我国图书馆数字资源长期保存策略运用现状调查分析❋

(西北工业大学图书馆 陕西西安 710072)

1 调查背景

随着数字资源长期保存问题的日益突显，国内外一些图书馆、研究机构、数字资源联盟部门纷纷开展了数字资源长期保存的研究和实践活动，以解决数字资源长期保存的相关问题，其中一个关键问题就是长期保存的策略问题。为了深入了解我国图书馆数字资源长期保存策略的实际运用情况，分析其存在的问题，找出相应解决对策，笔者通过问卷调查和文献调查等多种途径对我国图书馆数字资源长期保存策略的实际运用情况进行了多方面调查。

2 我国图书馆数字资源长期保存策略运用情况的问卷调查

2．1 调查过程

笔者设计了“图书馆数字资源长期保存策略运用情况调查问卷”，调查对象为全国主要“985”、“211”高校图书馆、公共图书馆、专业图书馆等，其中，高校图书馆60个，高职高专图书馆10个，公共图书馆4个，科学院图书馆2个。发放调查发放问卷77份，回收有效问卷76份，回收率达98．7%。调查问卷共设计了13个问题，涉及图书馆数字资源长期保存的合作保存策略、经济策略、知识产权策略、安全技术策略和仿真、迁移等技术策略。

2．2 调查结果

2．2．1 合作保存策略运用调查结果

76个图书馆中，有33个图书馆开展了数字资源的合作保存，比例为43．42%。数字资源合作保存活动以图书馆间的合作保存为主(比例为69．70%)，与出版单位的合作保存次之(比例为36．36%)，与国外相关机构和组织的合作则更少(比例仅为15．15%)。说明我国图书馆的数字资源合作保存缺乏深度和广度。

2．2．2 经济策略运用调查结果

通过对图书馆数字资源长期保存的经费来源渠道的调查可知，图书馆进行数字资源长期保存的经费主要靠上级部门的拨款(占68．42%)和图书馆自筹(占32．89%)，由国家或政府部门的投资较少(占15．79%)，由出版商或用户赞助的经费更是寥寥无几。说明我国图书馆数字资源长期保存的经费来源渠道较少，资金的可持续性也难以保证。

2．2．3 知识产权策略运用调查结果

调查问卷中仅针对数字资源和高校研究生学位论文电子版的呈缴问题进行了调查。只有10个图书馆与数字资源出版单位签订了数字资源呈缴协议，所占比例为13．16%。说明我国图书馆与数字资源出版单位之间解决数字资源保存问题及其知识产权问题的做法还不太普遍。调查的图书馆中，设有硕士点、博士点的高校图书馆有54个，其中制定了学位论文电子版呈缴制度的图书馆有39个，所占比例为72．22%。说明大部分高校图书馆都制定了本校研究生学位论文电子版的呈缴制度。

2．2．4 安全技术策略运用调查结果

问卷对图书馆在进行数字资源长期保存过程中采取的安全技术策略进行了调查，结果如表1所示:

表1 图书馆在数字资源长期保存过程中所采取的安全技术策略

结果表明，大部分图书馆均不同程度地对本馆重要的数据实施了数据备份，比例高达94．74%;其次是操作系统与存储系统分离、用户认证和定期检测，这也是目前较为基础和普遍的安全技术策略;数据加密策略运用得较少。

数据备份策略。调查的图书馆中，有72个图书馆对本馆馆藏书目数据进行了备份，所占比例为94．52%;有51个图书馆对本馆保存的其他自建数字资源进行了备份，所占比例为69．86%。各馆对馆藏书目数据的备份周期如表2所示。

表2 馆藏书目数据的备份周期

结果表明，我国大部分图书馆对其馆藏书目数据的安全性较为重视，但多数采取了日备份的备份方式，仅有少数图书馆采取了实时备份的方式。而馆藏书目数据在图书馆是随时更新变化的，仅采取日备份的方式进行数据备份，一旦意外发生，势必会导致部分数据的丢失且不可恢复，这说明部分图书馆的备份策略相对简单，且存在一定漏洞。

异地容灾备份策略。76个图书馆中，只有14个图书馆为本馆保存的数字资源建立了异地容灾备份系统，所占比例为18．42%。说明我国大部分图书馆还缺乏建立异地灾备系统的意识，对异地容灾备份的重要性还没有充分认识。

2．2．5 仿真、迁移等技术策略运用调查结果

各图书馆数字资源长期保存中采取的技术策略如表3所示。

表3 图书馆数字资源长期保存中采取的技术策略

由表3可见，我国图书馆在数字资源长期保存中采取的技术策略相对简单，以迁移技术居多，技术策略还不够完善和全面，有许多图书馆还没有运用到任何技术策略。但也有少数图书馆跟上了目前的发展形势，运用了目前较为先进和流行的云存储策略。

3 我国图书馆数字资源长期保存策略运用情况的文献调查

笔者通过大量的文献调查，了解了近年来我国图书馆参与的国内外数字资源长期保存项目、签订的有关数字资源保存协议、制定的相关制度、采用的技术方案等，考察了其运用数字资源长期保存策略的情况。

3．1 管理策略的运用

3．1．1 数字资源合作保存策略

参与国际上保存机构间的合作保存项目。近年来，国内一些大型图书馆认识到数字资源长期保存的重要性和紧迫性，积极投入到长期保存的研究和实践中。积极与国外图书馆进行合作，参与国际间的合作保存实践和理论研究项目，并在与国外同行进行交流和学习的同时，根据自身情况，开发出适合自己运用的技术。主要的合作项目有:①中德数字资源长期保存实践研究项目。〔1〕国家图书馆、国家科学图书馆、清华大学图书馆参加了该项目。②中国科学院文献情报中心积极参与国际间的数字资源长期保存合作项目，于2003年5月加入了LOCKSS项目，建立了实验平台，并结合我国期刊文献的特点，开发出了部分中文期刊的 Plugin。〔2〕较成功地运用了数字资源合作保存策略。③清华大学图书馆于2001年与德国哥廷根大学图书馆、美国康奈尔大学图书馆、法国奥赛图书馆合作进行数字资源长期保存系统的研究与开发，主要以保存数学类教材为例，探索了保存元数据方案。〔3〕

国内机构间的合作保存。与国际间的合作保存相比，国内机构间的合作保存策略运用得相对较好，一些有着共同性质、共同利益和共同建设目标的图书馆通过全国集团联盟或地区联盟，开展针对不同资源的合作项目，实现了部分数字资源的合作保存。比较典型的项目有:①组团共建PQDT学位论文全文数据库。由高校图书馆数字资源采购联盟(DRAA)组团购买，北京中科进出口公司进行技术支持的PQDT学位论文全文数据库，是国内图书馆对国外数字资源进行共建共享、合作保存的一个很好的合作项目。〔4〕② 江苏省高等教育文献保障系统(JALIS)，采取组团的方式引进各种数字资源，并对一些重要的数据库，在集团建立镜像站点，供省内高校用户使用，既实现了这部分数字资源的永久保存，又达到了全省高校资源共建共享的目的。〔5〕

3．1．2 知识产权策略

与数字资源版权所有者签订长期保存许可协议。该策略的运用，主要体现在引进国外数据库的实践中，国内图书馆或以图书馆数字资源采购联盟的形式、或以单独机构的形式与国外数据库商协商数字资源长期保存事宜，尽量争取国内图书馆对所购买数字资源的长期保存权利。典型的运用实践有:① 国家科学图书馆与Springer、DRAA签署数字资源长期保存协议。根据该协议，国家科学图书馆将按照三方共同认可的可信赖的工作流程和技术要求对数字资源进行长期保存。当满足服务启动条件时，国家科学图书馆将利用长期保存数据向中国科学院范围、DRAA范围内的原订购用户提供Springer现刊数据库检索与获取服务。〔6〕②高校图书馆数字资源采购联盟(DRAA)与ProQuest、Thomson Rutors等数据库商达成协议，中国用户享有当年购买数据的永久使用权。充分利用了数字资源长期保存中的知识产权策略，维护了国内高校用户数字资源长期保存的权利。

建立数字资源呈缴制度。数字资源的呈缴制度可分为不同的级别。通过国家法律、法规的形式制定的呈缴制度以及由国家相关机构制定的条例、规定等，具有强制性。其他层面的呈缴制度强制性相对较弱。目前出台的关于“电子出版物呈缴”的条例和规定有:国家新闻出版总署先后发布的《电子出版物管理暂行规定》、《电子出版物管理规定》、《电子出版物出版管理规定》，〔7〕国务院令《国务院关于修改〈出版管理条例〉的决定》修订的《出版管理条例》〔8〕等。此外还有各图书馆或上级单位关于对本单位数字资源进行呈缴的规章制度，以及图书馆与出版社之间协商签订呈缴协议。

3．1．3 选择性保存策略

目前，国内图书馆选择性保存策略运用得较好，大部分图书馆对其所拥有的各类数字资源能够区别对待，根据数字资源的性质和其在本馆的地位和作用，有选择地采取不同的方式方法加以保存。如各图书馆对本馆的馆藏书目数据、自建数据库的数据进行保存。

3．1．4 分布式保存策略

CALIS高校学位论文数据库是在“九五”期间建设的博硕士学位论文文摘数据库基础上，建设的全国高校博硕士学位论文文摘与全文数据库。该项目运用了分布式保存策略，采用分散建设、分布保存、共同享用的方式。通过对分布在全国各高校中的各类专业学位论文的文摘数据进行收集、整理、建库、发布，用户可集中检索、分布式获取全文服务，其全文数据即分别由各参建馆保存。〔9〕

3．1．5 经济策略

目前我国图书馆进行数字资源长期保存实践所需的各种经费主要是由上级单位拨款和图书馆自筹，由国家或政府机构专项投资或其他机构赞助的项目极少。因此说，对于重要的数字资源，特别是带有战略性的资源和文化遗产的保存，我国还没有拿出足够的资金来支持。〔10〕

3．2 技术策略的运用

3．2．1 仿真、迁移等技术策略

目前我国图书馆在数字资源长期保存的技术主要是利用较为普遍也较为简单的迁移技术。有少数图书馆运用了仿真、云存储等技术。还有图书馆没有将过时技术的数据及时迁移到新一代存储介质上，甚至还保存着用软盘存储的数据。

3．2．2 安全技术策略

我国部分大型图书馆数据安全防范意识较强，针对不同特点、不同性质、不同地位的数据制定不同级别的备份策略，能够较好地保证图书馆长期保存数据的安全性。如清华大学图书馆为了确保本校数字资源的安全性和完整性，构建了数据备份系统，图书馆馆内自建库和一些镜像服务器的资源等重要数据都通过网络备份系统得到合理的保护。〔11〕有部分图书馆尤其是中小型图书馆，没有采取任何数据备份措施。有的图书馆虽然进行了数据备份，但备份策略较为简单、备份软件不先进，不能很好地确保数据的安全和灾难恢复。数据备份中的“异地容灾备份”，是确保文献保存安全性的一条重要原则，防止意外事故发生数据丢失，给图书馆数字资源保存造成的重大损失。〔12〕但是目前采取异地容灾备份安全策略的图书馆还很少。

4 我国图书馆数字资源长期保存策略存在的问题

4．1 缺乏广泛合作，缺乏统一的合作保存方案和战略规划

相关的国际交流，多为长期保存相关问题的研究，很少参与实践性合作项目。合作保存以国内图书馆间为主，与国外相关机构和组织的合作甚少，且都集中在一些大型图书馆。这说明我国图书馆的数字资源合作保存缺乏一定的深度和广度。数字资源长期保存多是独立进行，因此资源重复建设，机构负担较重，缺乏统一的合作网络、统一的合作保存方案和战略规划。

4．2 缺乏可持续的资金来源

目前我国数字资源长期保存项目的资金来源主要是图书馆自筹资金、上级部门拨款等，由国家或政府机构专项投资的项目极少，其可持续性难以保证。

4．3 缺乏足够的风险管理意识

虽然我国大部分图书馆都或多或少地对本馆保存的数字资源采取了数据安全技术策略，但仅以数据备份居多，对其他安全技术策略如数据加密、异地容灾备份等应用得很少。而且数据备份更多地应用于对本馆馆藏书目数据的备份，备份策略简单，且存在一定漏洞。只有少数图书馆对馆藏其他数字资源进行了备份，但备份策略简单、备份软件较为落后，稳定性差，不能实现有效的数据备份和灾难恢复。说明目前我国图书馆还缺乏足够的风险管理意识。

4．4 数字资源长期保存建设项目较少且规模有限

通过笔者调查及张玫〔13〕一文中所做的调查显示，数字资源长期保存在我国才刚刚起步，在管理上也缺乏统一的规划，处于条块分割、各自为政的局面。进行较深层次的数字资源长期保存的图书馆还为数不多，保存规模相对有限。数字资源长期保存的问题未引起足够的重视，以及相关法律、技术、管理等问题解决还不成熟，在很大程度上制约了我国图书馆数字资源长期保存工作的广泛和深入开展。

4．5 缺乏强制性的数字资源缴送制度

虽然对电子出版物的呈缴做了规定，但电子出版物并不等同于数字资源。因此，我国目前还缺乏以法律形式或从国家层面上出台的有关数字资源的缴送制度，缺乏强制性的手段来保证数字资源的呈缴。

4．6 引进资源方面，缺乏有效措施和手段

目前，我国图书馆的外购数字资源(尤其是国外数字资源)，除部分拥有永久使用权外，多数数字资源的引进还只是租用方式，如高校数字资源引进联盟DRAA组织组团引进的IEL、AIAA等数据库都只是租用方式。有的数据库商虽然承诺用户具有永久使用权，但每年必须支付一定的费用才能继续使用，如交纳平台费等。其次，即使图书馆拥有数字资源的永久使用权，并不等于拥有存档权，图书馆并没有从真正意义上拥有这些数字资源。所以需要通过专门机构采取有效措施和手段来系统地诉求相应的权利。

4．7 技术上缺乏系统的研究和完善的方案

相对于国外的数字资源长期保存项目，我国图书馆长期保存项目技术尚不成熟，多为借鉴国外的技术，且以相对基础、简单的迁移技术为主，技术不够完善，缺乏系统的研究。

5 解决对策

5．1 建立不同层次的合作机制，加强国际交流与合作

数字资源长期保存是一项复杂而巨大的工程，图书馆等信息机构和数字资源出版商都应该承担相应的责任。因此，图书馆应加强与图书馆、出版者和技术部门的合作，多个机构或组织联合起来，建立不同层次的合作机制，建立一个数字资源保存网络，从而实现数字资源的合作保存。在国际上，要积极与国外图书馆及相关机构进行合作与交流，积极参与国际间的数字资源合作保存项目，包括数字资源长期保存的理论研究和实践项目，从中和汲取先进经验，并有效地运用到我国图书馆的研究和实践中，促进我国图书馆数字资源长期保存的研究和实践的发展，进一步缩小与国际间的差距。

5．2 争取多方资金支持，拓展多元化的经费来源

图书馆在规划数字资源保存计划时，要充分考虑到可持续发展的问题，寻求多方资金支持，逐步形成多元化的投入体系，获得持续的经费来源。可以通过多种渠道，加大宣传力度，使国家及政府机构对图书馆数字资源保存工作引起足够的重视，争取在政策和资金上给予支持，加大对图书馆数字资源长期保存尤其是合作保存项目的资金投入。还可以按照共同投入、共同开发和共同受益的原则，鼓励企业、社会团体、基金会和个人投资，多渠道、多形式地寻求多方支持，在一定程度上作为资金的补充。图书馆自身也要充分发挥主观能动性，通过对数字保存周期成本进行定量分析，从而为数字资源保存的各个环节提供参照系数，以选择最佳方法和技术，合理分配各项经费，使有限的经费得到最充分、最有效的利用，避免浪费。

5．3 增强长期保存意识

要加强对数字资源长期保存必要性、可行性的论证，只有提高了认识，才能给予政策、资金等方面的支持，才能有效地促进图书馆数字资源长期保存的不断发展。

5．4 加强风险管理意识

加强图书馆领导及技术人员的风险管理意识。针对不同级别的数字资源分别采取不同的安全技术策略，确保数字资源的安全性和稳定性。建立安全可靠的数据储存与灾备系统，制定合理、周全的备份策略，有条件的图书馆，还应建立异地容灾备份系统，进一步提高系统和数据的安全性。

5．5 充分发挥高校图书馆的作用

高校图书馆是一个庞大的群体。高校图书馆拥有丰富的数字资源、优秀的技术人才、良好的保存环境和保存基础，更容易接受和拥有先进的保存技术，应当最大限度地发挥其在数字资源长期保存工作中的主力军作用。如可由高等教育文献保障体系(CALIS)牵头开展各种数字资源长期保存项目，各高校图书馆作为参建馆参与项目的实施，分工明确，密切配合，共同进行数字资源的长期保存。

5．6 建立数字资源呈缴制度

目前我国还没有针对数字资源的呈缴制度，因此应将数字资源明确列入法定缴存的范围并允许长期保存。

《中国图书馆法》的制定应该是目前实现中国的出版物(包括数字资源)呈缴制度法律化的最佳契机。因此，我们应该借鉴国外的成功经验，结合我国国情，加快立法步伐，以法律的形式来保证我国出版的各类数字资源向指定机构的缴送，加大对缴送制度的保障力度，从而在法律制度下获得尽可能多的数字文化遗产并实现长期保存。

5．7 争取外购数字资源的存档权

虽然我国图书馆或图书馆集团采购联盟在进行数字资源引进工作中做了很大的努力，争取了一部分数字资源的永久使用权和存档权。但对于多数外购数字资源，图书馆还仅仅拥有数字资源的租用权，即使图书馆拥有数字资源的永久使用权，也并不等于拥有存档权，图书馆并没有从真正意义上拥有这些数字资源。因此，在数字资源引进工作中，图书馆应力争寻求数据永久使用权和存档权。另外，由于外购数字资源数量大、内容多，订购用户众多，长期存储成本很高，单凭一个或几个图书馆的力量不可能对这些资源的数据进行全面、有效的长期保存，应该在集团采购的基础上建立区域联合存档系统甚至国家存档系统来完成数字资源的长期保存。

5．8 制定科学合理的长期保存技术策略

数字资源的保存策略主要是针对具体的保存方案进行的，保存策略的制定主要与保存机构的实现目标、保存的资源、采取的技术及所需经费等多种因素有关。因此，要制定一个科学合理的长期保存技术策略，绝不是简单的采取一种或几种保存技术的问题，需要综合考虑既定目标、资源情况、经费情况等各方面因素后，合理地选择相应的保存技术，从而形成一个可行的、安全的保存技术策略，为数字资源保存提供可靠的技术保障。

6 结语

通过调查分析可知，我国图书馆数字资源的长期保存还有许多问题亟待解决，各图书馆应充分认识到数字资源长期保存的重要性，积极参与到数字资源长期保存的研究和实践，采取科学合理的长期保存策略，共同携手完成我国图书馆数字资源长期保存的使命。

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