专业化大学校长胜任特征模型研究

方阳春，贾 丹，宣 勇

（浙江工业大学现代大学制度研究中心，浙江杭州310023）

·方略·

专业化大学校长胜任特征模型研究

方阳春，贾 丹，宣 勇

（浙江工业大学现代大学制度研究中心，浙江杭州310023）

大学校长胜任力模型是高校进行校长遴选、培训和考核的重要依据。本文基于胜任特征的相关理论，通过高校校长的深度访谈，运用扎根理论研究方法归纳出专业化大学校长的胜任特征。结果发现，专业化大学校长胜任特征由7个主范畴构成，分别为校长自我管理和发展素质、规划学校发展、优化内部管理、人才队伍建设、专业学科建设、内部关系与保障以及外部关系与保障。其中，校长自我管理和发展素质影响其管理学校职能的实现；规划学校发展、优化内部管理、人才队伍建设、专业学科建设是校长管理的具体职责体现；内外部关系与保障是内外部情境变量，调节着校长具体管理学校的行为。

大学校长；胜任特征；扎根理论

一、引言

为了实现建设世界一流大学的战略目标，推动我国现代大学制度建设，需要建设高素质专业化大学校长队伍。校长是学校的法定代表人，在学校党委领导下，贯彻党的教育方针，组织实施学校党委有关决议，行使《高等教育法》等规定的各项职权，全面负责教学、科研和行政管理工作。校长的专业化水平直接影响大学的办学成效。大学校长管理专业化是完善中国特色现代大学制度的切入点和突破口，是推进高等教育治

理体系和治理能力现代化的关键问题。为保证专业化大学校长的胜任能力与高校的发展需求相匹配，必须建立专业化大学校长的胜任特征模型。大学校长胜任能力标准是大学校长专业素质的要求，是制定大学校长遴选标准、任职资格标准、培训课程标准、考核评价标准等的重要依据。本文将通过对高校校长的访谈资料，运用扎根理论研究方法构建大学校长胜任力模型，为大学校长的遴选、任用、培训与考核提供参考。

二、研究背景

（一）胜任特征

Mcclelland最先提出用胜任特征来代替传统的智力测验成绩，强调挖掘影响工作业绩的个人潜质和行为特征[1]。胜任特征指在工作情境中员工的价值观、动机、个性、知识等[2],它是个体的较为持久的潜在特征[3]，能将优秀者与一般者区分开来[4]。Woodruff将胜任特征视为人们履行工作职责时的行为表现，是个体的潜在特征满足工作标准时的输出行为，是特定情境下对知识、技能、动机等的具体运用和实际行为表现[5]。本文认为，大学校长胜任特征主要是指区分出优秀校长与一般校长的个体潜在特征，是影响校长业绩的关键理念、价值观、态度、能力和知识等。

（二）胜任特征模型

胜任特征模型的理论基础是美国学者Spencer于1993年提出的冰山模型。他将人员个体素质的不同表现划分为表面的“冰山以上部分”和深藏的“冰山以下部分”。“冰山以上部分”包括知识和技能，是外在表现，比较容易了解与测量。而“冰山以下部分”包括社会角色、自我形象、特质和动机，是人内在的、难以测量的部分，但对人员的行为与绩效起着关键性的作用。

以往的研究比较关注企业高层管理者胜任特征模型。例如：时勘、王继承等提出企业高层管理者的胜任特征模型包括影响力、组织承诺、信息寻求、成就欲、团队领导、人际洞察力、主动性、客户服务意识、自信和发展他人[6]；仲理峰、时勘以家族企业高层管理者为研究对象，总结出威权导向、主动性、捕捉机遇、信息寻求、组织意识、指挥、仁慈关怀、自我控制、自信、自主学习、影响他人等11项胜任特征[3]。

近年来，一些学者开始探讨大学校长胜任特征模型。叶桂芹、袁本涛分析了加州大学伯克利分校20世纪初至50年代迅速崛起时期两位校长的一些治校举措，强调大学校长应当具备管理才能、战略眼光、治校理念以及重大事件的把控和筹集资金等能力[7]。马俊杰以领导学和团队理论为基础，提出大学校长的13项核心胜任能力为战略规划能力、决策能力、分析能力、领导能力、协助能力、控制能力、资源管理能力、绩效导向、创新能力、经营管理能力、社会活动能力、服务育人能力、全球化视野[8]。刘晶玉、娄成武等利用关键行为事件访谈及多元统计分析的方法，得出大学校长的23项胜任特征，涵盖人格魅力、教育理念、管理能力、人际关系及发展意识5个维度[9]。刘新军、许放以行业特色型大学为调查对象，提出大学校长胜任力包括人格特性、教育思想、管理能力、发展能力、行业影响力5个维度[10]。本文在以往研究的基础上，通过深度访谈和扎根理论研究方法，构建大学校长的胜任能力特征和模型。

三、研究方法

（一）数据来源

本文在综合考虑了校长的社会影响力、专业化程度、所在高校的实力等条件后，选取国内10位高校校长作为研究对象，就“大学校长管理专业化”问题进行深度访谈。该研究对10位受访校长进行编号（A01-A10），访谈时间均在一个小时以上。访谈中，征得受访校长同意，对访谈进行了录音。访谈结束后，对访谈录音进行整理，完成访谈记录和备忘录。

（二）研究工具

本研究主要采用扎根理论方法[11]，对访谈资料进行开放式编码、主轴编码、选择性编码3个步骤来构建专业化大学校长胜任特征模型。具体操作程序为：（1）从原始资料中提取概念，对概念进行一级编码；（2）反复比较原始资料和所提取的概念，对概念进行范畴化；（3）分析和创建概念间的联结关系，构建概念与范畴间的逻辑架构；（4）对三级编码进行分析和理论构建，形成理论模型。

四、范畴提炼与模型构建

（一）开放式编码

本研究通过分解访谈得到的原始资料得到若干个“信息元”，然后将各个“信息元”进行概念化和范畴化，得到初步的概念群和范畴群。为了减少研究者的主观影响，该研究尽量使用被访谈校长的原话作为“信息元”，从中挖掘出初始概念。一共得到248条原始语句及相应的初始概念。由于初始概念的数量非常庞大且存在一定的交叉关系，所以本文将初始概念进行重新归类组合，剔除重复频次少于2次的初始概念，对

重复频次在3次以上的初始概念进行范畴化。得到的初始概念和若干范畴如表1所示。为节省篇幅，本文仅在每个范畴内截取2-3条原始语句及相应的初始概念。

表1 开放式编码范畴化

（二）主轴编码

主轴编码是要发现和建立范畴之间的潜在逻辑关系。本研究根据不同范畴在概念层次上的相互关系对其进行归类，共归纳出7个主范畴。各主范畴及其对应的开放式编码范畴如表2所示。

表2 主轴编码形成的主范畴

（三）选择性编码

选择性编码是在主轴编码所形成的众多主范畴中，发现其中起着关键性作用的一个或几个核心范畴，分析核心范畴与主范畴及其他范畴的联结点，最后形成一个有意义的稳定的理论模型。该研究中，主范畴间的典型关系如表3所示。

表3 主范畴的典型关系结构

本文确定“专业化大学校长胜任特征模型”为核心范畴，围绕核心范畴的主范畴分别为校长自我管理和发展素质、规划学校发展、优化内部管理、人才队伍建设、专业学科建设、内部关系与保障、外部关系与保障。其中，校长的自我管理和发展素质是基本要素，它是驱动校长负责的内在动力，是校长“修身养性，管理好学校”的内在要求；内外部关系保障是校长管理好学校的关系和环境需求，调节着校长自我管理和发展素质与校长管理学校的行为之间的关系。基于该关系结构，本研究建构和发展出专业化大学校长胜任特征

模式架构，即“专业化大学校长胜任特征模式”，如图1所示。

图1 专业化大学校长胜任特征模型

（四）理论饱和度检验

本研究为检验理论饱和度，另外对两个高校书记进行访谈。结果显示：模型中的范畴已经发展得非常丰富，对于专业化大学校长胜任特征模式的7个主范畴，均没有发现形成新的重要范畴和关系，7个主范畴内部也没有发现新的构成因子。由此可以认为，“专业化大学校长胜任特征模型”是理论上饱和的。

五、研究结论与模型阐释

（一）研究结论

本文基于已有的研究成果，利用对我国10位大学校长的深度访谈资料，运用扎根理论方法，通过开放式编码、主轴编码、选择性编码，一步步进行归纳概括，得出核心范畴以及相关的主范畴，最后分析核心范畴与主范畴及其他范畴的联结点，得出专业化大学校长胜任特征模型。该模型包括7个主范畴：校长自我管理和发展素质、规划学校发展、优化内部管理、人才队伍建设、专业学科建设、内部关系与保障、外部关系与保障。

（二）模型阐释

借鉴领导学的逻辑结构和胜任能力的“冰山模型”，校长首先必须有自我管理和发展素质，其次是具备承担领导大学的职责的能力，最后是具备建立良好内外部关系的能力。本研究中专业化大学校长胜任特征模型涵盖了以上三大块内容。

校长专业自我管理和发展素质，强调校长全身心投入工作，拥有强烈的使命感与荣誉感。作为校长胜任能力模型的“冰山下”内容，校长专业自我管理和发展素质体现出校长的职业基本素养和自我修养，在各主范畴中处于最基础的地位，直接影响着大学校长履行职责和建立关系的能力。规划学校发展、优化内部管理、人才队伍建设、专业学科建设是校长行政过程中的具体职责和管理行为。内部关系与保障、外部关系与保障说明了内外关系对“自我管理发展素质——管理学校的行为”的调节作用。校长在管理过程中要面对教师、学生、媒体、政府、社会等多元群体，必须将管理活动置于内外部关系环境中，根据内外部关系环境对管理行为作出一定的调整，以适应学校内外部发展的需求，保障各主体的利益，为学校的发展提供良好的生态环境。

[1]MCCLELLAND D C.Testing for Competence Rather than for "Intelligence"[J].American Psychologist，1973，28（1）：1-14.

[2]彭长桂，张剑.国内胜任特征研究进展及评价[J].科研管理，2006，27（6）：62-67.

[3]仲理峰，时勘.家族企业高层管理者胜任特征模型[J].心理科学，2004，36（1）：110-115.

[4]吴孟捷.胜任特征模型内在关系初探[J].技术经济，2003（8）：14-16.

[5]WOODRUFF C.Competent by any other name[J].Personnel Management，1991（23）：30-33.

[6]时勘，王继承，等.企业高层管理者胜任特征模型评价的研究[J].心理科学，2002，34（3）：306-311.

[7]叶桂芹，袁本涛.大学校长与世界一流大学建设：伯克利的案例[J].清华大学教育研究，2008，29（1）：78-84.

[8]马俊杰.高校领导团队能力建设研究[M].北京：中国人民大学出版社，2010.

[9]刘晶玉，娄成武，等.大学校长胜任力模型研究[J].现代大学教育，2010（4）：40-44.

[10]刘新军，许放.我国行业特色型大学校长胜任力模型研究[J].国家教育行政学院学报，2013（10）：60-64.

[11]STRAUSS A，CORBIN J.Grounded theory methodology- an overview[G]//NORMAN K D，YVONNA S L.Handbook of Qualitative Research.Thousand Oaks:Sage Publications，1994.

A Study on the Competency Model of Professional University President

FANG Yang-chun，JIA Dan，XUAN Yong
（Modern University System Research Centre,Zhejiang University of Technology, Hangzhou 310023,Zhejiang,China）

The competency modelofprofessionaluniversity presidentprovides basis for the selection,training and evaluation ofuniversity presidents.Based on the relevant theory of competence,this paper conducts in-depth interviews with 10 college presidents,using grounded theory to summarize the competency characteristics of professional university presidents.The results show that the competency characteristics of professional university presidents are classified into seven main categories,i.e.self-management and development quality,university development planning,internal management optimization,talent team building,disciplinary development,internal relationship maintenance,and externalrelationship maintenance.Among them,self-management and development quality influences the realization of university running functions;university development planning,internal management optimization,talentteam building and disciplinary development compose the specific responsibilities ofuniversity presidents;internal and externalrelationship maintenance is a situation variable,which regulates the performance ofuniversity president's specific responsibilities.

University President;Competency;Grounded Theory

2015-01-19

教育部2011年哲学社会科学重大攻关招标项目“完善中国特色现代大学制度进程中的大学校长管理专业化研究”（11JZD042）

方阳春，1974年生，女，浙江浦江人，浙江工业大学全球浙商发展研究院、政治与公共管理学院副教授，管理学博士，硕士生导师，主要研究方向是组织行为学和人力资源管理；贾丹，1992年生，女，浙江金华人，浙江工业大学2014级研究生，主要研究方向是教育经济与管理；宣勇，1965年生，男，浙江诸暨人，浙江工业大学现代大学制度研究中心主任、浙江农林大学党委书记，管理学博士，教授，博士生导师，主要研究方向为高等教育管理。