基于核准规则的安全风险分级管控方法构建与实施

王吉成 李 婕

（1.天津市特种设备监督检验技术研究院 天津 300000）

（2.东华大学 机械工程学院 上海 201620）

1 引言

2021年7月29日辽宁抚顺特种设备检验检测基地发生生产安全事故，造成1人死亡，17人受伤[1]。2021年12月17日国家市场监督管理总局发布了新版TSG Z7001—2021《特种设备检验机构核准规则》（以下简称新规），新规附件F的F5.7中明确，应当建立和实施检验工作中安全控制程序，并且达到对检验过程中的危险源和潜在的危险进行识别、评估并制定和实施风险控制措施[2]。《中华人民共和国安全生产法》第四条提出企事业单位要构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制[3]。因此，在法律法规和新规的明确要求，以及遏制检验检测生产安全事故的需求下，特种设备检验检测过程中的风险辨识评价和管控迫在眉睫。

所以，笔者以特种设备检验检测过程中涉及的安全风险为研究对象，以安全风险的评价为导向、分级管控为目标，建立特种设备检验检测机制，为新规实施中各单位检验检测过程的安全管控提供思路和建议。

2 特种设备检验检测存在的问题

截止到2022年底，全国特种设备总量达1 955.25万台，另外有压力管道85.9万km（在册），气瓶2.35亿只，县级以上市场监管部门共设立特种设备安全监察机构3 201个，全国特种设备安全监察人员共计118 282人[4]，面临特种设备种类多、数量巨大的挑战。而特种设备的检验检测涉及定检、法检、首检、委托检验等多种情况，导致人员工作强度高、压力大。同时，特种设备包括城市居民电梯、戈壁输气管道、城市游乐场游乐设施、开发区叉车、工厂生产线的压力容器管道、锅炉、起重机、施工现场起重机、基坑内管道和海上钻井平台管道等。特种设备所在的环境和受检单位使用的工艺差异导致检验检测过程中面临的安全风险等级和形式也各不相同。此外，检验检测作业过程可能包含大量有（受）限空间、高处作业、临时用电、基坑内检验检测等危险作业。中毒、窒息、火灾、高处坠落、触电、坍塌等安全危害因素交织存在。

随着特种设备数量和种类的不断增加，检验检测要求不断提升，对检验检测工作的安全性和可靠性需求也需稳步提升和加强。很多学者围绕特种设备监管展开研究，对特种设备监管的绩效指标和分类监管方法提出了相应见解[5-8]，朱连滨等人对特种设备本身运行中的安全风险进行了风险等级的划分[9]，梁峻等人对特种设备风险管理体系构建进行探究[10]。当前，围绕检验检测行业的安全风险及分级管控方法的研究相对较少，特别是作业过程中涉及的人身安全风险的要求。随着特种设备检验检测行业的改革发展，特种设备数量和种类持续增长，建立合理可行的管控机制将有助于实现检验检测作业安全风险辨识及管控标准化，提高检验检测行业安全管理水平，遏制和减少重大人身伤亡事故的发生。

3 安全风险辨识及风险分级方法

一般设备的检验检测范围可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区划分。然而绝大部分情况下，特种设备的检验检测都在使用地点展开。因此，特种设备的检验检测路径和重点常常难以把握，无法按照固定场所生产（工艺）流程、设备设施、场所区域进行划分。另外，新规中未规定如何构建危险源辨识与风险控制措施的机制，缺乏明确翔实的管理方法和实施流程，无法落实安全风险辨别和风险分析步骤。

3.1 特种设备检验检测现场

一方面，特种设备的检验检测地点无法明确划分；另一方面，检验检测过程常常受限于受检单位的管理因素、工艺特点、自然条件和检验检测条件等因素。相比其他临时性作业如检修和施工作业，特种设备的检验检测内容多、时间紧。为保证检验检测人员尽快完成检验检测作业，需要快速确定现场安全风险防范措施的落实情况，也需要形成一套固定模式的安全风险防范措施制定要求。

3.2 安全风险辨识方法选取

特种设备的检验检测项目是根据申报检验检测要求而确定，选用工作危害分析法(Job Hazard Analysis,简称JHA）[11-13]找出检验检测作业中存在危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识安全风险的关键，尤其适合特种设备检验检测工作的条件或环境发生变化的情况进行使用。

3.3 安全风险辨识与分级控制流程

本文围绕特种设备的检验检测过程的人身安全需求，建立安全风险辨识与分级控制流程。首先由主要负责人组织，各专业主管院长以及检验检测部门负责人为主，检验检测人员、技术人员、安全管理人员、设备管理人员等参与组成安全风险辨识及分级控制小组。其中，主要负责人负责提供安全风险辨识分级管控体系所需要的人力、物资等资源，发动全员参与风险辨识，批准院级安全风险管控措施。各专业主管院长负责制定各专业安全风险评价及管控措施的准则，审核院级安全风险控制措施，批准专业级安全风险控制措施。技术人员、安全管理人员和设备管理人员分别从技术、安全管理和设备使用方面的安全风险控制提出相应建议。根据特种设备检验检测作业在受检单位属于临时作业、作业时间短、任务重、节奏快的实际情况，按照检验检测流程、受检单位工艺特点、自然环境情况和其他情况，对检验检测步骤进行分解，进行安全风险辨识。特种设备检验检测部门负责组织部门员工参加安全风险的辨识和控制措施的制定和实施，检验检测人员根据特种设备使用环境进行辨识，并对自然环境和其他情况分别进行辨识。辨识结果根据危害程度分为院级、专业级、部门级和现场级，制定防范措施并落实，检验工作开始前必须确认防范措施安全有效方可作业。其具体流程如图1所示。

图1 安全风险辨识评价分级控制图

3.4 安全风险评价

在特种设备检验检测过程中识别的安全风险中，人身安全应作为首要基准；同时，将风险转变为事故的可能性、严重性及接触频率来展开评价。为了更加贴合实际应用，针对检验检测单位及受检单位的安全管理水平，改进作业条件法，引入管理因子M，管理因子设置用于体现管理因素对安全风险大小的影响，并且通过引入管理因素分子，实现检验检测机构和受检单位安全管理水平的真实和有效表达[14]。则新公式见式（1）：

式中：

LM——事故发生可能性；

EM——暴露于危险环境的频繁程度；

CM——事故造成的结果；

DM—— 风险等级判定分值和危险程度。

在风险分级时，结合有关安全生产法律、法规，检验、检测规范、技术标准，本单位的安全管理、技术标准和本单位的安全生产方针和目标等，将风险等级判定分值和危险程度的数值DM按照表1取值，可将风险等级分为院级风险、专业级风险、部门级风险和现场级风险。相关取值见表1，风险分级管控见表2。

表1 LMEMCMM法赋分表

表2 风险分级管控表

风险分级要求按照风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

3.5 控制措施落实

风险控制措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别制定。如果现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进控制措施；采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。若检验检测现场安全风险控制措施不能满足检验检测要求，则检验员可以停止检验，向受检单位发放中止检验通知单，并将相关情况按照流程进行报告。

通过建立安全风险辨识与分级管控要求，建立检验检测单位人员与受检单位安全生产工作联系，可建立安全风险辨识清单。同时，按照分级管控各司其职的要求落实防范措施。为防止检验检测现场防范措施落实不到位，检验检测人员必须进行检查确认，确认之后进行检验检测作业，作业完成及时总结。

4 检验检测作业中的应用

特种设备分为八大类，以曳引与强制驱动电梯定期检验过程为例，应用JHA法结合改进的作业条件危险性分析法进行分析，根据结果制定防范措施，经过审批。

4.1 安全风险辨识小组组成

安全风险辨识小组由电梯检验检测部门负责人、电梯检验检测人员、技术人员、安全管理人员组成。电梯检验检测部门作为责任主体部门，其部长主要职责确保所有参与人员有机会进一步识别危害和制定控制措施，确保在其职责范围内的作业均根据要求进行安全风险辨识，负责对相关方提出相应的管理要求，开展监督检查，并纳入检验检测合同中；电梯检验检测人员应积极参与安全风险辨识，掌握工作进度和作业现场的措施落实情况；技术人员和安全管理人员分别从技术角度和安全生产管理要求方面对识别的安全风险提出控制措施建议。风险评价分值为3 000≤DM＜7 000，应报主管副院长对管控措施进行批准；分值超过7 000，应报院长对管控措施进行批准。

4.2 安全风险辨识和评价

将现场电梯检验划分为机房检验，井道检验，轿厢、对重检验，层站、门和底坑检验，受检设备环境检验和其他影响检验，对此分别展开辨识和评价。

4.3 分级管控措施

根据划分的流程及自然环境和其他情况以及受检单位可能存在的情况，辨识安全风险，共查出18项，其中现场级管控风险12项，部门级管控风险4项，专业级管控风险1项，院级管控风险1项。针对相应风险制定相应的安全控制措施，见表3。

表3 安全风险辨识及评价控制表

4.4 现场确认事项

基于分级管控要求，根据电梯检验检测和其他特种设备检验检测安全风险辨识情况进行梳理和总结。围绕检验检测合同业务内容，与受检单位相关管理和现场人员配合，保证现场条件满足检验检测要求，见表4。

表4 现场安全风险管控措施落实确认表

5 结论

本文基于新规要求，采用JHA法和改进的作业条件危险性分析法，实现检验检测过程中的安全风险辨识及分级管控。文中所述方法可应用于其他临时性短时间工作的安全风险辨识与分级管控任务。通过构建特种设备检验检测风险分级管控方法，明确各类风险级别（包括现场级安全风险、部门级安全风险、专业级安全风险和院级安全风险等）的控制要求，为新规与《中华人民共和国安全生产法》中的要求落地实施打下基础。由于特种设备检验检测现场的特殊性，对现场应急要求未能深入研究，这也是未来研究方向。