发挥科技期刊在科研诚信建设中的作用
——对学术不端及其边缘行为作者的教育

陈志贤

（华侨大学 华侨大学学报(自然科学版) 编辑部，福建 泉州 362021）

随着我国科研诚信制度建设的加快推进，科技期刊诚信是科研诚信建设的关键一环[1-3]，科技期刊科研诚信研究已受到广泛关注，学者们对期刊科研诚信建设中不同方面的问题进行了较为深入的探讨和研究[4-5]。《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》 强调，“学术期刊应充分发挥在科研诚信建设中的作用”，同时，教育部在严查学术不端行为时，坚持教育与惩戒相结合原则，因此科技期刊在科研诚信建设中除了惩戒，也应负起教育的责任担当。然而在实际出版过程中，科技期刊基本没有担负起对学术不端作者的教育责任，仅对稿件进行相关处理（退改、退稿、撤稿等）。本文通过科技期刊对学术不端及其边缘行为作者进行教育，从而实现科技期刊在科研诚信中的作用。

一、学术不端及边缘行为作者的主要问题

（一）学术不端行为与边缘行为的概念

学术不端行为指的是在科学研究和学术活动中，行为主体的各种违背科学共同体规范及惯例的明显且故意的行为[6-7]，其内涵为一切学术不端正行为。在欧美学界，与学术不端相关的概念还有学术腐败、学术不诚实、学术越轨等术语[8]。

边缘行为包括学术不当行为、学术失当行为。学术不当行为虽然不属于典型的学术不端行为，但明显存在主观故意，属于不被鼓励、应提出警告、需要杜绝的边缘行为。“不应当”“不应该”的学术不当行为具有道德意蕴，即将学术不当行为视为违背学术道德的行为。学术失当行为指的是学术虽然不严谨或有失学术风范，但尚未触及学术道德底线，属于非主观故意、需要尽量避免的边缘行为。

（二）主要原因

学术不端作者大都比较熟悉学术规范，却对危害和后果没有正确的认识，其学术不端行为主要表现剽窃、伪造、篡改、不当署名、一稿多投、重复发表、违背研究伦理及其他学术不端行为[9]。

边缘行为作者主要原因是学术道德的缺失，或者因不了解相关规范或规定而产生的失误，其边缘行为主要表现为稿件与本人学位论文的关系处理不当;本人成果与团队系列成果的关系处理不当;未经导师或课题组成员同意擅自投稿；采用了他人的内容但未注明引文；会议论文未经整理直接向期刊投稿等。

二、科技期刊教育的作用

（一）成为科研诚信教育的重要环节

科技期刊作为科研成果的主要载体,在整个科研生态链中起到“龙尾”和“龙头”的作用[10]，同样地，对学术不端及其边缘行为作者进行教育在整个科研诚信教育中也起到了“龙尾”和“龙头”的作用。科技期刊作为诚信控制的最后关口，是守护科研诚信的最后一道关口，对学术不端及其边缘行为作者进行教育，起到加强科研诚信教育的龙尾作用。另一方面，通过对学术不端及其边缘行为作者进行教育，能及时提供新发现的问题、新的教育方法，从而能够承担起科研诚信教育的理论支撑、实践参考[3]，起到加强科研诚信教育的龙头作用。因此，对学术不端及其边缘行为作者进行教育是科研诚信教育的重要环节。

（二）弥补学术不端及边缘行为作者的科研诚信教育的不足

根据科技工作者对学术不端行为的认知状况分析——基于第三、四次全国科技工作者状况调查数据,科技工作者对科研道德和学术规范知识的了解程度下降。另外，当发生学术不端及边缘行为后，作者所属的科研机构应该承担起教育的重任，也应该承担教育不到位而产生不良行为的责任，然而学术不端及边缘行为作者所属的科研机构更多的是对这些作者进行警告、惩罚，却缺乏对其进行继续科研诚信的教育。科技期刊作为科研诚信的践行者，是天然的学术不端及边缘行为作者的教育者，在出版各阶段都能及时对发现的学术不端作者进行教育，从而及时弥补学术不端及其边缘行为作者的科研诚信教育的不足。

（三）更及时遏制学术不端及其边缘行为惯性

学术不端及其边缘行为惯性是学术不端及其边缘行为难以治理的原因之一，而产生的行为惯性主要是因为科研人员自律性不足（根据第三、四次全国科技工作者状况调查数据，高达41.6%[11]），且学术不端及其边缘行为越来越具有强隐蔽性，不容易被发现，而且机会成本大于发现成本（根据第三、四次全国科技工作者状况调查数据，只有约三成的科技工作者知道周围有学术不端行为的人会受到处罚）。一般情况下，科技期刊要比科研机构更早发现学术不端及其边缘行为，及时的科研诚信教育能让作者更早意识到学术不诚信带来的问题，以及一些严重的后果（如作者只要存在严重违背科研诚信要求的行为，就将被终身追究责任[12]），在后续的学术研究中（学术研究是个连续的过程），更能及时地防止学术不端及其边缘行为惯性。

三、科技期刊教育的优势

（一）拥有多种科研诚信教育平台

科技期刊能够发挥天然的舆论传播者身份优势，纸版期刊留白、采编系统、期刊官网、微信公众号、抖音账号，以及依托即时通讯软件建立的学术社群等平台都能成为加强科研诚信教育和宣传的重要阵地[13-14]。在投稿、审稿、编辑加工，以及后续服务的出版过程，依托这些平台，能够及时对学术不端及边缘行为作者进行科研诚信教育：宣传科研诚信的理念、制度、政策、要求等，同时也能够得到及时有效的信息反馈及互动。

（二）拥有科研诚信教育的教师

科技期刊编辑参与了稿件出版的全流程,作为守门员，更熟悉学术规范，也更了解每一种学术不端及边缘行为的表现，在日积月累防范中，见多识广、经验丰富，在出版流程的任何时候发现学术不端及边缘行为，都能清晰地辨别，也能用最合适的语言对不同类的学术不端及边缘行为作者进行沟通，提供相应的规范资料、案例，针对性地处理问题。

（三）拥有丰富的教学资源

1.完备的规范或要求。科技期刊在出版过程中，结合国家政策、行业标准、学科要求,具有完备的规范或要求,如一稿多投的标准、图片数据规范等,明确告知作者的规范行为。完备的诚信规范和要求是学术不端及其边缘行为作者得到教育的教学基础。

2.丰富的相关案例。科技期刊积累了大量的科研诚信的具体案例，能够使科研诚信教育更加具体化，有利于学术不端及边缘行为作者正确认识科研诚信问题,加强自我反思和自身道德约束。相关案例来源主要有以下2 个渠道：（1）编辑在全程出版处理的过程中，积攒了大量的学术不端及边缘行为典型案例；（2）国家自然基金委通报的学术不端案例、科技部发布的科研诚信案件、国家卫健委公布的科研诚信案件及其他科研机构通报的科研不端案例。

3.大量关于学术不端的研究成果。学术不端问题日益严重,引发社会的广泛关注,为此出版和发表了大量关于科研诚信的研究成果。编辑出版、法学、政治学等多学科的学者从各自学科的视角来研究学术不端及其边缘行为，已有研究成果具有较强的实践意义，能指导科技期刊更好地教育学术不端及其边缘行为作者。

四、针对性的科研诚信教育

（一）对学术不端作者的教育

1.对学术不端作者要直言不讳地指出发现的学术不端行为。科技期刊往往在发现学术不端行为后，以文字重复率超过本刊、文章不符合本刊内容为理由，草率地、直接地将稿件一退了之，或者对已经发表的不端文献进行撤稿声明时，讳莫如深，没有在实质上起到教育作用。直言不讳指出学术不端行为是学术不端作者直面自己问题的开始。这类学术不端作者大部分对学术规范比较熟悉，但存在侥幸心理，自以为稿件中的不端学术行为很隐蔽，很难被查出。直言不讳指出学术不端行为是向学术不端作者泼冷水，特别是对那些看重自己名誉、声望的学术不端作者来说，明示带来的心理冲击可能会更大。

2.要求学术不端作者对学术不端行为进行解释。在出版各阶段中，如若发现稿件有学术不端行为，科技期刊可借鉴美国科研诚信办公室(ORI)在出版后的质疑环节[15]，向学术不端作者提出质疑，使其也能够有申辩的机会。质疑内容包括与学术不端作者论文雷同的已发表源文献，并指出雷同的具体部分，要求学术不端作者对投稿论文与源文献在文字、内容、数据、图片等方面的雷同事实予以解释，在自我反省中得到教育。

3.学术不端作者大都比较熟悉学术规范，却对危害和后果没有清醒的认识，因此教育要加强其对学术不端行为危害和后果的认识。要求学术不端作者完成一定量科技期刊提供的科研诚信教育内容的学习，教育的内容主要有处罚措施：（1）相关处罚制度文件有《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法》（科技部，2007）、《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》（教育部，2009）、《学位论文作假行为处理办法》（教育部，2013）、教育部颁布的《高等学校预防与处理学术不端行为办法》（教育部令第40 号）。使这些作者认识到学术不端惩罚的力度。[16]（2）学术不端行为的处理案例，如国家自科基金委员会监督委员会中公布的全部记录在内的案例[17]等。

（二）对边缘行为作者的教育

1.要求稿件关系处理不当的边缘行为作者（本人成果与团队系列成果的关系处理不当，未经导师或课题组成员同意擅自投稿的边缘行为作者）写情况说明书，使其进一步学习投稿要遵守的学术规范，在其获得导师或课题组成员同意后，科技期刊才能对稿件进行进一步处理。

2.按要求改正错误，对学术规范不清楚、不重视的边缘行为作者及时进行引导，使其补缺补漏相关学术规范。如对参考文献引用不端作者的引导，可借助学术不端文献检测系统的提示（文献溯源表可以标示出文字重复来源；“检测”可以比对文后参考文献，显示出重复内容），有理有据地引导作者改正错误。

3.加强学术道德及学术规范的学习。（1）学术道德的学习。对于道德缺失的边缘行为作者，科技期刊可通过相关案例对其进行提醒，诚信是科学精神的必然要求，恪守科研诚信是从事科技工作的基本准则，使科研人员牢记从事科技创新工作的初心，激发科研人员更高科研声誉的需求，引导其科研自律。（2）学术规范的学习。学习科技期刊提供的学术规范，如《高等学校科学技术学术规范指南》（教育部，2010）、《引用标准如科学技术报告》、《学位论文和学术论文的编写格式》（GB 7713-87）、《文摘编写规则》（GB 6447-86）、《文后参考文献著录规则》（GB／T 7714-2005），学术出版规范期刊学术不端行为界定（以下简称为《期刊学术不端行为界定》）（CY/T174-2019）》等。

五、结语

科研诚信教育直接影响着我国科教兴国和可持续发展战略，屡禁不止的学术不端及边缘行为说明当前的科研诚信教育效果不尽如人意。虽然高校及科研机构行使科研诚信教育的主体责任比科技期刊主体责任更大，但科技期刊是防范学术不端行为的最后防线，对学术不端及其边缘行为作者的教育责任义不容辞。科技期刊对学术不端及边缘行为作者的教育是科研诚信教育的有益补充，不仅影响学术不端及边缘行为作者未来的学术态度，而且能进一步影响其他科研工作者，使得更多的科研工作者将科研诚信的理念内化于心、外化于形。