保密约束条件下项目绩效提升影响因素研究
——以H公司为例

李凤祥 窦文章(.北京计算机技术及应用研究所，北京 00854；.北京大学软件与微电子学院金融信息与工程管理系，北京 0087)

0 引言

当前，军工企业和科研院所武器装备科研任务保密管理存在一些困难和问题。武器装备研制具有技术含量高、原理结构复杂、涉及领域多、战技指标高、相关单位多等特点，容易产生进度逾期、成本超支、战技指标不达标等问题，甚至导致项目失败。因此，急需加强针对保密约束条件下的项目绩效优化，以实现保密工作与科研项目管理相融合，提升武器装备科研项目成功率。

本文从总体视角出发，运用扎根理论对H公司进行案例研究，识别和分析保密约束条件下项目绩效提升影响因素，并建立相关理论模型。运用项目管理理论和方法提出具体改进建议，并对实施效果进行有效性验证，旨在有效提升科研项目管理绩效与水平。

1 项目绩效提升影响因素相关研究概述

以“军工企业项目管理”“武器装备研制项目管理”为关键词，在中国知网数据库进行主题检索，得到相关文献321篇，剔除重复性文献并进行相关性筛选后，得到有效文献229篇。在项目绩效提升影响因素研究方面，沈建明[1]指出，美国国防部提出了多种用于武器装备研制项目管理的理论和方法，包括费效分析理论、规划计划预算管理理论等，旨在提升项目管理整体效率。强音[2]对科研院所研发项目的成本管理策略进行了探讨。张沁生等[3]以多单位、多项目并行工作为研究对象，提出了协调、优化决策的多项目管理方案。刘天立等[4]从设计、外协、生产等7个方面，总结了22个武器装备研制项目进度影响因素，并采用统计学方法和因素分析与识别法对其进行研究。尤莉娟[5]将PERT技术应用于科研项目进度计划设计，研究关键线路设计及各阶段关键工作。冯大彬[6]针对当前电子信息装备研制项目面临的现实问题开展项目管理优化措施研究。刘小梅等[7]分析了某航空制造企业成本管理中存在的缺陷，并提出了改进流程与措施建议。

然而，针对保密约束条件下项目绩效提升的相关研究较少。以“军工企业项目绩效”“科研院所项目绩效”“国防项目绩效”“武器装备研制项目绩效”“重大工程项目绩效”为关键词在中国知网数据库进行主题搜索，进行去重与相关性筛选后仅得到42篇文献，其中大多数为项目绩效评价和考核方面的研究。许劲[8]将项目成功模型和平衡计分卡相结合，建立涵盖产品生命周期的项目绩效记分卡，构建项目绩效评价指标体系。王超等[9]将CSF和KPI相结合，建立PPP项目绩效评价指标。王德东等[10]使用QCA法对重大工程项目绩效影响因素进行分析，提出了两种驱动项目绩效显著提升的组合。赵雪飞[11]使用KPI法建立了军工项目绩效指标体系，包括项目产出、过程、特性等多个方面。武博祎等[12]建立了重大工程项目全过程绩效评价模型，涵盖成本、质量、进度、协同4个维度。魏立恒[13]对科研院所项目预算绩效进行研究，提出了解决预算控制问题的改进措施。在军工项目绩效评价指标方面，刘彬等[14]基于军队重大项目绩效特点，建立了军工项目绩效评价指标体系，涵盖投资前决策、投资执行、项目收尾等阶段。杨林超等[15]针对军口重大专项综合绩效评价的独特性，结合我国政府部门相关指标体系和国外同类指标体系，建立了包含效果、效益、效率三大项、35个小项的军口重大专项绩效评价指标体系，包含突破关键技术数量、装备技术性能、用户满意度等指标。

2 研究方法与数据收集

2.1 研究方法

本文以扎根理论为主要研究方法对H公司进行案例分析，目的是在保密约束条件下识别项目绩效评价关键指标，探讨指标之间的内在作用机理，并提出提升项目绩效的相关建议。

扎根理论以从实证资料基础上建立理论为原则和宗旨，包含从资料中归纳概念、将概念范畴化、将范畴理论化、将理论呈现化等具体步骤。在案例数量上，由于需要剖析项目管理全过程，单案例的纵向分析可以清晰揭示保密约束下项目绩效提升的关键因素作用机理。

2.2 数据收集

H公司承担了多项国家重大工程研发任务，项目任务繁重、进度紧张，大部分项目都处于赶进度、赶指标的状态，存在的问题比较突出和典型。此外，该公司部分成员参与了军工项目管理过程，实际体验了项目管理制度、项目绩效管理的执行和运作，可以保证研究数据的可获得性和可靠性。

按照扎根理论研究方法，数据收集和数据分析是同步或交替进行的，直至达到理论饱和才能停止数据收集。本文在数据收集阶段收集了两大类案例数据，一类是文件资料，另一类是对H公司员工的访谈数据。其中，文件资料主要包括项目管理规定、保密管理规定、项目作业流程等制度文件，以及领导讲话、知悉范围内的项目文件等。针对上述资料进行脱密、汇编，以便用于后续编码。在收集访谈数据的过程中，采用了半结构化访谈的方法，对H公司的部门负责人、项目调度、项目负责人、相关专家等共9人进行深度访谈，在每轮访谈结束后及时整理资料，形成备忘录，并及时进行编码分析以指导下一轮的访谈。H公司数据收集情况统计表见表1。

表1 H公司数据收集情况统计表

3 保密约束下项目绩效提升影响因素模型构建

3.1 开放性编码

开放性编码的目的是根据已有数据标定现象、界定概念、归纳范畴。编码序号中的p代表从文件资料中归纳抽象的标签，s代表从领导讲话中归纳抽象的标签，i代表从访谈数据中归纳抽象的标签。保密约束条件下项目绩效提升影响因素开放性编码示例见表2。

表2 保密约束条件下项目绩效提升影响因素开放性编码示例

在开放性编码阶段，首先从“目前现有问题”入手对访谈对象进行访谈，进而与访谈对象讨论“针对问题的解决办法或建议”，共归纳出标签147条，生成概念47个、范畴18个。

3.2 主轴编码

使用程序化扎根理论提供的典范模型在范畴与范畴、范畴与概念间建立联系，并根据相互关系归纳出主范畴：保密业务链条、涉密科研条件、科研人员队伍、技术能力、过程数据库、研制联合体关系、财务行为表现、党的领导。其中，保密业务链条、涉密科研条件、研制联合体关系、党的领导4项是因项目特点而新生的因素；科研人员队伍、技术能力、财务行为表现、过程数据库是重新赋予含义的因素。保密约束条件下项目绩效提升影响因素主轴编码示例见表3。

表3 保密约束条件下项目绩效提升影响因素主轴编码示例

3.3 选择性编码

通过分析不同主范畴之间的关系得到核心范畴，即保密业务链条、涉密科研条件、科研人员队伍、过程数据库。保密约束条件下项目绩效提升影响因素核心范畴关系见表4。

表4 保密约束条件下项目绩效提升影响因素核心范畴关系

3.4 模型构建

通过上述分析可知：在保密约束条件下项目绩效提升过程中，“涉密科研条件”是约束因素，从最底层影响项目绩效；“科研人员队伍”是决定性因素，影响项目绩效的各个要素，通过科研能力影响产品绩效，作为最大的主观因素影响过程绩效和保密绩效，从内部外部交互方面影响客户绩效；“保密业务链条”覆盖项目该阶段各个方面，通过保密流程再造提升项目运转过程的流畅度，通过保密心态建设影响保密绩效的提升。“过程数据库”是连续性影响因素，通过留存知识、经验，还原项目过程，为后续项目提供参考，促进后续项目的绩效提升。由此，构建保密约束条件下项目绩效提升影响因素关系模型，如图1所示。

图1 保密约束条件下项目绩效提升影响因素关系模型图

3.5 模型阐释

3.5.1 涉密科研条件对项目绩效提升的影响机制

涉密科研条件是项目绩效提升的基本条件。一方面，在一定的边界值下适当丰富涉密生产工具并对其进行高效管理能够提升项目效率，进而提升项目绩效；另一方面，提前搭建涉密环境可以降低保密风险、提升联试效率，从而提升保密绩效与过程绩效。涉密科研条件对项目绩效提升的影响机制如图2所示。

图2 涉密科研条件对项目绩效提升的影响机制

通过调研可知，H公司目前配备了完善的涉密工作场所，并按保密要求采取了防护隔离措施，提升了保密绩效，但对科研生产工作设置了障碍，降低了过程绩效，需要通过其他方法降低此影响。

3.5.2 科研人员队伍对项目绩效提升的影响机制

科研人员队伍影响项目绩效的各个关键指标。首先，科研能力的提升能够提升产品战技指标，从而提升产品竞争力和顾客满意度；其次，人力调度决策水平的提升同样能够提升项目效率、改进项目过程控制；再次，科研人员生产力的提升使得项目效率提升，从而提升过程绩效；科研人员队伍建设也能提升技术能力，从而间接影响项目绩效的提升；最后，科研人员的主观行为直接影响保密结果。科研人员队伍对项目绩效提升的影响机制如图3所示。

H公司提出了“坚持人才引领发展，加大高端人才引进；实践培养骨干中间力量，提高人才密度”的策略，用以提升科研人员生产力；通过提升内部管理水平，为员工发展创造和谐良好的氛围；通过管理方法的改进推动科研人员队伍建设。

3.5.3 保密业务链条对项目绩效提升的影响机制

保密业务链条涉及项目实施过程的各阶段。保密流程再造能够提升项目运转的流畅度，进而提升项目效率；保密心态建设有助于不断提升员工保密意识，转换保密心态，从而促进保密绩效的提升。保密业务链条对项目绩效提升的影响机制如图4所示。

图4 保密业务链条对项目绩效提升的影响机制

以H公司为例，一方面，提出业务安全保密管理与实际相结合的口号，持续优化保密业务流程，并固化至信息化解决方案；另一方面，项目管理人员在项目策划过程中将保密业务与科研任务相结合，并制定相应的管理方法。

3.5.4 过程数据库对项目绩效提升的影响机制

过程数据库对项目绩效提升的影响是一个连续性和反馈性的过程。当过程数据库有效运行后，通过留存知识、经验，还原项目过程，为后续同类项目提供参考，促进后续项目的绩效提升。过程数据库对项目绩效提升的影响机制如图5所示。

图5 过程数据库对项目绩效提升的影响机制

按照国防军工保密要求，H公司的过程三库在脱密后可以为全公司共用，而过程档案只能由知悉范围内的人员调阅。因此，H公司目前正在以部门为单位建立各自的过程数据库，以期生成行业大脑，提升项目绩效。

4 具体措施

本文基于项目绩效理论和项目管理方法，从涉密科研条件、科研人员队伍、保密业务链条、过程数据库4个方面提出保密约束条件下项目绩效提升措施，具体见表5。

表5 保密约束条件下项目绩效提升措施

在H公司实际运行过程中，除第8条、第10条措施因涉及其他保密业务部门，需征得其同意并配合后才能执行，以及第13条涉及复杂制度的变更需经过严谨论证，其他措施均取得良好效果。保密约束条件下项目绩效提升效果对比结果见表6。

表6 保密约束条件下项目绩效提升效果对比结果

5 结语

本文运用扎根理论对H公司进行案例研究，识别和分析保密约束条件下项目绩效提升影响因素，以及各因素间的相互关系，建立项目绩效提升影响机制，并提出改进措施，可为类似项目绩效管理提供参考。

但是，受时间跨度小、策略实施周期短等因素制约，未形成量化评价的充足条件。在后续研究中，可优化和改进评价方法，如组织专家利用德尔菲法进行指标评价，以提高评价结果的全面性和准确性。