东北经济振兴中民营企业创新发展研究

李容树

（辽宁大学 商学院，辽宁 沈阳 110036；沈阳大学 工商管理学院，辽宁 沈阳 110043）

在中国经济新常态经济背景下，东北这一中国重要的经济板块突显出诸多问题，呈现“新东北现象”，东北经济需要新一轮的振兴。相对于第一次东北振兴战略的资金投入和政策支持的方式，新一轮东北振兴更多要通过改革手段，强调发挥地方主体责任，要求地方和企业自主革命。学者们对东北经济振兴方法纷纷献计献策：一类策略是针对企业发展的外部环境，指导政府在经济中的作用发挥。例如：王光认为振兴东北经济，政府应营造良好的营商环境[1]；李凯认为东北振兴需破解制度因素[2]；黄鑫昊、孙猛认为东北地区应完善体制机制、加快市场化改革和结构调整[3]。该类策略均强调政府在东北振兴中的主导作用，引领经济发展。另一类策略是针对企业本身，提出提高东北企业自身发展能力的方法。例如：齐平等研究了东北企业基因重组与企业创新的关系[4]；郑尚植、贾思宇、夏奕天以实证数据证明东北企业管理者们缺少企业家精神，并分析了原因[5]；杨光论述了东北企业文化创新的方法[6]。这类策略强调增强东北企业自身的发展能力。依据国家振兴东北的政策，第二轮经济振兴的推动点在激发东北地区企业自身的创新力上。学者们多把研究的目光放在国有企业改制、创新上，缺少对东北民营企业的关注。在东北企业中，民营企业数量所占份额大，是市场经济的主体，对市场的反应更灵活，但在中国经济向集约型发展过程中，东北民营企业受地方文化、计划经济、企业家本身等因素的影响，存在诸多发展动力不足的问题。东北民营企业应借助东北经济第二次振兴时机推动企业创新改革，增强企业的发展动力。本文从企业创新的内部动力因素即企业家精神、企业文化创新和企业制度创新三要素分析东北民营企业的创新困境，并寻找启动企业创新的推力点，推动企业循序渐进地完成企业创新。

一、理论基础

（一）企业创新的内在动力要素

在相同的市场环境下，企业的内部动力要素决定了企业的创新活动。企业家精神、企业文化和企业制度决定着企业能够发掘并获取哪些企业外部环境的创新动力要素及对外部创新动力要素的运用程度[4]。企业创新就是在企业家精神、企业文化创新与企业制度创新推动下产生的。中外学者均认为企业家精神就是创新精神，通过创新行为促进社会生产力的提高，作用于经济增长，主要表现在企业的大量创办以及企业内部为适应变革而进行的组织、业务和技术创新[5]；企业文化是一个组织由其价值观、信念、仪式、符号、处事方式等组成的其特有的文化形象，就是企业在日常运行中所表现出的各方各面。企业文化创新是指为了使企业的发展与环境相匹配，根据企业本身的性质和特点形成体现企业共同价值观的企业文化，并不断创新和发展的活动过程[7]；企业制度创新又称企业制度再造，是企业根据生产力的发展需要，不断变革管理制度，以推进企业创新的有效运行。在企业家精神、企业文化创新、企业制度创新的推动下企业有效调动、整合企业的各种生产要素与资源配置，实现企业组织市场与整体效益的最大化目标。

（二）企业创新的原则

企业创新不是随性、任意的，要能够提升企业绩效或未来绩效，能够创造经济效益，确保企业的持续发展。企业创新要遵循以下几点原则：一是市场需求原则。企业创新的根本目的是满足市场需求，实现企业利益。任何企业创新内容都应该是为了更好地满足企业目标市场的需求、适应顾客需求的日趋个性化和多变性。二是现实性原则。企业创新要立足企业的实际情况、以自身现有资源为基础，充分利用现有资源进行创新，提高其利用率、转变其利用形式或改变各种资源的组合方式等，以求以较小的成本投入获得较大的产出。创新不只是技术创新、产品创新，还可以是创新性工作。前者的收益预期高，但需要较高的人才、资金、设备投入，后者的成本投入少，具有很高的经济性价比。企业创新要理性评价自身各项资源条件，合理选择创新行为，使企业创新具有可操作性和经济上的可行性。三是整体性原则。企业创新不是盲目的，要与整体环境相适应。创新内容要符合企业外部环境的变化，切勿盲目超前。环境变化包括企业目标市场需求变化、人力市场变化、经济环境变化、政治环境变化、技术环境变化等。企业创新就是要适应这些环境，同时还要充分利用所在地区的经济、技术、政策等给予企业创新提供的条件，整合各方面资源为企业创新所用。企业创新要以系统原理将企业的各项资源看成相互影响、相互关联的整体系统，各项资源的变化及不同配置、不同组合都会对企业创新产生重要影响。

（三）系统论原理

系统论是美籍奥地利人、理论生物学家L.V.贝塔朗菲于1932年提出的。系统论认为一切事物都是以系统的形式存在的，任何事物都可以看作一个系统。系统论的核心思想是系统的整体观念。任何系统都是一个有机的整体，系统中各要素不是孤立的存在，每个要素在系统中都处于一定的位置，起着特定的作用，要素之间相互关联，构成了一个不可分割的整体，并与外部环境不断发生交换。系统论的基本思想方法是把所研究和处理的对象当作一个系统，研究系统、要素、环境三者的相互关系和变动的规律性。系统论强调整体与局部、局部与局部、整体与外部环境之间的有机联系。东北经济环境和东北经济第二次振兴的时机等是东北民营企业的外部环境，东北民营企业创新就是要使企业与外部经济环境相适应；企业家精神、企业制度创新、企业文化创新三个内在创新动力要符合企业创新的要求；企业创新的内在动力之间要相互协调，共同推动企业创新适应外部环境变化。

二、东北民营企业创新的困境

（一）东北企业家创新精神不足

东北地区受封闭地理环境、寒冷气候的影响形成了保守文化。保守即为安于现状，缺少进取精神，对变化反应速度较慢，挑战意识差。东北地区企业家们在市场经济中反应迟缓、迟疑和观望与保守的文化性格密切相关。丰饶的自然资源优势，粗犷豪放、勇猛彪悍的荒野文化造成东北企业家们缺少专注耐心和追求精耕细作的精神[8]。而细致耐心的观察是发现新市场和新需求的必要条件。

东北地区长期的计划经济权利集约造成企业家们不同程度的带有政客倾向，重政治关系网，轻商业关系网。政治关系网和商业关系网两者均能在一定程度增加企业绩效，东北企业家们更重视前者[9]。东北地区的计划经济特征较为明显，政府干预程度高，这在一定程度上保证了企业的绩效水平和收入增长，牢固奠定了政府的泛信任主体地位，使得东北企业家们心理上带有高度的依附性，解决问题也多从外部找方法，靠资源、靠政府，找关系、靠人情，主动创新求变适应市场变化思想弱。这种情况也造成了东北企业家的“官本位”思想和过分崇拜权力的思想。对创新项目的评价往往多考虑其成败对自身权力的影响。在这种情况下，一旦政府的功能被削弱，政治关系网消失，信任主体缺失，缺少创新能力，企业发展必会受阻。

东北人群体思维方式历经了两三代人的塑造后，已经明显有别于关内汉族民系。缺乏自主性、竞争性，墨守成规、依赖体制的思维定式，使得东北人安享现状，容易满足，对新生事物排斥或被动接受，缺少主动积极利用的想法，对创新行为绩效缺少积极正向预期[10]。东北民营企业家同样有其地方群体思维共性。不同类型企业家缺少创新行为的原因存在差异，但相同的群体思维模式是影响其创新动力的共因。东北的民营企业家多数是通过自身奋斗开创了企业，成为企业的第一代当家人即创业成功型企业家。该类型企业家有开拓精神但很容易受以往成功经验的束缚，保守的维持企业惯性前行，不愿改变现状。

东北的文化特点、群体思维及长期的计划经济影响使得东北企业家们思想保守，缺少追求卓越的精神，缺少个性自由、自主意识，还存在“等、靠、要”的想法，这些都难以激发民营企业家们的创新精神，产生创新动力。

（二）东北民营企业文化创新困境

东北民营企业对企业文化认知存在偏差。企业家们多认为企业家的思想即企业文化，企业员工也都认为企业文化即法人文化。企业家的思想是企业文化内容的重要来源，但企业家思想不等同于企业文化。企业文化是全体员工共同信奉、遵从，并付诸实践的价值取向。当企业员工不认同企业家思想就不会遵从，更不会形成强大的凝聚力，提高企业绩效。东北民营企业是典型的权力型企业，企业家将企业看作其权力势力范围，将员工看作被管理的对象，其领导风格多为任务导向型，即以工作为中心，任务分配结构化，严密监督、看重员工工作行为的短期绩效。该种思想弥漫整个企业，企业员工看领导、听指挥，无自主、无创新。

东北民营企业对企业文化的重视程度存在很大差异。少数大型知名民营企业知晓什么是企业文化，懂得企业文化对企业发展的作用，注重企业文化建设。而大多数民营企业的企业文化仅停留在书面上，甚至书面上对企业文化的表述也并不清晰，并且未系统组织员工学习，在工作中也未有所体现，导致员工对企业文化体会缺少深度，无法感知企业文化的核心与独特性。还有些民营企业的企业文化仅为面子工程，有形式无内容，打标语、学口号，一阵风式掠过。甚至有些企业还不知道企业文化是什么，企业文化有什么用，人们在选择企业时仅关心其企业规模、薪酬水平、工作环境及福利待遇等有形方面，很少有人考虑企业文化是否适合自身发展。鉴于此，东北民营企业文化创新要找到与企业、企业员工切身利益直接相关点，改革创新才能奏效。

（三）东北民营企业制度创新困境

企业制度创新是企业根据生产力发展的需要，对企业内部的各种制度进行改革，甚至根据需要进行企业制度再造。企业制度是对企业生产的各种要素进行的分配组合。东北民营企业制度创新是要改变以往靠增加劳动力、资金来提高产出的状况，激励员工通过创新行为来促进企业高效运营达到预定企业目标的一种激励机制。东北民营企业制度多围绕产品生产制定，在当下的服务型经济环境里，这种制度已突显诸多问题。

东北民营企业不愿增加经济成本进行制度创新。企业在设计或推行一项制度时需要付出大量的初始成本,随着该项制度的推广会显示出单位成本下降的优势。企业制度创新就意味着东北民营企业要放弃原有制度的成本优势而投入大量时间、经济成本进行新制度的制定、执行、修正。在新制度给企业带来的效益预期无法确定的情况下，保守的东北企业家们难以投入大量成本进行全面的制度创新。

东北民营企业留恋旧制度的福利，不愿制度创新。东北地区相同行业的民营企业制度大致相同，相同制度企业在合作中会产生协作效应，企业制度创新就意味着放弃这种协作效应福利。在未见新制度带来的效益前，企业家都不愿率先放弃旧制度带来的既得利益。此外，原有制度的支配性地位和取得的成就，也会诱致出员工对它的永久性预期，而不愿支持企业制度创新。

三、东北民营企业创新驱动模型

企业创新会增加企业成本投入，在企业创新效益未定的情况下，东北人的群体思维方式使东北民营企业全面创新面临诸多困难。所以，企业创新要找好推动点，进而降低各方因素的阻力，走出困境。

企业家精神的核心是创新精神，东北民营企业发展缺少的就是创新精神、创新能力。以企业家的创新精神引领东北民营企业的创新，引导员工创新行为最为合适。企业文化创新中公正文化创新符合员工道德标准，也与中国社会公正环境最为相符，以此作为企业文化创新阻力小、成效快。企业制度创新中公正制度创新符合员工公正认知的变化，也是员工关注的。以能够切实激励员工创新绩效的制度作为企业制度创新的推力点，可以与企业公正文化创新相得益彰。

企业创新的三个内在创新驱动要素主体都是人，创新是人的行为。创新内容既包括专业部门、专业人员的创新工作，又包括普通员工的创新性工作行为。无论哪种创新行为都需要外部环境的激励。班杜拉的交互作用论认为个人内部因素、所处的环境和所从事的行为都作为交互决定因素而双向地相互影响。企业是各种物质、人员的组织边界，企业文化、制度是员工所处的企业环境。公正制度与公正文化营造出的公正环境是企业环境的一部分，与员工创新绩效和员工内在的心理状态三者会产生交互作用。本文以企业家的创新精神引导员工创新，以员工关切的企业公正环境为着力点推动员工的创新行为，员工的创新行为提高企业绩效，进而进一步推进企业文化、制度其他方面的创新，这样循序渐进来完成企业创新。企业各项创新动力要素之间的逻辑关系和作用见下图。

企业创新动力要素之间的逻辑作用关系图

四、东北民营企业创新驱动策略

依据系统论的原理和班杜拉的交互作用理论，将企业创新及每个内在动力要素都看作一个系统，寻找系统中的一个要素作为推动系统变化的推动点，以实现内在动力要素创新。

（一）东北地区需建立企业家市场

东北民营企业激励员工创新行为需要具有创新精神的企业家。相较于中国的其他经济地区，东北地区的人们更尊崇权威，企业员工更关注领导的态度、行为，认为领导行为即企业行为。企业家的创新精神会对员工的创新行为产生强烈的激励和有效的引领作用。但从东北民营企业家的现状来看，需要大量具有创新精神的企业家补充。具有创新精神的企业家来源有两个渠道：一是东北企业家自身创新意识的提升；二是外部区域优秀企业家的引进。东北民营企业根据自身情况选择合适的企业家。供需双方需要一个公信度高的第三方建立交易平台，保护双方的权力与利益，所以企业家市场必须由政府承办并监管。

可以由政府主导建立企业家市场，一要建立全面的企业家信息，及时更新、完善信息，参考资料要齐备，降低信息不对称，消除单方面机会主义的可能。二是政府应设立相关的职能部门。市场建立之初企业家信息多为全面具体，但运作起来后往往缺少后续业绩的补充，故应设专业专职人员管理企业家市场的运行，及时有效地更新信息，补充资料。同时要设立监管部门监督职能部门，防止错误行为、虚假作弊行为的发生，保证企业家信息的真实可靠性。三要建立企业家的信用档案。新一轮的东北振兴强调企业的自主创新发展，政府减少对经济的干预，也就是东北地区的政治关系网的作用会减弱。东北的民营企业家们需重视商业关系网的作用。获得商业关系网的基础是信用，东北的企业家们必须重视自己的信用。该信用档案应与个人信用档案性质、操作、作用相同，授权后任何人都可查询到企业家的真实可靠的信用记录，该信用档案的建立一方面可约束企业家的失信行为，另一方面可改善东北地区的融资环境，有利于企业资金的筹措。

（二）东北民营企业需建立企业公正文化

东北民营企业中的公正更多的是“关系化公正”，是用来调节人际关系的规范。这与具有创新能力的高知识、高学历员工对公正的要求相悖。在各项企业公正中领导公正对企业员工的创新绩效的激励作用最强，分配公正的激励作用次之。东北民营企业应从对员工创新最有效的领导公正与分配公正入手建立企业的公正文化。一是做到领导公正。首先，领导者要严格按章公正处事。东北民营企业中大量的血缘、地缘、学缘关系使得领导在处理事情时存在针对不同员工差异对待的现象。传统性强的员工对之态度平和，但传统性低的高学历、高能力的创新型新生代员工会反感、抗拒。这种状况会严重降低员工创新行为动力，造成人才流失。其次，领导者要消除“官僚”习气。东北地区存在很重的官本位思想，该种思想延展到民营企业中，造成管理者以“官”自居，“官”架足、“官”气浓、“官”威大的状况。东北民营企业要长足发展必须清除此“官”风，该“官”风的存在难以招聘和留住创新型员工。最后，领导交流要公正。领导要与员工进行平等的语言交流、真挚的情感互动，提高员工的领导公正感知。领导公正能够使领导者与员工建立比经济交换关系更稳固的社会交换关系。二是做到分配公正。员工的分配公正感是比较出来的，是一种主观感知。企业在分配上要使员工感知公正，就要做到薪酬与员工的付出质量相当，薪酬与同行业同岗位其他企业员工收入相当，物质薪酬不够，精神薪酬来补。精神薪酬是满足员工精神心理需求。员工工作所求除了满足其物质需要外，还有精神需要，如归属感、安全感、受尊重、自我效能感等。东北民营企业可提升员工精神薪酬以降低其对物质薪酬的敏感，提升其分配公正感。企业可通过营造和谐的工作氛围，增加员工工作的愉悦感，满足其归属感；清除关系文化，通顺员工升迁渠道，使员工明确努力方向，增强员工职业晋升希望；给予员工工作信任，增加员工的自主权，提高员工的自我效能等。分配公正与领导公正营造出的企业公正文化氛围是企业创新文化的重要部分。

（三）以公正制度创新推动东北民营企业制度创新

企业制度创新要顺利贯彻执行首先是选择企业制度中变革创新阻力小的环节为切入点。“公正”符合每个人的道德准则，企业公正制度改革、创新既能够激励员工的创新行为，又符合员工的道德标准，所受来自员工的阻力小，实施更容易。从企业的角度考虑，企业制度创新需要放弃旧制度福利，付出额外的时间和经济成本，成效如何未知，以利益为最大目标的民营企业自身就会抗拒。而公正是从物质和精神层面满足员工，所支付的创新成本偏低。分配制度公正是按员工为企业的付出及产出支付薪酬，员工得的多，企业赚的多；领导与下属员工互动中态度的改变和情感的交流均不用付出额外的经济成本。所以，以公正制度为切入点推动制度创新，实施方的心理抗拒小，可行性强。其次，企业公正制度创新符合员工的公正需求。现今人们对公正的认知已经发生改变，尤其是新生代员工的公正认知，更客观更直接，更偏合理性，要求企业有完善和明确的公正制度。最后，企业公正制度创新与员工绩效直接相关。企业中的分配公正制度直接影响着员工工作绩效，有助于激励员工提升创新绩效。

东北经济下行，企业生存发展困难，国家振兴东北经济之时是企业制度创新变革的最好时机。企业公正制度创新符合外部经济环境，企业公正制度建立又符合员工的公正要求，所受阻力小，是推动企业制度创新的最佳着力点。

（四）企业公正制度创新要与公正文化创新相适应

企业制度建设过程既是制度的制定、执行和完善的过程，也是企业管理思想和理念、员工行为方式和习惯统一的过程[11]。东北民营企业发展至今，原企业公正文化与原公正制度相适应，企业公正制度创新打破了原有的平衡，要考虑与企业公正文化创新相适应。方法一是企业公正制度创新让公正文化创新先行。企业先进行公正文化建设，后进行企业公正制度改革。首先应审视企业公正状况，清除东北民营企业中因“关系公正”而存在已久、约定俗成的不公惯例。以“合理公正”作为企业的公正准则，通过典型公正事例和领导的公正行事风格引导企业公正文化变革风向。公正文化建设先行给员工思想观念转变过程，有利于公正制度的贯彻执行。方法二是企业公正制度创新与企业公正文化建设同步进行。企业公正制度创新过程也是公正文化形成过程，这是种强制执行的方法。虽然这种方法态度强硬，但民营企业员工没有编制顾虑，员工退出机制健全，能够快速清除低效人员，激发高效员工潜力，快速建设企业新的公正文化。新公正制度与旧文化冲突中，领导的原则、态度对新制度的建立，新文化的推行至关重要。方法三是避开旧文化，建设新部门、新制度。企业可在新部门建立、执行、修正新制度，建设新的企业文化。待新制度、新文化发挥其效能，提高了企业效益后，将其中新的企业公正制度和公正文化作为范本在适合的部门试行，试行中根据各部门的实际情况修正制度。该种以实验的方法推行企业公正制度改革可以使高能、高效员工看到企业公正制度创新的益处，心理的抗拒力降低，认知和思想发生正向转变，有利于制度更顺畅的执行。以此形式，逐步完成企业整体的制度创新与企业文化建设。

东北民营企业完成企业创新需要足够的内部动力，而三大内部动力均存在创新困境，创新动力需要蓄积过程。在创新精神引导下，以公正作为起点，逐渐积蓄企业创新能力可以减少企业创新的阻力和成本，降低企业的创新顾虑，符合东北民营企业现状特点，使企业创新具有更强的可操作性。