基于KPI理论的施工企业安全绩效评价研究

王亦虹，任晓晨，黄路路，沙方毅

（1. 天津理工大学 管理学院，天津 300384，E-mail：rxc0223@163.com；2. 中信银行股份有限公司 天津分行，天津 300161）

基于KPI理论的施工企业安全绩效评价研究

王亦虹1，任晓晨1，黄路路1，沙方毅2

（1. 天津理工大学 管理学院，天津 300384，E-mail：rxc0223@163.com；2. 中信银行股份有限公司 天津分行，天津 300161）

工程项目施工安全是社会关注的热点，安全绩效的测量是对其研究的基础。基于KPI绩效考核理论对我国建筑施工企业安全绩效进行了深入研究，运用扎根理论、文献分析法、问卷调查法、量表分析法得到施工企业安全绩效评价的5个影响因素：营造舒适的安全施工氛围、提高工人的安全意识和技能、严格执行安全管理责任、落实安全施工技术措施和消除违章作业，建立了基于KPI理论的施工企业安全绩效评价指标体系。以KPI为核心的绩效管理方法，有助于提高我国建筑项目安全管理的水平，降低事故发生率和死亡人数。

安全绩效；KPI绩效考核理论；扎根理论；因子分析

建筑业是我国国民经济的支柱产业，也是最危险的行业之一，在整个世界范围内，建筑业的事故发生率都远远高于其他行业的平均水平［1-2］。建筑工人比一般行业工人在现场受伤和死亡的概率要高，这对从事建筑生产活动的工人的生命安全和生活以及企业和行业的发展产生了严重的负面影响［3］。为此安全绩效的概念被提出并逐渐成为安全管理领域的重要研究对象。

安全绩效就是在安全生产工作方面取得的可测量结果，是一个抽象的概念，开发构建一套完整的评价体系，是对其进行定量研究的基础。目前，许多国内外的学者对安全绩效进行了研究，Donald等［4］在对工业安全进行研究的过程中使用了安全态度这一指标，通过问卷调查对40多家公司进行了多年研究，发现安全态度能预测安全绩效。Neal等［5］通过建立安全行为模型，整合了安全绩效的两个维度，用安全行为来测量安全绩效。王廷春等［6］通过建立评价的因素集、评价集、权重集，提出了利用多级模糊综合评价的方法对企业安全管理绩效进行评价。陈春［7］根据文献案例法，确定企业安全管理的指标，并通过专家打分和层次分析法得到不同安全绩效指标的权重和排序，从而提出了企业安全绩效评价的多级评价指标。近年来学者们从多角度、多层面对安全绩效进行了研究［8］，然而无论从理论还是实践方面来看，学界都没形成一套标准的测量评价体系。本文在前人研究的基础上，结合我国施工企业特点，构建出一套可行的评价指标体系对施工企业安全绩效进行有效测量，不仅能够为相关实证研究奠定可操作化基础，而且具有重要的管理实践价值。

1　指标体系构建流程

关键绩效指标（Key Performance Indicators，KPI），是通过将企业的战略目标进行层层分解来衡量企业战略目标实施情况的指标体系。本文采用组织结构的观点从企业级、部门级和岗位级3个层次着手构建施工企业的安全绩效评价指标体系，具体包括企业级KPI，部门级KPI和岗位级KPI 3个层次［9］，如图1所示。

图1　KPI绩效考核指标体系建立流程

本文依据KPI理论，首先根据施工企业特点确定企业战略级关键绩效指标，然后，运用质性访谈法对企业的战略目标进行分解，得到施工企业部门级关键指标；最后，运用文献梳理法对部门目标进行分解，得出50个待定指标，设计调查问卷，运用SPSS统计软件进行分析，确定了5个方面的18个最终指标，从而确定施工企业安全绩效评价指标体系。

2　基于KPI理论的施工企业安全绩效评价指标体系的建立

2.1企业级安全绩效KPI的确定

安全绩效KPI是衡量企业安全战略实施结果的关键性指标，施工企业实行安全绩效考核的真正目的是提高施工企业的安全系数，降低事故发生率，提高企业效益和知名度，自上而下地达成企业的安全战略目标，增强公司的核心竞争力。所以在设计KPI体系时，首先要确定企业的安全绩效考核战略目标为企业级安全绩效KPI，用鱼骨图分析法找出施工企业的业务重点，在此基础上用头脑风暴法找出企业级安全绩效的关键业绩指标。

2.2部门级安全绩效KPI的确定

为了实现企业的战略目标，在完成企业级安全绩效KPI指标的制定后，还需要把企业的战略目标分解到各部门。为此，采用个人深度访谈和焦点小组访谈两种形式对有关专业人士进行访谈。个人深度访谈每次时间为0.5～1h，这种一对一深度访谈共进行了15次；焦点小组访谈每次时间为1～2h，共进行了3组（每组平均3人）。每次访谈进行全过程录音，如有不便则进行笔记，累计访谈20个小时。整个过程根据事先准备好的问题展开讨论，深入引出受访者关于安全绩效的理解以及施工企业部门级KPI的构建。

上述访谈完成后，按照扎根理论的质性分析方法进行三级编码，对收集到的资料进行加工整理，再结合已有研究得出施工企业安全绩效的五大内涵，即：营造舒适的安全施工氛围、提高工人的安全意识和技能、严格执行安全管理责任、落实安全施工技术措施、消除违章作业。因此，将施工企业安全绩效的五大内涵确定为5个部门级安全绩效KPI。

2.3岗位级安全绩效KPI的确定

2.3.1KPI指标库的确定

各职能部门拥有了明确的部门级安全绩效KPI之后，下一步就要设计员工的岗位级安全绩效KPI。本文通过研读大量文献，根据王长健、刘霁等［10，11］的研究并结合我国基本国情与施工企业的特点，从中筛选了50个施工企业安全绩效的评价指标为施工企业岗位级安全绩效KPI指标库，见表1。

2.3.2KPI问卷调查样本及发放

基于KPI理论和我国施工企业的特点，从大量的文献中筛选了50个施工企业的安全绩效的评价指标。但是这50个指标是否能够确定为施工企业员工级安全绩效KPI，还需要进一步分析。在编制施工企业岗位级安全绩效KPI量表时依据五大方面：严格执行安全管理责任、落实安全施工技术措施、提高工人的安全意识和技能、消除违章作业、营造舒适的安全施工氛围。

本次根据选定的调查对象，共发出400份调查问卷，收回323份，有效问卷262份，问卷回收率达80.75%，问卷有效率为65.5%，有效问卷的数量达到了Nunnally和Berstein［12］推荐的量（至少为测量题项5倍的要求）。问卷调查的范围如表2所示。

表1　施工企业岗位级安全绩效KPI指标库

表2　问卷调查范围

2.3.3KPI量表项目分析

（1）信度检验。用Cronbach's α系数检验量表的信度，施工企业岗位级安全绩效KPI量表的信度系数为0.458，表示量表50题的内部一致性不佳。这是根据吴明隆［13］提出的“量表内部一致性α系数至少要在0.800以上，信度才能达到最基本指标值”确定的。

（2）t检验以及同质性检验。对相关数据运用SPSS软件进行分析，并将在t检验中均达0.05显著水平的筛选出来，未达显著水平的考虑删除［14］。除此之外，本文将继续对题项与总分的相关性进行检验，如果个别题项与总分的相关越高，表示题项与整体量表的同质性越高，所要测量的心理特质或潜在行为更为接近。个别题项与总分的相关系数小于0.4的，表示题项与整体量表的同质性不高，考虑删除。最后，在同质性检验中，进行信度检验与因素负荷量分析，如果从题项删除后的α值变小，说明量表的一致性变差，考虑删除。而因素负荷量相当于回归分析中的回归权数，因素负荷量的值愈大，表示题项与共同因素间的关系愈密切，在分析过程中，若是题项的因素负荷量小于0.45，考虑删除［15］。

综上，共进行了5种方式的检验，若出现5项指标全部未达标情况，应将其删除。经过检验删除后共有19个题项被保留下来：a1、a3、a11、a12、a18、a21、a22、a23、a24、a25、a27、a33、a34、a35、a39、a40、a41、a42、a45。

（3）KPI量表的修正。对保留下来的19个题项重新随机编排（b1-b19）得到施工企业岗位级安全绩效KPI量表，再次进行了信度检验，α系数值等于0.805，表示KPI量表19题的内部一致性较佳。

2.3.4修正后的KPI量表因子分析

将19个题项对于五大方面进行分类。在因子分析中，本文采用了因素抽取方法——主成分分析&转轴法——最大变异法，由于SPSS内设值作为主成分保留的标准是特征值大于1［16］，表3中共有6个特征值大于1的题项，这也是因素分析时所抽出的共同因素的个数，即施工企业岗位级安全绩效KPI共抽取了6个共同因素，共可解释89.413%的变量。

表3　解释总变异量

图2为因素的特征陡坡图，从图中的检验结果可以看出，坡度线在第3个因素以后变得甚为平缓，表示无特殊因素值得抽取，所以保留两个因素比较合适。即上表中6个共同因素下每个可以适宜抽取2个因素。

图2　陡坡图检验结果

表4为采用最大变异法进行直交转轴旋转后的因素矩阵，并且采用内定的Kaise正态化方式进行转轴处理。依据转轴后的成分矩阵，以0.54为筛选指标，共同因素一包含b8、b10、b9、b3、b18、b6等6个题项，共同因素二包含b12、b11、b1、b19等4个题项，共同因素三包含b4、b7、b16等3个题项，共同因素四包含b15、b13、b2等3个题项，共同因素五包含b5、b14题项，共同因素六只包含b17题项。从表中可以看出共同因素六只包含一题，层面所包含的题项数太少无法显示共同因素所代表的意义，而且依据碎石图，每个共同因素下不得少于两个因素，因而此共同因素应该删除。图3为根据转轴后的成分矩阵所绘出的成分图，因子负荷成分图可以显示题项变量与共同因素间的关系，以及各共同因素所包含的题项。

根据因子分析的结果，前5个共同因素与本文最初编制的构念及题项符合，这5个共同因素的构念分别为严格执行安全管理责任、落实安全施工技术措施、提高工人的安全意识和技能、消除违章作基于KPI理论的施工企业安全绩效评价指标体系。其中公司级安全绩效KPI为体系名称，部门级安全绩效KPI为本体系一级指标，岗位级安全绩效KPI为本体系二级指标，如图5所示。该指标体系建立了一种全新的安全管理机制，方便落实建筑施工企业的安全战略目标和业务重点。从而有利于对建筑工程项目施工安全生产和安全管理进行深入的了解和探究，并针对其中的不足和缺陷采取行之有效业、营造舒适的安全施工氛围。每个构念或层面所包含的题项变量至少为2个。综上，施工企业岗位级KPI量表因子分析共萃取了5个因素，5个因素均可合理命名，因子分析输出结果如表5所示。

表4 旋转成分矩阵

表5　施工企业岗位级安全绩效KPI因素分析结果

图3　旋转空间中的成分图

2.4安全绩效评价指标体系的确定

依据因子分析以及所确定的题项归属，总结后画出施工企业岗位级安全绩效KPI的确定及鱼刺图分解，如图4所示。

依据图4，并结合我国施工企业的特点，确定的科学管理措施，提高建筑施工企业安全生产效率和管理水平，增强企业核心竞争力。

3　结语

本文通过查阅大量文献，根据安全绩效、KPI的概念和KPI的设计原则，结合我国施工企业的现状，将安全绩效作为全文的理论基础，KPI理论分析框架和SPSS量表因子分析作为全文分析基础，并由此建立起基于KPI理论的施工企业安全绩效体系。对我国施工企业评价模型的选用具有一定的借鉴意义，有助于强化落实施工项目现场安全管理，降低施工项目安全事故率。

图4　施工企业岗位级安全绩效KPI的鱼刺分析图

图5　基于KPI的施工企业安全绩效评价指标

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Construction Enterprise Safety Performance Based on KPI

WANG Yi-hong1，REN Xiao-chen1，HUANG Lu-lu1，SHA Fang-yi2
（1. School of Management，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384，China，E-mail：rxc0223@163.com；2. Tianjin Branch of China CITIC Bank，Tianjin 300161，China）

The safety of project construction is a hotspot for social attention，and measurement of safety performance is the basis of research. The purpose of the research is to improve the management level of the construction project management and to reduce the accidents and the number of death. The article studied on the safety performance of our country`s construction enterprise based on the theory of KPI performance by grounded theory，literature analysis，questionnaire survey method， and scale analysis method. An evaluation index system is established based on the theory of the KPI performance evaluation system for the construction enterprise safety. The results show that there are five influence factors of the performance evaluation of construction enterprise safety:creating a comfortable atmosphere of the construction safety，increasing the safety awareness of workers and skills，strictly enforcing responsibility management of safety，and carrying out the construction safety technical measures and eliminate illegal operation.

safety performance；KPI theory of performance appraisal；grounded theory；factor analysis

TU714

A

1674-8859（2016）05-153-06

10.13991/j.cnki.jem.2016.05.029

2016-05-26.

国家自然科学基金项目（71173152）；

天津市科技计划项目（15ZCZDSF00400）；天津理工大学教学基金项目（YB13-20）.

王亦虹（1974-），女，博士，副教授，研究方向：工程管理，安全氛围，文化测评；

任晓晨（1991-），女，硕士研究生，研究方向：工业工程，现代经营工程；

黄路路（1987-），男，硕士研究生，研究方向：工程管理，安全氛围，专业素养；

沙方毅（1990-），男，助理经济师，研究方向：工程管理，企业战略规划。