研究生“第二张成绩单”评价体系的创新与实践

杨军诚，封 鹆，高 鹏，霍学浩，秦 荣（西安电子科技大学 生命科学技术学院；人文学院；研工部，陕西 西安 710071）

研究生“第二张成绩单”评价体系的创新与实践

杨军诚，封 鹆，高 鹏，霍学浩，秦 荣
（西安电子科技大学 生命科学技术学院；人文学院；研工部，陕西 西安 710071）

本文针对现行研究生评价体系中存在的趋同本科、与社会需求错位、形式与内容不统一三个主要问题，基于导向性、发展性、层次性、个性化以及可操作性的原则，采用专家意见法和层次分析法确定了科研能力与其细化指标的具体权重，构建符合我国时代特征和研究生特点的“第二张成绩单”导向下的新型研究生个性化发展性评价体系，并提出相应的实施方案和保障措施，这既满足社会发展的要求，也促进了研究生质量的提高。

高等教育；研究生；评价体系；第二张成绩单

研究生教育对其他阶段教育和社会经济的发展产生巨大的影响，因此备受社会的关注。西安电子科技大学在“大众创业、万众创新”的背景下，提出以“第二张成绩单”为抓手，扎实推进研究生创新能力和实践能力的教育。本文以此为契机，构建研究生个性化发展性的评价体系，改革重心为“第一张成绩单”的传统评价系统，使研究生评价落实到以义务层次为基础要求的层面，并向追求层次拓展升华。

“第二张成绩单”，即“能力素质拓展模块”的考核认定办法，分为“基础素质培养”和“创新能力提升”两部分，分别涵盖学生人文素养的培养环节和开展实践创新活动的能力培养环节。基于提升学生创新能力和自我发展的研究生教育理念，“第二张成绩单”随着时代的需求应运而生，其基本任务是培养创新思维、激发创新意识、造就创新能力，内涵是“崇尚学术、回归工程”，同时注重对学生创新思维和实践能力的培养，将二者纳入研究生基本义务范畴的同时，运用量化的方式记录学生的创新活动与社会实践。“第二张成绩单”的根本目标是实现创新教育与专业教育的有机融合，切实增强学生的创新精神和实践能力，为社会发展提供更有力的人才智力支撑，加强高等教育对国家建设的贡献力度。

一、现行研究生评价体系中存在的问题

研究生教育不仅要重视学生的“第一张成绩单”，而且需要更加注重“第二张成绩单”。从 2008年实施至今的研究生评价体系对于提升高等教育质量和满足当时社会发展的需求发挥了举足轻重的作用，但是随着研究生教育的综合改革和创新创业教育、实践能力教育的广泛开展，现行的研究生评价体系渐渐暴露出一些明显的缺陷，主要表现为：一是评价体系趋同本科，缺乏引导性与层次性，研究生不仅在心理和生理上与本科生有差异，而且培养方式富有个性化和发展性，培养过程也全面渗透了产学研的教育理念。如果说本科生教育偏重专业基础知识的传授，那么研究生教育则旨在强调创新精神和科研能力［1］，而现行研究生评价的内涵却简单趋同于本科评估的课程成绩，充当本科升级版的角色；二是评价体系与社会需求错位，缺乏针对性与时代性，现行研究生评价聚焦于书本知识，不重视实践能力的培养，遵从“唯分数至上”的理念；不注重学生的全面发展，只强调德、智、体三方面的考察，忽视了考核高层次人才的创新意识、创新能力、社会实践等重要指标；极端的教育性评价引领众多高校致力于不断追求高标准、高层次的学术水平，却屏蔽了用人单位的实际需要，导致高校培养的“高水平”人才和用人单位的要求相错位；三是评价体系的形式与内容，缺乏统一性与发展性，据调查，不少高校对研究生考核过分注重成果性指标，致使不少学生急功近利，不愿意静心研究难度大、费时长的科研项目，每天忙于拼凑一些缺乏长远价值的论文，研究一些创新含金量不足的课题［2］。故目前形式导向的研究生教育评价仅仅局限于对课程成绩、科研成果等终结性测评成果进行归总，屏蔽了学生的科学素养、创新能力和实践能力等不易测量指标的重要内涵。

二、研究生“第二张成绩单”评价体系的指导思想与基本原则

1.明确指导思想

本文构建研究生“第二张成绩单”评价体系的基本指导思想是以高校作为研究生的主要培养单位，在确保科研成果质和量的前提下，进行分层分类的评价措施，力求革除现行评价体系的弊病，做到“公平、公正、科学、合理”，促使评价的指挥棒指向“第二张成绩单”所强调的创新精神和实践能力。同时在整个评价系统中，定性评价和定量评价、发展性评价和终结性评价、日常行为表现的自评和他评互相结合，充分发挥研究生评价的激励与导向作用，达到“以评促进”的效果。

2.基本原则

（1）导向性原则

导向性原则是研究生评价体系的重要指导思想，主要体现在三个层面：（1）响应国家人才培养的战略需求，国务院在《关于深化高校创新创业教育改革的实施意见》中指出：各地区、各高校要加快培养规模宏大、富有创新精神、勇于投身实践的创新创业人才队伍。通过构建新型评价体系落实研究生的评价工作，符合《意见》的实质和新形势新政策下的高等教育目标。（2）西安电子科技大学校长郑晓静院士在深化高校创新创业教育会议中提出以“第二张成绩单”为抓手扎实推进创新创业和实践能力的教育，因此西电出台了以“第二张成绩单”为导向的学生评价体系。（3）根据新型评价体系中各个细化指标和相应权重评估学生个人的发展状况，实现“以评促进”的目标。

（2）发展性原则

在现行成果性、结论性评价中增加具有动态性的发展性评价，将关系个人未来发展的职业素养、科研创新能力、学习沟通能力、团队协作等基本素养纳入评价体系，由研究生的直接培养者—导师和直接关系人—课题组同学进行综合评价。同时评价体系也要实现评估双方的对话交流，评估者通过对话了解评估对象，得出客观精准的结论和反馈，达到促发展的评价主旨［3］。

（3）层次性原则

根据研究生自身发展和成长规律，新型评价体系中每个模块的指标都被细化为义务层次和追求层次。义务层次是对一名合格研究生的基本素养、理论知识和科研能力的最基本要求，也是研究生参评奖学金的前提要求；追求层次旨在引领研究生综合能力的全面发展，是高层次的发展性要求，是评优的主要参考标准，追求层次作为新型评价体系的“指挥棒”，引领研究生达到义务层次并不断向追求层次升华，诠释两个递进层面的关系。

（4）个性化原则

个性化评价是指通过对研究生测评、分析和诊断，形成持续改进的自我测评报告，即对包含实施过程与结果的整个体系进行监督与评估，它旨在强调个体不同于他人优势发展的素质教育理念。个性化原则是构建新型评价体系的根本落脚点，在整体素质协调发展的前提下，积极提倡个性化发展，在实现共性评价的前提下，通过划分模块鼓励学生个性优势的发展，最终促进研究生“第二张成绩单”的全面落实。

（5）可操作性原则

可操作性是指整个研究生个性化发展性评价体系中的各项细化指标，都被转化为可以进行实际观察、测定或测验、测评，概括测评对象的达标情况，通过数据统计方法计算出符合实际的指标权重［4］。本文依据专家评估法与层次分析法构建研究生评价的具体标准，尽量克服以往主观占评估主导地位的影响，力求量化指标达到最大程度的精确和客观。

三、构建研究生“第二张成绩单”评价体系的模型

1.评价体系的设计

在教育改革不断向纵深推进的形势下，如何有效实施以培养研究生的创新精神和实践能力为重点的素质教育，已成为研究生教育改革与发展的主题［5］。本文根据上述的指导思想、基本原则，运用专家评估和层次分析法，构建出涵盖IM1基本素养、IM2理论知识、IM3科研能力、IM4社会实践（与以往module相比现在是improved module）的四大模块、七个一级指标、二十五个二级指标以及细化到义务、追求层次指标的研究生新型评价模型（IM）。

《中华人民共和国学位条例》对研究生培养目标的界定旨在强调科研能力的重要性［6］，因此，本文认为有必要专门对“第二张成绩单”所强调的科研能力模块进行系统分析，得出细化指标及权重分配，分别如下表 1、2、3。另外，现行评价体系中的基本素养、理论知识和社会实践三个模块也都由责任导师或代课教师根据学生的日常表现进行评估，划分为优秀、良好、合格、不合格四个层级，其计算过程同IM3，故在此不一一赘述。

2.评价体系的实施步骤

1.下表1模型中的B、C分别是相对于一级指标A的二级和三级指标，本文还通过专家意见法将三级指标细化为义务层面和追求层面的具体指标，同时对各个二级指标和三级指标再征求专家意见，运用判断矩阵的准则，对体系中的元素进行两两比较重要性，通过定性分析法对各个指标按照1-9的不同重要程度分别赋值，其中1、3、5、7、9表明两元素相比的重要程度，2、4、6、8则是以上两相邻判断的折衷值。

2.获得的比较矩阵（如表 2）经过标准化、归一化计算后的列向量就是下层因素占相应上层因素的权重比例，然后对最终结果进行一致性检验即根据CR=CI/RI的值与0.1的大小判断指标权重的分配是否科学合理，其中RI的数值可通过查询平均随机一致性指标。

3.最后将表2所得的数值对应相乘，计算出指标层C1-C13分别占据目标层-A科研能力模块的具体权重数值，如表3所示。

表1：IM3模块的指标体系

表2：具体指标层C占中间指标层B的矩阵与权重

同理可得，B1-C1、C2、C3归一化后的值和一致性检验值CR分别为， 0.02534；B2-C4、C5、C6、C7归一化后的值和一致性检验值CR分别为，0.022；B3-C8、C9、C10，归一化后的值和一致性检验值CR分别为，0.0932；B4-C11、C12、C13归一化后的值和一致性检验值CR分别为，0.0215.由于以上五个判断矩阵的一致性检验值CR都小于0.1，所以得到的归一化值W是正确的，才能进一步计算得到下表3的数值。

4.最后责任导师根据上述表格中的细化指标与下表3相应权重对学生进行评估，各指标均按照百分制单独计算，再根据各指标权重进行加权。其中包含义务层次要求的三级指标基础分为 60分，有违反规定行为则减分；同时，按规定就追求层次指标所涉及项目加分，无特殊说明项目满分为100分，具有个性化发展性的指标则不设分数上限。

表3：具体指标层C占据目标层A的权重值

3.评价体系的运行保障

（1）公平性保证

本文所构建的研究生个性化发展性评估体系具有良好的公开性和透明性，在评价过程中，为保证不同课题组学生之间评价结果的公平性，以责任导师或课题组的评价方结合实际情况对组内研究生的各个方面进行打分，革除由导师主观打分的弊端。同时为了促进学生、导师和高校等各方的相互了解，每个阶段的考核结果都需公开。

（2）实效性保证

根据基本原则和具体的测评方法，IM3中的基础科研、学术活动和实践动手能力由责任导师从研究生的学习生活现场入手进行日常评估。这种动态性的过程评价不是终点，而是起点；不是结果，而是手段；注重的不是评价的终结性，而是其建设性和发展性［2］；不是把人定格，而是通过观察发现每个研究生的研究潜能并提供相应的指导环境。研究生个性化发展性评价体系最终将学生发展与考核纳入良性的互动循环之中，实现其发展性的本质要求［2］。

四、意义

研究生“第二张成绩单”评价体系既符合高等教育的规律，同时也是高等教育的重要组成部分。所以研究生评价体系的构建从理论上讲，有助于丰富研究生评价的理论和方法，促进个性化发展性评价在高等教育实践中趋于完善。本文在调研的基础上，对这一主题进行较为系统的研究，有助于引起各界对研究生评价的重视，实现研究生质量提升的最终目标。

研究生“第二张成绩单”评价体系的构建，在符合国际发展趋势和我国高等教育综合改革需要的同时，也在较大程度上满足了研究生的内在需求。依照需要层次理论和“第二张成绩单”为指挥棒的分类分层次考核，可以在最大程度上激发学生作为内因的积极性和动力，努力使评价过程转变为研究生准确的自我评价、自我规划和自我反思，进一步使研究生的内涵式发展适应国家建设对人才和科技的迫切需求。

［1］ 陈卓，周萍，高东波.研究生培养模式国际化改革思考［J］.当代教育理论与实践，2011（2）:18-20.

［2］ 朱方彬，何海涛，周琨.多元智能理论视域下我国研究生综合素质评价探析［J］.重庆邮电大学学报（社会科学版），2011（6）:131-134.

［3］ 杨颉.我国研究生教育评价的主要特征与发展方向［J］.中国高等教育评估，2008（2）:12-15.

［4］ 杨军诚.在评价研究中开辟素质教育理论与实践结合新途径-大学生全面素质模块化评价奖励体系的研究与探索［J］.思想理论教育，2001（4）:7-11.

［5］ 朱琦，何杰.论我国研究生教育发展性评价体系的构建［J］.江苏高教，2004（6）:121-123.

［6］ 赵丽.研究生培养模式刍议［J］.机械工业高教研究，2002（2）:71-73.

本文推荐专家：

赵树凯，西安电子科技大学，教授，研究方向：高等教育学。

贺宏斌，长安大学，教授，研究方向：高等教育学、思想政治教育。

A Study of “The Second Report Card” assessment of postgraduates

YANG JUNCHENG， FENG YU， GAO PENG， HUO XUEHAO， QIN RONG
（School of Life Science and Technology，School of Humannities，Graduate Affairs Office，Xidian University，Xi'an，710071，China）

Aiming at three main questions in contemporary postgraduate assessment， including the trend to be the same as undergraduate assessment， inconformity with society needs， and difference in form and content， and based on five principles of guiding， developing， layering， personalization and operational， this paper confirms research ability firstly and its weight by the methods of expert opinions and AHP. This paper focuses on constructing postgraduate developing assessment in the direction of "second report card" and puts forward some corresponding implementations and safeguards according to national conditions of China and characteristics of its postgraduates， which not only meets the requirement of social development， but also improves the quality of postgraduates.

higher education； graduates； assessment system； the second report card

G643

A

1008-472X（2016）01-0123-05

2015-11-01

2015Y0401我国研究生教育质量评价体系的研究。

杨军诚（1956-），男，陕西咸阳人，西安电子科技大学生命科学技术学院党委书记，教授，研究方向：高等教育管理；封 鹆（1990-），女，陕西榆林人，西安电子科技大学人文学院高等教育学硕士研究生，研究方向：高等教育管理。