地方政府政绩评估标准与经济增长质量研究

谷正海

(南开大学国际经济研究所，天津 300071)

地方政府政绩评估标准与经济增长质量研究

谷正海

(南开大学国际经济研究所，天津 300071)

近年来，我国的经济增长取得了举世瞩目的成就，但是同时也不能忽视在环境、能源和社保等方面存在的问题。究其原因，在扭曲政绩观的影响下，有些地方政府官员为了追求政绩，过度强调GDP的增长率而忽视了当地的经济增长质量。文章利用委托代理模型说明了GDP政绩评估标准会影响我国经济的增长质量，从理论的角度探讨了我国的经济增长速度和质量问题。

政绩评估;增长质量;委托代理模型

一、研究背景

改革开放以来，中国经济的增长取得了举世瞩目的成就。根据国际货币基金组织(IMF)最新公布的数据，中国的国内生产总值在1988—1997年和1998—2009年间年均增长率分别为9．9%和8．9%，比同期世界年均增长率分别高6．5和4．8个百分点①。但是，这仅表现为规模数量的扩张，增长质量的提高并不理想。一方面我国的经济增长主要依靠投资和外需的作用，而内需的拉动作用有限，这说明经济高速增长并不一定意味着国民福利的大幅提高;另一方面在经济高速发展的同时，能源危机、环境危机、收入差距等问题越来越突出，医疗、教育、就业等经济发展伴随问题频繁出现，从而会导致国民整体福利的下降。

Li和 Zhou(2005)［1］、周黎安(2004)［2］运用中国改革开放以来的省级经济发展水平数据，系统地验证了地方官员晋升与地方经济绩效的关联性。他们发现，省级官员的晋升概率与省区GDP的增长率呈显著的正相关关系。金戈(2009)［3］构造一个官员晋升博弈模型，阐释了当以GDP排名作为地方官员晋升与否的依据时，就会导致某些地方官员为追求个人利益而采取与中央不一致的宏观政策。本文旨在通过扩展Holmstrom 和 Milgrom(1991)［4］的委托代理模型，从理论上说明，官员政绩单纯与GDP增长率挂钩将会导致经济质量和国民福利的下降。

二、地方政府政绩评估标准:“显性”政绩与“潜性”政绩

20世纪80年代初期实施的领导干部选拔和晋升标准的重大改革使地方官员的晋升与地方GDP增长挂钩。从技术角度来讲，政府官员面临的问题是晋升职位高度依赖于一些可观测的经济指标，称为“显性”政绩，如GDP增长率。教育、环保和社会保障等对于地方官员来说，短期内很难见到成效，因此，这样的政绩很难用一个明显的尺度进行衡量，称为“潜性”政绩。由于“潜性”政绩既要投入很大精力，又无法及时量化，在这种情况下，对政府“显性”政绩的考核成了重点。在某种意义上，抓“显性”政绩成为许多地方政府工作的指挥棒，致使一些领导热衷于追求“短、平、快”的形象工程和轰动效应。

不可否认，以GDP增长为基础的晋升激励机制在调动地方官员发展地区经济的积极性方面曾发挥过重要的历史作用，但是，GDP评价体系有一些非常明显的缺陷，它不能准确地衡量社会成本、资源配置的效率和社会分配的程度，更不能反映经济发展、环境保护、资源消耗、社会和谐等各方面与可持续发展相对应的指标。在影响GDP的增长率中，投资率所占的比重最大，政府投资的方向和财政支持的力度也是当地官员可以把握的重要工具。这就会导致一些地方政府，为了追求一时的经济发展速度，不顾当地的经济条件，甚至以牺牲生态环境和浪费资源为代价。下面通过一个模型来说明政绩评估标准与经济增长质量之间的关系。

三、政绩评估标准与经济增长质量:一个模型

为了简化讨论，我们进一步假设μ(a)=(a)T，从而xi=ai+ξi，i等于1或2，即地方官员的行动是与对应的收益分配系数的函数，并且β由行动的边际成本决定

当地方政府从事的多项工作相关联，某一项工作的成本也受另一项工作的影响时，称为成本的相互依赖性，即Cij≠0，其在决定最优工资合同s(x)中有重要的作用。这里代理人是地方官员，a1为地方GDP及其增长率等显性政绩上所做努力，a2为在教育、社保等“潜性”政绩上所做努力，a2不可以立刻识别，唯一可以观察到的信息为x=x1=a1+ξ。如果a＞0，那么存在如下最优条件

成本的二阶偏导由最大化确定性等价收入式(2)，可以得到

式中，B1、B2为 B 对 a1、a2的一阶导数。

可以看出，如果地方政府把精力都用在第一种工作(显性成绩)上，而忽视第二种工作(潜性成绩)，就会导致国民福利的下降。这说明以GDP的增长率作为评估地方官员政绩的标准，会导致一些地方官员出于追求政绩的需要，不计后果、不计成本地一味追求GDP，而资源、环境、教育和社会保障等并没有发展起来，从而会导致国民整体福利的下降。这时中央政府可以用两种办法使地方官员增加在任何给定活动上的努力:第一，直接奖励该特定活动，但是由于a2不可观测，会难以操作;第二，减少对其他活动的激励，在上例中即减少β1，使得a2活动的机会成本下降。

四、结 语

20世纪80年代初期实施的领导干部选拔和晋升标准的重大改革，使地方官员的晋升与地方GDP增长绩效挂钩，随着市场的发育和完善，这种激励机制的消极后果也越来越明显。本文首先通过扩展的委托代理模型，论证了如果政府绩效评估体系不健全，地方官员有片面追求GDP的倾向，就会影响经济增长的实际质量和国民福利。本文认为，如果要提高经济增长质量，就必须克服盲目的GDP崇拜，推行绿色GDP，这要求有一个充分竞争的国内市场和政府官员能力的长期档案问责制度，在此基础上，推行比较优势战略，维持充分竞争的国内市场，使价格信号能够准确反映要素的相对稀缺性和资源的利用率，这样各地的要素禀赋结构的升级会相当迅速，从而对产业结构进行相应的调整。

注 释:

①数据来源:国际货币基金组织网站《国际货币基金组织2008年世界经济展望》。

［1］ Li Hongbin，Zhou Li-an．Political turnover and economic performance:The incentive role of personnel control in China［J］．Journal of Public Economics，2005(89):1743-1762．

［2］ 周黎安．晋升博弈中政府官员的激励与合作:兼论我国地方保护主义和重复建设问题长期存在的原因［J］．经济研究，2004(6):33-40．

［3］ 金 戈．宏观调控下的地方政府官员晋升博弈分析［J］．财经论丛，2009(2):23-28．

［4］ Holmstrom B，Milgrom P．Multitask principal-agent analyses:Incentive contracts，asset ownership and job design［J］．Journal of Law，Economics and Organization，1991(Special Issue):24-52．

Assessment Standard of Local Official and Achievements Economic Growth Quality

GU Zheng-hai2
(Institute of International Economics，Nankai University，Tianjin 300071，China)

In recent years，our country has made a great progress in economic growth．At the same time，we cannot overlook the questions on environment，recourses，social security，etc．In the period of transition，with partial standard of official achievemerts，some local government behavior is not motivated by the local taxpayers but for the satisfaction of superior officials and political reputation，so that they have enough incentives to boost the regional economic growth solely from the perspective of GDP growth，but not to improve the economic quality．Based on a principal-agent model，this paper demonstrates the relations between the assessment standard of official achievements and economic growth quality．

achievements assessment;growth quality;principal-agent model

F224．12

A

1008-4339(2010)05-0402-03

2010-03-04．

谷正海(1967— )，男，博士研究生．

谷正海，guzhenghai67@126．com．