基层公立医院专利成果转化体系优化路径研究

黄一帆

(丽水市人民医院 科研处,浙江 丽水 323000)

0 引言

近年来,成果转化从一众新兴复合型产业中脱颖而出,从国家层面的主动宣传,到地方层面的积极推进,都预示着我国成果转化政策体系正在不断完善。国家“十四五”规划中也指出:需加强完善科技创新体制机制,加强知识产权保护,大幅提高科技成果转移转化成效。这对医疗机构院内成果转化体系建设提出了新标准、新要求。医院作为科研活动实施的载体,理应起到承上启下和横向的联结作用,时刻为成为培养人才和孕育科技成果的基地而努力。

1 基层医院专利成果转化体系现状

随着浙江省《关于加强高校院所科技成果转化的实施意见》(浙科发成〔2021〕20 号) 等文件的出台,各医院贯彻落实文件精神要求不断修改和制定成果转化管理办法、科技成果奖励等相关文件。从制度上明确规定了成果转化的奖励:专利转化完成后,在转化收益中发明人的奖励比例不得低于70%,如华西医院等深耕于成果转化的院所该比例甚至达到了90%[1]。此类政策都对推动医院专利转化起到了一定正向作用,然而短期内专利转化量仍难见显著提升,可见从政策出台到执行是一个长期的过程。因此医院在做好政策宣传与推广的同时,也要鼓励科研人员深入企业问需求,聚焦企业痛点难点,为企业的产品开发、技术攻关、工艺改进等提供帮助,发掘具有市场前景的研究项目,提升专利转化成果的创新能力和市场竞争力。以浙江丽水某基层公立医院为例,统计近10年专利授权与专利转化情况(见表1)。

表1 某公立医院2012—2023年专利授权与专利转化情况

通过表1可知,医院专利总数2012—2021年呈现阶梯式增长趋势,从最初的32项授权专利增长最多至292项,证明医院在专利成果管理方面取得了一定的成就。纵观近10年专利发展趋势,一方面,专利总量在不断增长,但发明专利占比越来越低;另一方面,在2022年初国家知识产权局正式印发《关于持续严格规范专利申请行为的通知》后,专利审查机制不断完善,国家对专利的审查力度也逐步加强,非正常申请专利撤回件也愈发增多。因而医院下一步应侧重专利技术含量的提升以及高价值专利的培养,真正做好专利成果转化工作。

2 基层医院专利成果转化体系存在的问题

2.1 缺少必要的专利事前审查机制

医院自2021年起每季度都会接到市场监管局通知要求撤回非正常申请专利,且要求撤回专利数也逐年递增,究其原因主要是:(1)低水准外地的代理机构增多。(2)专利在申请时缺少审核,申请量大,申请的材料质量过低。(3)实用新型专利申请量过多。目前,我国实用新型专利主要采用初步审查制度,使得实用新型专利申请和维持费用低,审查周期短,申请步骤便捷[2],因而实用新型专利申请量远高于发明专利申请量。与此同时,实用新型专利技术含量低的缺点也使其在非正常申请专利撤回件中的占比逐步扩大。

2.2 参与专利转化的人数严重不足

受限于生活、工作等多方面压力,导致科研人员可支配的时间愈发紧缺,只能利用业余时间完成科研设计与创造。在当前专利审核环境下,一个专利从申请到授权往往要投入大量的精力与时间,抱有侥幸心理提交低价值专利,结果要么是专利长期卡在审核步骤,要么认定为非正常申请专利被要求撤回。而专利转化作为专利授权后才能进行的后续流程,仍需要花费科研人员额外的精力和时间去完成,然而获得的收益(奖励、职称晋升方面)却无法与之相符,因而科研人员最后会在专利授权后选择放弃专利转化,最终导致参与专利转化的人员越来越少。

2.3 成果转化在各类评价体系中的占比较低

在现有评价体系中,科技成果转化在科研人员评优评先、职称晋升中不能助力,相比论文发表、专利授权、课题申报等没有明确的评定指标[3]。但成果转化本身就是一个劳力费心的过程,需要科研人员投入大量的时间和精力进行研究,假如没有强力的制度支持,难免会使科研人员产生厌烦和放弃心理,不利于科技成果转化事业的发展。

2.4 缺少整体统筹与规划

科技成果转化的过程,实质上是一个成果与市场需求对接的过程。成果创造者根据市场实际需要,创造出符合市场需求的新产品、新技术。市场自然也会为科技成果提供转化的渠道。

(1)当前医院科研人员的研究成果大多为课题研究的产物,大部分仅为理论成果,并且研究人员也未能针对企业实际开展对口研究,难以知悉企业亟须解决的技术难点和痛点,因此产生的专利研究周期长、成熟度和实用性也更低。(2)当前市场上成果转化代理机构鱼龙混杂,低水平专利代理公司比比皆是,难辨其真伪性,易使转化人员产生畏惧心理。(3)在企业与医院达成初步合作意向后,受限于医院专职成果转化人员的缺乏,完成专利转化仍需要较长时间,在此期间内企业很可能会因为各种突发状况的出现而终止合同协议。

3 基层公立医院专利成果转化体系优化

3.1 构建专利事前全面审查机制

申请人在专利申请前,必需首先向医院科研处提交技术方案的成熟度(提供技术交底书和图纸)、专利质量把控、其他要求(是否有课题支撑、有实物等),经审查及登记备案后方可正式向国家知识产权局提交专利申请,医院坚决杜绝未经医院登记备案直接申请的现象。申请前未在医院登记备案的专利,医院将不予认可,同时在全院范围内予以通报。

3.2 完善医院科技成果转化制度

科技成果转化作为一个复杂的知识转化、价值创造过程,需各个环节共同参与、相互配合、协同作用,才能真正实现科技成果转化为现实生产力。而科技成果转化制度作为科技成果转化体系的前提和保障,应当根据医院实际情况,制定出适用于医院自身的转化制度,从而提高专利发明、管理、保护和运用能力,形成可持续的发明创新良性循环[4]。

3.2.1 完善医院成果转化创新评定制度

当前,每百名卫技人员科技成果转化金额已成为医院高质量发展与国家公立医院绩效考核的重要内容,因而医院可从加强临床研究成果及转化应用出发,将成果转化、转化应用以及产生的效益作为项目评审、科技奖励、职称晋升、人才评选等的评定基准。此外,高质量专利、软件著作权等科技成果也可作为临床研究的重要考核指标,进一步强化医疗卫生机构知识产权保护和运用。

3.2.2 提高成果转化在人才评定制度中的占比

将“破四唯”(四唯指的是唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项)作为评价导向,将成果转化对经济社会发展的贡献度作为科研人员岗位评聘、绩效考评等的重要参考依据。对主要从事临床研究、成果转化工作的科研人员进行评选时,提高成果转化、技术推广、技术服务等评价指标的权重。医院自2023年起便开始着手研究如何提高成果转化在晋升评定中的作用,采取了等额替代的方法,以单项成果的转化金额替代晋升所必要的一、二级论文,同时也将成果转化金额纳入计分标准。

3.2.3 建立医院成果信息管理体系

(1)医院应围绕成果的授权、保护、管理、转化制定相关政策,逐步建立健全成果信息管理体系,实现全流程信息化管理。(2)科研人员能在系统的帮助下完成专利的授权及转化,同时医院也能全面掌握本单位科技成果及转化情况,及时将科研项目成果信息在转化平台进行登记备案。(3)医院应开展多形式分层次全覆盖培训,进一步增进科研人员的诚信意识,正确引导科研人员依法依规开展科技成果转移转化活动,以保障医院合法权益。

3.3 成立医院成果转化部

成果转化从业人员作为连接技术供给与市场需求的桥梁,其专业能力已成为影响成果转化质量的重要因素,市场对从业人员要求也在不断提高。在此趋势下从业者除必要的(成果)知识产权知识外,还需兼顾对医学、科研、财务,甚至法律等相关知识的了解,并拥有敏锐的市场洞察力和精确的分析能力。总而言之,普通的科研兼职人员已无法取得令人满意的预期成果,建立一个成果转化管理机构已迫在眉睫。

医院应下设隶属于科研管理部门的成果转化部,来负责规划医院成果转化的各项事宜。设置成果转化部旨在充分发挥其综合统筹优势,根据医院发展总体布局,制定并完善转化的制度与流程。一方面,借助国家科技成果转化平台以及逐步建设医院成果信息全流程管理体系,为全院提供全方位的成果转化服务;另一方面,面向国内外寻找优质的单位和企业进行合作,双管齐下实现以科技成果转化推动医院科研水平向纵深发展。

3.4 加强科技成果转化平台的使用

如果说完善科技成果转化制度是实现成果转化的内需,那么加强科技成果转化平台的使用无疑是实现成果转化的外需。浙江省科学技术厅和财政厅在2022年5月发布的《关于推广使用“职务成果转化‘安心屋’”数字化场景应用的通知》就指出,要将财政厅主管的资产云平台与科技部主管的中国浙江网上科技市场相结合,以平台建设为基础带动各单位实现专利转移转化水平提升,通过完善的流程进一步引导专利转化流程规范化,逐步达成以专利价值和质量为导向,促进专利申请回归到保护创新的初衷。

首先,针对专利转化平台制定了细致的转化流程。医院将专利信息导入资产云平台,经成果管理人员审核发布至浙江网上科技市场。市场内各公司浏览到需求的待转化专利后,通过平台与医院进行协商,双方意见一致后通过平台完成公示,公示完成后上传合同扫描件。

其次,针对职务科技成果所有权赋权的问题,文件也做出了详细的规定。医院管理人员可以进入资产云平台赋权试点申报页面提交试点申报的相关材料;科技厅在收到赋权试点工作方案后,将进行初审、专家论证,如有错误,管理人员可及时在平台上完成修改并重新提交。获批试点后可实现成果赋权在线申请、在线审批。

最后,该数字化场景应用也支持在资产云平台线上办理增值税减免业务。科研人员将知识产权变更(备案)证明上传“安心屋”,管理部门可线上受理技术合同登记和增值税减免登记,并支持线上回传技术合同登记号。

4 结语

科技成果转化是一项系统工程,需满足多环节统筹兼顾、系统谋划、整体推进才能实现。医院要提升专利成果转化率,必须从构建专利事前全面审查机制、完善医院科技成果转化制度、成立医院成果转化部、加强科技成果转化平台的使用等多方面出发,才能实现以科技成果转化推动医院科研水平向纵深发展。