我国游艇旅游制度优先改善目标研究
——基于因子聚类分析法

姚云浩， 栾维新， 王依欣

(1.大连海事大学 公共管理与人文学院, 辽宁 大连 116026；2.大连海事大学 交通运输管理学院，辽宁 大连 116026；3.浙江海洋大学 游艇规划设计研究所，浙江 舟山 316000)

我国游艇旅游制度优先改善目标研究
——基于因子聚类分析法

姚云浩1， 栾维新2， 王依欣3

(1.大连海事大学 公共管理与人文学院, 辽宁 大连 116026；2.大连海事大学 交通运输管理学院，辽宁 大连 116026；3.浙江海洋大学 游艇规划设计研究所，浙江 舟山 316000)

作为一种新兴旅游方式，游艇旅游正逐渐进入公众视线，但游艇旅游发展面临着制度困境，相关制度研究较为零散且缺乏深度。采用文献研究及专家咨询法确立了游艇旅游制度优先改善的目标集，并运用相关调研数据进行了因子聚类分析。研究发现：我国游艇旅游制度环境堪忧，制度优先改善目标可提取为游艇旅游企业及行业制度、游艇事前和事中管理制度、配套服务制度等6个公因子，聚类分析则将样本细分为制度依赖型、独立发展型、功利需求型、微观和宏观制度需求型5类目标族群，并根据族群中各公因子的影响程度给出游艇旅游制度优先改善的政策建议，以期为游艇旅游发展提供决策参考和依据。

游艇旅游；制度困境；优先目标；因子聚类分析

近年来，我国从国家层面大力扶持游艇旅游发展，如《关于促进消费带动转型升级的行动方案》(发改综合〔2016〕832号)，《关于进一步促进旅游投资和消费的若干意见》(国办发〔2015〕62号)，以及《国务院关于促进旅游业改革发展的若干意见》(国办发〔2014〕31号)等文件中都明确提出支持游艇旅游发展。实践中，我国许多有良好港湾条件的沿海省市，以及部分内陆沿江(湖)城市也都在积极发展游艇旅游业，并制定了相关政策和发展规划，例如，山东省出台了游艇产业发展规划，广东省积极推进港珠澳游艇自由行制度，珠海市将游艇业定为特色产业，杭州市积极打造全国游艇产业聚集地。

自2006年以来，国家各部委特别是交通运输部及国家海事局，陆续颁布了一些新出台的有关游艇的法律法规，但总体而言带有明显的过渡性倾向，尤其在船舶登记、检验、签证管理、活动水域、动态监管等方面仍有修改的空间。同时，我国海洋文化不浓，公民海洋意识缺乏，以及将游艇旅游简单归为奢侈活动等问题，阻碍着游艇成为中产阶层能够体验、参与和享受的水上休闲运动和大众户外度假方式*程爵浩. 我国游艇经济发展的多维解析[J]. 船舶工业技术经济信息,2005(7):92-98.*邢鹤龄. 游艇旅游发展模式研究[D].济南：山东大学,2012.。例如，仅从拥有一艘游艇的人口数量来看，游艇发达国家平均每171人拥有一艘游艇，而我国现拥有各类游艇仅为16 000艘左右，平均近9万人一艘，而按要求在海事部门登记的“合法”游艇才4 000艘*中国交通运输协会邮轮游艇分会，上海虹口区人民政府.2014 中国游艇产业报告[R]. 2015:7.，这与我国经济发展阶段和富裕人口数量等都不相匹配。

鉴于我国游艇旅游业刚刚起步，实践中各类正式和非正式制度都极大阻碍着游艇旅游业的发展，而学术界对此缺乏深入系统的研究。探究游艇旅游制度优先改善目标，对于协调当前各部门的利益和制度改进方向，从而实现产业健康发展具有重要意义。因此，本文的研究目的在于探讨当前我国游艇旅游到底存在哪些具体制度障碍，应该如何对相应的制度改善目标进行优先排序和分类，以及游艇旅游中各类经济活动主体对制度改善需求是否存在差异。本文在实地调研和专家咨询的基础上设计了24个制度改善目标选项，获取相关问卷数据进行因子聚类分析，以期为游艇旅游制度优先改善目标的选取提供依据。

一、文献回顾

游艇旅游是以游艇为载体进行的海上旅游度假活动，游艇爱好者自己或聘请专业游艇驾驶员掌控船舶航行方向，相关活动不仅包括帆船运动、游艇巡航、赛艇、皮划艇、滑水和风帆活动，还包括冲浪、垂钓、游泳、休闲潜水、海岛探险等亲水活动*JOSIP M, DAMIR K, IVAN K. Critical factors of the maritime yachting tourism experience: an impact-asymmetry analysis of principal components[J]. Journal of travel & tourism marketing, 2015(32): S30-S41.。游艇旅游消费内容主要包括游艇购买或租赁、俱乐部活动、出海游玩、停泊管理费和装备器材消费等日常开支*文涵,田良.香港游艇旅游产业链的发展及对海南的启示[J].旅游论坛,2013,6(1):60-66.，游艇旅游业往往以游艇俱乐部(会)等专业海游公司的运营管理为中心,涉及传统游艇业的销售和消费、支持和辅助等中下游产业环节(见表1)，其产业链长，附加值高，有利于推动船舶制造业与服务业融合发展，对地区经济发展具有明显的带动作用*ALCOVER A, ALEMANY M, JACOB M, et al. The economic impact of yacht charter tourism on the Balearics economy[J]. Tourism economics. 2011,17(3):625-638.。

表1 游艇产业链构成

注：在程爵浩*程爵浩. 我国游艇经济发展的多维解析[J]. 船舶工业技术经济信息,2005(7):92-98.文章表格基础上部分改动

在西方发达国家，游艇旅游是一种较为普遍的休闲度假方式，人们购买游艇大多处于兴趣或爱好，而非商务或炫耀，水上娱乐消费意识较高，这种海洋亲水性文化给游艇旅游业的发展带来巨大优势。而在我国,游艇旅游则被一些俱乐部或媒体宣称为一种富人的休闲活动，缺乏亲民的文化氛围，政府高额的奢侈品税、有限的航行水域范围，以及企业单一的旅游产品与服务、高昂的停泊费用等也严重影响了消费者的积极性*邢鹤龄. 游艇旅游发展模式研究[D].济南：山东大学,2012.*中国交通运输协会邮轮游艇分会，上海虹口区人民政府.2014 中国游艇产业报告[R]. 2015:10.。同时，市场发育不够成熟导致游艇旅游产业链延伸困难，上下游产业链中薄弱环节较多，产业经济规模小。例如，在游艇设计与制造业领域，总体上还是一种以消耗资源、环境和劳动力为主的初级发展模式，游艇配套辅助设备则严重依赖进口，游艇保险、维修、保养的保障体系还很不完善*杨培举. 游艇产业需走科技创新之路[J].中国船检,2008(8):30-32.，难以满足游艇爱好者低成本玩艇的需求。

国内学者普遍认为，我国游艇旅游相关的制度体系还很不成熟，特别是海事管理领域，如在游艇登记、检验、现场监督、口岸管理、通航管理和游艇操作人员考试发证等方面还存在不足*姚云浩,栾维新,王依欣. 基于AHP-熵值法的游艇旅游制度评价研究[J]. 旅游论坛,2017,10(2):1-10.。前置性公共服务缺失，第三部门未发挥好引导行业自律作用，以及社会海洋文化意识淡薄等*秦智慧,张杨. 海南省游艇业的法律规制研究[J]. 公民与法(法学版),2015(5):17-20.都是阻碍游艇旅游发展的正式和非正式的重要制度因素。针对这些问题，应健全游艇海事监管模式和公共服务体系*张磊. 浙江游艇产业现状与管理研究[D].杭州：浙江工业大学,2012.，增强水上基础设施投资与建设，发挥游艇行业协会作用，从国家政策、媒体引导、企业示范等多个层面推动游艇旅游发展*赵昶. 游艇市场推广模式研究[D].大连：大连海事大学,2013.*姚云浩，栾维新.我国游艇旅游制度困境与对策分析[J].大连海事大学学报(社会科学版)，2017,16(1): 12-17.。前人研究为本文奠定了理论基础，但游艇旅游相关制度改革措施间关联性不强，在人财物等资源有限的情况下，究竟应先进行哪方面的改革尚未可知。以往研究多采用定性分析法，采用定量分析法进行游艇旅游制度评价和选择的文献尚未系统出现。因此，本文采用文献研究及专家咨询等方法，确立游艇旅游制度优先改善目标集，并采用因子聚类分析法对专家问卷样本数据进行分析，最后准确描述游艇旅游制度优先改善的目标及其对策。

二、数据采集及样本分析

(一)样本选择及数据来源

本研究数据来源于实地调查，课题组于2015年12月至2016年10月间通过实地调研与访谈，以及参加全国游艇行业年会(珠海)、大连游艇展会等多种方式对不同类型游艇旅游企业及相关政府机构负责人进行深度访谈和问卷调查，在小样本预调查基础上进行大样本问卷调查，共发放问卷150份，收回131份，经整理剔除不合格问卷后，有效问卷为116份，有效率为88.5%。在116份样本中，被调查者属于游艇销售和消费服务业的为34.5%，属于游艇设计制造业的为28.4%，属于游艇基础支持和辅助业(包含政府相关管理部门、高校和科研院所等)的为37.1%。样本覆盖了游艇旅游较为发达的东北、华北、华东和华南地区，较为符合我国游艇旅游发展初创期企业及相关组织数量不多、地域分散等实际情况。

调查问卷主要包括两方面内容：一是被调查专家所在组织的背景资料，如单位名称、成立时间、主要经营业务等，以及对游艇旅游制度优先改善目标的认知情况；二是对当前制度优先改善目标进行直接赋分，分值范围为1至10分，分值越高表示越重要，即该制度亟待修正和完善。调查问卷主要由游艇旅游相关机构的专家填写，一方面保证问卷调查的匿名性，另一方面在问卷题项设计上保证清晰、无歧义语句，并通过Harman单因素检验，发现主成分分析中未出现单一的能解释大部分变异的因子，即研究中不存在同源误差情况。

(二)有效样本对游艇旅游制度优先改善目标的认知

问卷对现行游艇旅游制度运行情况进行了调查，关于“现行游艇旅游制度存在问题严重程度”的调查，被调查者认为“很严重”和“比较严重”的占比合计59.48%；关于“现行游艇旅游制度是否有必要进行改革和创新”的调查，被调查者认为“非常有必要”和“比较有必要”的占比合计77.59%。可见，游艇旅游制度运行情况堪忧，大部分人认为当前游艇旅游制度存在较为严重的问题，很有必要进行改革和创新。

在游艇旅游制度优先改善目标方面，基于预调查反馈意见和信度分析结果，筛选出24个游艇旅游制度优先改善目标的观测值。通过对有效问卷整理后发现，被调查对象对游艇旅游制度优先排序的基本统计情况如表2所示。

表2 游艇旅游制度优先改善目标观测值

(三)数据分析方法

本研究数据分析方法包括：(1)通过因子分析确定游艇旅游制度优先改善目标的主要维度，用公因子去描述众多制度目标因素间的联系；(2)应用K-Means Q型聚类分析方法确定游艇旅游制度优先改善的族群，将研究对象分为相对同质的族群；(3)匹配公因子维度与游艇旅游制度优先改善的族群，对优先改善目标因子对聚类结果的影响程度进行简化排序。

三、 实证分析

(一)因子分析

本研究通过SPSS20.0软件对游艇旅游制度优先改善目标的24个题项进行因子分析。首先，对数据进行KMO和Bartlett检验，判断其是否适合进行因子分析。检验结果：KMO值为0.731，大于0.6，达到了因子分析的可行性标准；Bartlett球体检验的近似卡方值为1 965，自由度为276(足够大)，具有极其显著的差异(sig.=0)，表明各指标之间具有较高的相关性，可以开展因子分析。

对数据进行相关系数矩阵的因子载荷估计，得到其特征根和方差贡献率。在社会科学领域中，所萃取的共同因子累计解释变异量在50%以上，说明因子分析结果可接受。本研究分析结果显示，在限定特征值大于1的前提下，经过旋转后提取的6个公因子可累计解释73.92%的变异量，高于所设定的50%的标准，各公因子的贡献率分别为15.679%、13.735%、13.557%、11.086%、10.562%、9.307%。旋转后的因子载荷矩阵表将各个变量分为6类(见表3)，按照各变量之间的内在相关性给各公因子命名。

公因子1综合了增强游艇旅游企业文化、优化游艇企业经营管理制度、完善游艇行业规则和规范等6个题项。可见，公因子1反映的是相关企业内部的管理与文化制度，以及行业层面的规范管理等问题，可将其命名为游艇企业及行业制度因子。

公因子2综合了放宽航行水域管理、加强游艇进出口岸管理、加强游艇航行条件监管、加强海上搜救应急服务与安全管理4个题项。这些题项观测的是当游艇旅游消费时，相关主管机关(如口岸部门、海事局)需要对游艇的航行水域、航行时间、速度、安全要求等进行规定和管理。因此，可将公因子2命名为游艇事中管理制度因子，指的是在游艇旅游过程中的政府管理活动。

公因子3综合了完善游艇业政府制度实施过程、优化游艇业法律法规设置、加强游艇相关产业政策制定、保障游艇业政府制度长效可持续4个题项。这些题项观测的是游艇旅游宏观正式制度，它超越了企业和行业层面的制度，由中央或地方政府设计，对企业和行业等各层面的制度都具有宏观约束力，可将公因子3命名为政府宏观管理制度因子。

公因子4综合了优化周边配套服务系统、增加公共码头泊位、降低游艇消费税、激活游艇金融保险4个题项。这些题项观测的是游艇旅游公共配套与基础服务的问题，当前游艇消费税过高、融资困难、保险没有普及等问题限制了游艇旅游的大众化普及，而优化游艇港周边公共配套服务，增加公共码头泊位，能够满足日益增长的中低端游艇停泊、维修、养护、加油、加水等基本需求，有益于助推公众水上休闲旅游的发展。因此，可将公因子4命名为游艇配套服务制度因子。

公因子5综合了完善游艇检验、登记制度，以及驾驶员培训、考试和发证制度3个题项。这些题项观测的是游艇旅游消费之前的船舶及驾驶员管理活动，由于游艇旅游刚刚兴起，相关海事行政部门对游艇进行登记、检验时，往往仍参照客船的标准进行，未对自用与营运游艇驾照分类区别对待，导致游艇旅游事前管理的混乱。因此，可将公因子5命名为游艇事前管理制度因子。

公因子6综合了增强消费者游艇消费理念、普及社会海洋(亲水)文化、增强游艇相关人才开发和培养3个题项。这些题项观测的是游艇旅游的外部人才供给、海洋文化和消费理念要素，他们是游艇旅游发展的重要支撑。因此，可将公因子6命名为游艇旅游外部支持制度因子。

表3 旋转后的因子载荷矩阵

(二)聚类分析

在对游艇旅游制度优先改善目标因子分析的基础上，选择Q型聚类分析，对游艇旅游制度优先改善目标用 K-Means Cluster进行快速聚类。经过多次测试，将游艇旅游制度优先改善目标聚为5类比较理想，聚类方法为“仅分类”，得到5个聚类对于6个公因子的重视程度，汇总结果如表4所示。游艇旅游的制度改善需求可细分为 5个目标族群。

表4结果显示：(1)制度依赖型(54.31%)。这类组织认为除企业自身及行业制度外，我国游艇旅游制度体系整体设计不足，有必要将制度作为一个相互联系的有机整体进行系统性改革，为游艇旅游营造健康的经营环境与发展氛围。制度依赖型组织主要属于中游层面的游艇销售和消费服务行业，他们往往对游艇旅游制度体系了解较为全面。同时，部分企业为国有企业或与政府关系较为紧密，对制度的依赖性较大。(2)独立发展型(14.66%)。这类组织对各项具体制度的完善不太关注，认为组织更应关注市场变化和顾客需求。进一步看，这些被调查者所属组织主要集中在游艇设计制造业、多元化经营的销售和消费服务业，以及部分独立运营的基础服务和辅助产业，他们强调在现有制度环境下努力对接和拓展市场，从而实现企业的自主独立发展。(3)功利需求型(5.17%)。这类组织认为当前制度优先改善目标应放在具体的事前游艇检验、登记、培训制度或企业管理与文化制度，以及加强行业规范与氛围建设等方面，正是这些具体制度在直接影响着当前游艇爱好者的体育休闲体验，影响着潜在购买者对游艇消费的期望，组织需要根据自身发展需求寻求相应的制度改革。(4)微观制度需求型(18.10%)。这类组织认为当前制度优先改善目标应放在企业及行业制度方面，强调当前只有不断完善企业经营管理、推动配套基础服务建设，以及疏通游艇融资及租赁通道等，才能促进游艇旅游市场的发育。(5)宏观制度需求型(7.76%)。这类组织经营状况良好，强调完善顶层游艇旅游制度的设置、实施，制定产业政策并确保这些制度的长效可持续而非朝令夕改。

表4 聚类对因子的影响程度

* *p<0.01

四、研究结论与建议

制度作为游艇旅游业发展的内生因素，决定了产业发展的方式、速度与效率。新兴的游艇旅游发展需要制度供给与需求的统一，需要创新一系列制度，以此促进各种资源集聚，从而在新一轮经济发展中抢占产业发展的制高点。本研究得出以下结论：(1)当前我国游艇旅游制度运行情况堪忧，相关制度迫切需要改革和创新。制度优先改善目标观测值位居前5位的分别是：降低游艇消费税、优化周边配套服务系统、增加公共码头泊位、加强游艇相关产业政策制定、保障游艇业制度长效可持续。(2)分析游艇旅游制度困境的内在维度可发现，政府宏观管理制度、游艇事前及事中管理制度、企业及行业制度、配套服务制度、外部支持制度6个公因子共同决定了游艇旅游制度优先改善目标73.92%的内容，其中企业及行业制度因子所占比重最大。(3)制度依赖是当前我国大部分游艇旅游相关组织发展的特征之一，一方面体现了新兴产业的制度建设对组织发展有着重大影响，另一方面也说明作为制度供给的主体——政府，应根据产业链上不同组织的发展困境有针对性地进行制度创新。关于制度创新，本文提出以下建议对策。

第一，政策制定者应多措并举推动游艇旅游的大众化发展。应统一规划休闲旅游岸线，逐步建设公共游艇码头，并结合城市环境治理充分发挥城市休闲功能，结合旅游地产提高码头岸线资源利用率，结合渔港业态转型来实现游艇旅游升级，以优化游艇旅游的配套服务系统；通过降低游艇交易及消费税率，疏通游艇融资及租赁通道，降低游艇旅游消费成本，进一步推动二手艇交易市场发展，加快市场发育；积极开发适合游艇企业特性和现实需要的保险产品，同时建议所有游艇必须强制性购买必要的保险。

第二，政策制定者必须加强游艇旅游的宏观制度设计，完善具体的行政管理细节。当前我国水上大交通管理体制主要是按海事、渔业、边防、军队、体育等系统来进行管理职能的条块分割，存在监管的“重叠”或“真空”，各部门应根据游艇旅游产业发展需求，制定多方共赢的公共政策，构建多主体共同参与、协调、促进的游艇旅游制度建设格局。同时，完善游艇登记与检验、水域及航道管理、安全监管、游艇驾驶培训管理等诸多具体行政管理环节。例如，在检验登记环节，游艇应从商船类的检验体系中彻底分离出来，重新定义游艇的外延范围，恢复游艇“休闲娱乐与运动”的基本属性，合理分类，区别对待，解决目前各地大量存在的游艇“黑户”问题；在游艇航行监管环节，需重新明确监管范围，调整与删除一些超出职权范围的管理内容，同时放宽航行条件，建立船长责任边界制度；关于游艇岸线水域的开放管理，可扩大活动水域范围，建立专用水域，增设游艇水陆保税区，简化检验检疫程序等。

第三，政策制定者可赋予行业社团部分管理职责，鼓励游艇旅游企业创新经营模式。一方面，可通过授权让行业协会作为第三方机构承接游艇企业诚信等级评估、游艇产品质量认证、游艇驾驶员考评，以及行业创投基金设立、游艇码头和俱乐部服务等级评定等管理活动，发挥行业协会职能，提升其生存发展能力。另一方面，鼓励企业创新面向大众的游艇旅游经营模式，如推出“合伙购艇、分时度假”模式，创新融资租赁模式，针对青少年开展航海夏令营、游艇滨水生活体验等活动；同时提高对游艇旅游企业的政策扶持力度，建立旅游信息中介平台，扩展企业融资渠道，为旅游企业提供外出考察学习、集体展销活动、培训等机会，激发企业家的创新灵感。

第四，政策制定者需针对产业链上各环节需求进行相应的制度供给。具体来说：上游层面的游艇设计及制造业对制度需求主要集中在宏观政策方面，可以通过政策导向、扶植并做大做强国产品牌，放宽产品持证要求，将新材料游艇列入国家船舶更新替代性计划；中游层面的游艇销售和消费服务业对各项制度的需求都较大，特别是企业及行业制度、事前和事中管理制度等，可以通过加强协会建设、优化行政管理、提高游艇管理效率等措施来满足游艇销售和消费服务业的发展；针对游艇基础服务业和辅助产业，则应通过加强公共配套建设、开发和培养游艇相关人才、疏通游艇融资及租赁渠道等措施，为游艇旅游发展创设良好条件。

〔责任编辑：李晓艳〕

ResearchonthepriorgoalstoimprovetheinstitutionalsystemofyachttourisminChina——Based on factor and cluster analysis methods

Yao Yunhao1, Luan Weixin2, Wang Yixin3

(1.CollegeofPublicAdministration&Humanities,DalianMaritimeUniversity,Dalian116026,China; 2.CollegeofTransportation&Management,DalianMaritimeUniversity,Dalian116026,China; 3.YachtPlanningandDesignInstitute,ZhejiangOceanUniversity，Zhoushan316000,China)

As a new tourism pattern, yacht tourism is gradually capturing people’s attention, but the institutional environment needed for yacht tourism development is still not complete, and relevant research is relatively simple. Through literature research and expert consultation, we establish a set of prior goals to improve yacht tourism system, and use survey data for factor analysis and cluster analysis. The result shows that yacht tourism has a bad institutional environment now and the prior goals of improving the system can be extracted as six common factors: enterprise and industry association systems, advance and procedural systems and support and service systems. Samples are divided into system-dependent, independent, utility demand, micro and macro system demand groups by cluster analysis. The paper put forward policy suggestions according to the degree of influence of each common factor within the groups in the end.

yacht tourism; institutional dilemma; prior goals； factors cluster analysis

10.16216/j.cnki.lsxbwk.201706075

2017-03-26

中国博士后科学基金面上资助项目“我国游艇旅游发展的机制与制度创新研究”(2016M601292)；中央高校基本科研业务费专项资金资助项目“我国游艇旅游发展的制度创新研究”(3132017035)；大连市社会科学界联合会项目“大连市游艇旅游发展的制度困境及对策研究”(2016dlskyb026)；大连海事大学“十三五”重点科研项目“国家治理现代化与海洋强国建设”(3132016365)

姚云浩(1988- )，女，四川广元人，大连海事大学讲师，博士，主要从事海洋旅游研究；

栾维新(1959- )，男，辽宁沈阳人，大连海事大学教授，主要从事海洋区域经济研究。

F59

A

1000-1751(2017)06-0075-07