学术期刊质量定量评价模型的设计

参照高等学校自然科学学报评比标准[7]确定评审条件，将政治方向和社会效益、期刊的学术质量、编辑质量和出版质量作为一级评审指标。参照黄立壮等[8，9]、谢跃群等[10]的研究成果，确定了18 个重要影响因素作为二级指标，构建了一个以学术期刊质量评价为总指标（目标层），由政治方向和社会效益B1、学术质量B2、编校质量B3 和印刷装帧质量B4 为准则层的4 个一级评价指标的评价体系。B1 指标下有意识形态C1，出版及时性C2 等5 个指标；B2指标下有被收录情况C6、文章的内容C7等5个指标；B3指标下有编排的标准化和规范化C11、编辑技术标准C12 等4 个指标；B4 指标下有印刷人员素质C15、印刷企业资质C16、版面内容清晰度C17 和装帧情况C18 等4 个指标。因此，构建的期刊质量体系是一个由4 个一级指标，18 个二级指标（指标层）的三层质量评价模型（见表2所示）。

表2 学术期刊质量定量评价模型

2.2 构造模糊比较判断矩阵及权重确定

根据所建立的期刊质量定量评价模型中4个一级指标政治方向和社会效益B1、学术质量B2、编校质量B3、期刊印刷装帧质量B4 的相对重要程度，构造出的模糊互补判断矩阵为

根据文献[6]的方法计算模糊一致性判断矩阵，分别经一致性检验结果为0.088 45 小于0.1（0.1为能否通过检验的临界值），通过一致性检验，说明构造的一级指标、二级指标矩阵均合理。确定的学术期刊质量定量评价模型中，一级指标的模糊一致矩阵及其对目标的权重见表3。利用同样方式确定二级指标的模糊一致矩阵及其对目标的权重，分别经一致性检验结果为0.086 93、0.064 55、0.064 52、0.089 81 均小于0.1说明构造的二级指标矩阵均合理，其结果见表4～7。

表3 一级指标的模糊一致矩阵及其对目标的权重

表4 B1中各二级指标的模糊一致矩阵及其相对权重

表5 B2中各二级指标的模糊一致矩阵及其相对权重

表6 B3中各二级指标的模糊一致矩阵及其相对权重

表7 B4中各二级指标的模糊一致矩阵及其相对权重

C12 C13 C14 0.5 0.492 0.4385 0.5 0.492 0.4385 0.508 0.5 0.4464 0.5615 0.5536 0.5 0.2662 0.2583 0.2083

2.3 学术期刊质量定量评价结果分析

根据对学术期刊质量定量评价的一级指标、二级指标和从指标因素总排序的结果，确定影响期刊质量的主要因素。

从指标因素权重排序结果看（表3），学术期刊质量定量评价模型中一级指标的权重W=（0.275，0.2917，0.2333，0.2）T，一级指标的权重排序为学术质量B2、政治方向和社会效益B1、编辑质量B3 和期刊印刷装帧质量B4。说明影响学术期刊质量排名第一、第二的因素是期刊的学术质量及政治方向和社会效益。根据上述结论，学术期刊出版管理部门提高学术期刊质量的主要抓手应放在这两个方面。

从各二级指标权重排序结果来看（表4∽7），在政治方向和社会效益B1 的二级指标中，意识形态C1 对学术期刊质量的影响最大（0.245）；在学术质量B2 的二级指标中，文章的内容C7 对学术论文的影响最大（0.22）；在编辑质量B3的二级指标中，编校的标准化和规范化C11 对学术期刊的质量影响排名第一（0.2667）；在期刊印刷装帧质量B4 的全部二级指标中，印刷企业的资质C16 对期刊质量影响最大（0.2917）。

从18 个二级评价指标总排序的结果看（表8），最能影响学术期刊质量的因素从大到小排列，前十位分别是：意识形态C1（0.066 375）、文章的内容C7 （0.065 174）、优秀稿源C8（0.062 715 5）、编排的标准化和规范化C11（0.062 241 1）、编辑技术标准C12（0.062 041 1）、编辑队伍C13（0.060 183 9）、被收录情况C6（0.059 798 5）、信息化水平C4（0.058 75）、印刷企业资质C16（0.056 34） 和特色栏目C10（0.053 964 5）。说明这些因素对学术期刊的质量影响最大。在这18 个二级评价指标中，对期刊质量影响最小的因素是版面内容清晰度C17和装帧情况C18。

表8 18个二级评价指标总排序

3 学术期刊质量提升的建议

通过模糊层次分析法构建的学术期刊质量定量评价模型，把相互关联的各影响因素之间的关系进行了定量化描述，计算结果与实际情况相符，根据上文的分析，对学术期刊质量提升提出以下建议。

学术期刊质量提升应抓住关键指标。根据上文分析，决定学术期刊质量的关键指标是意识形态、文章的内容、优秀稿源、编排的标准化和规范化、编辑技术标准、编辑队伍、被收录情况、信息化水平。另外，印刷企业资质和特色栏目对学术期刊质量的提升也有重要影响。学术期刊在办刊过程中对于意识形态把握不准的情况下，应该通过意识形态小组对文章进行意识形态审核，以防止因部分文章的意识形态问题影响期刊的质量。学术期刊刊载文章的内容对期刊质量的影响非常大，可以通过引入大量高职称、高学历作者的优秀稿件提升期刊质量。优秀的学术期刊承担着学术交流的重任。因此，刊载的文章要严格按照国家对期刊规范性的要求进行编校。由于国家对期刊的规范性要求更新得比较快，故而相应的继续教育学习必不可少。编校过程的实施离不开高素质的编校队伍，为了保证编校队伍的高水平稳定发展，应构建一支由老、中、青构成，学历水平较高、职称结构合理的编辑队伍。特色栏目的设置也对学术期刊质量影响较大，各学术期刊应根据各自的发展定位，创设一些特色栏目，彰显学报个性，实现期刊的错位化发展。

办刊过程中的系统优化。国家对学术期刊质量的评价就是通过政治方向和社会效益、学术质量、编辑质量和期刊印刷装帧质量4 方面，本文也以此作为依据构建了学术期刊质量定量评价的准则层。由于影响期刊质量的因素很多，彼此之间的分解也不太明显，因此要系统地提高期刊质量，获得足够的经费支撑是基础。充足的经费可以保障期刊获得更多内容质量优良的优质稿源、编辑的业务学习、同行的交流、编辑队伍建设，以及期刊的信息化建设等。这些方面都有质的提高后，期刊的影响力将扩大，收录范围将更宽，优质稿源会源源不断流向学术期刊，形成良性循环，进而使期刊质量发生蜕变。