完善学术伦理建设的思路与策略研究

刘 丹

鞍山师范学院，辽宁 鞍山 114007

研究伦理是科学研究的基本前提与基础，作为伦理的其中一个维度，对于学术研究的主题选择、方法设计以及研究成果的应用推广和发表等方面都有不可忽视的作用，这也是近年来学术界日益关注研究伦理的原因之一。此外，在企业实践中，伦理也是企业管理过程中不能忽视的原则和基础，特别是近年来在金融财务领域、营销管理领域、生产管理领域、技术创新领域等不断爆出的知名或不知名的企业黑幕，引发了社会舆论关注，同时也引起了学术界对于商业伦理的研究和探讨。而学术研究伦理作为研究和应用的基础和原则，如何坚持贯穿于整个研究与应用的过程，会大大影响研究成果的实践应用价值。

一、伦理的相关概念的内涵

对于伦理，不同的学者在不同的著作中总结概括了伦理的不同定义：在Robert Audi主编的《剑桥哲学辞典》中将伦理学定义为对于道德的哲学研究。书中指出，在英语中伦理（ethics）和道德（morality）普遍通用，狭义的伦理是指某种传统、群体或个人所持有的道德原则。广义的伦理学包括社会的所有规范习俗、制度、格言、礼仪、行为标准、律法等范畴[1]。《大英百科全书》将伦理学定义为关于在道德方面什么是好与坏、什么是对与错的学术。严格而言，伦理学与道德哲学等价，是属于一种研究领域，其研究对象是道德。《韦氏词典》将伦理学定义为探讨什么是好行为、什么是坏行为的一门学问，是以哲学思考在道德方面什么是正确、什么是错误。《中国大百科全书》认为，伦理学是关于道德的科学，是支配个体活动的道德原则以及与之相关的知识体系[2]。也有人从人际关系的角度把伦理学定义为，处理人与人、人与家庭、人与社会、人与国家的相互关系时应该遵守的道德准则，是个人在群体社会中生活必须遵守的道德准则。假若缺少伦理学的督导，则很容易会带来冲突与动乱。

概括而言，伦理学就是探讨各种关系（包括社会关系、经济关系、法律关系），平衡需求（物质需求和精神需求）与资源（自然资源和文化资源）的一种道德规范，它具有一定的文化差异性和社会的发展性。

伦理学可分为规范伦理学、元伦理学和描述伦理学三种类型。从应用的角度，伦理学可以细分为生命伦理学、政治伦理学、商业伦理学、地球伦理学、军事伦理学等。

二、学术研究伦理的发展

近年来研究伦理已是学术界极为重视的议题，自人体与动物实验起，逐渐扩展到各个以人为对象的研究领域，学术界开始自律，要求所有从事学术研究的学者必须了解对生命、隐私的尊重及相关道德；在学术著作有关的知识产权保护规范部分，学术界亦有一套准则，是所有从事与发表研究成果的学者必须了解的。

学术研究伦理问题起源于第二次世界大战期间以及战后在医学研究方面所爆发的一连串不当人体试验案件，由此引起了社会和学术界对研究伦理的思考和重视，国际医学界也因此订立从事人体试验研究应该遵守的基本伦理原则，并成立了相关的机构，建立了相关审核机制，针对从事人体试验的研究计划进行伦理审查，并在计划执行期间予以监督。此后，这些审查规范与机制逐渐扩大到所有以人做为研究对象的研究计划。全球很多国家和地区都成立的相应的机构进行研究伦理的审查，比如美国各大学校院或研究机构所设置的Institutional Review Boards(IRBs)、英国各区域的Research Ethics Committees(RECs)、加 拿 大 的Research Ethics Boards(REBs)、澳大利亚的政府组织Australian Health Ethics Committee(AHEC)，以及非政府组织Human Research Ethics Committees(HRECs)。中国大陆对于研究伦理的关注点主要集中在学术诚信上，政府和科研管理的相关机构对此问题也高度重视，制定了一系列的相关法律制度和政策来解决科学研究领域中的学术诚信问题。中国台湾地区在2003年颁布人体试验委员会组织及作业基准，此后各大医院相继成立IRB。在生物医学领域，研究伦理的普及和重视远高于其他的工程技术领域和人文社会科学领域。研究伦理在科学研究的各个领域的重要性不存在学科差异，是所有科学研究都必须遵从的道德规范。研究伦理是科学研究得以开展的基础，也是研究成果顺利转化发表至关重要的前提。

三、研究伦理的概念及理论发展

提到研究伦理，我们常常最先想到的是学术诚信问题。然而学术诚信只是科学研究中伦理问题的一个面向，研究伦理的概念具有更广泛的意涵。

学者戴华、甘侦蓉、郑育萍等[3]认为，在广义层面，研究伦理是指所有与科学研究活动相关的行为规范，如尊重参与者意愿，保护参与者个人隐私，避免不必要的残酷动物实验，避免论文抄袭，避免数据造假，等等。他们认为研究伦理特别关注研究者是否能够尊重并维护研究参与者的个人权益以及是否能促进其个人福祉或社会整体福祉，并且提出了研究伦理的三个考量维度，即研究参与者的招募选择、知情同意、风险效益评估等三个面向。林天佑[4]从对美国心理协会（American Psychological Association，简称APA）、美国公共意见研究协会（American Association for Public Opinion Research，简称AAPOR）、美国联邦卫生服务部（Department of Health and Human Services，简称HHS），以及美国纽约州立大学水牛城校区（State University of New York at Buffalo，简称SUNY/Buffalo）所订的学术研究伦理准则的分析，总结认为学术伦理类似于职业道德，体现了研究者的专业素养和专业精神，如果研究伦理规范有所缺失，学术研究的结果可能将对学术研究发展造成负面影响，甚至会危及社会的可持续发展。他认为研究伦理体现在研究活动的四个环节，即研究主题的设计、研究过程的管理、研究结果的分析和报导，以及研究的诚信与分享。

在研究设计之初，必须审慎考虑人性尊严的研究价值。确定研究主题时，要以科学研究价值与维护研究对象个人尊严作为衡量研究价值的标准。当两者出现矛盾时，要确保研究的结果对于当事人所在的母体有重要的直接或间接的助益才可进行。在研究实施的过程中，要以遵守个人意愿、知情同意、安全、匿名、诚信为基本原则。在研究结果分析时，要客观全面地对研究资料进行分析，不得任意删减或刻意隐瞒研究结果，同时对研究结果的诠释要尽可能的客观全面，同时亦要尊重智慧财产。此外，其研究发现，教育领域的研究者在研究伦理规范上基本达成了共识[5-7]，所遵从的研究伦理规范侧重在个人的意愿的尊重、个人隐私权的保护、确保研究者身心健康、遵守诚信原则，以及客观的研究成果报告等方面[8]。

研究伦理所倡导的学术研究工作的行为准则和工作规范，是科学研究得以可持续推进的重要保障，其所提出的伦理道德标准与相关的法律制度相比，有更高的伦理要求。同时，研究伦理的完善也需要全社会成员的共同参与[9]。

尽管不同国家和地区对于研究伦理的概念界定有一定的差异，但其核心内容具有高度的共识，也是学术研究人员高度自律的体现。在国际学术研究领域，已经逐渐形成了用以指导学术研究工作的伦理准则，特别是在研究设计和成果撰写发表领域的学术规范的普及应用率很高。学术研究伦理所提倡的规范标准甚至会高于法律制度所要求的伦理标准，这与科学研究所倡导的高度严谨的本质是一致的。

在研究伦理的发展过程中，学术研究者在学术伦理上已经形成了一定的共识，这也构成了学术伦理所包括的主要内容——尊重个人意愿、确保个人隐私、保护研究对象的身心健康、遵守研究诚信。

一是尊重个人意愿。在以人为研究对象的研究中，研究资料的收集要基于研究者知情同意的前提：未征得研究对象的同意，不得对研究对象进行研究；即使征得研究对象的同意，研究对象也有权随时终止参加研究。

二是确保个人隐私。研究资料的收集要遵从匿名原则和私密性原则，以此保护研究对象的个人隐私权。在资料分析时，可采用代码的形式实现匿名。同时，在资料的存储过程中要注意避免资料泄露。

三是保护研究对象的身心健康。研究设计要以不危害研究对象的身心健康为基本前提，确保研究者参与研究不会造成生理和心理的伤害。

四是遵守研究诚信。除非必要的特殊情况，研究者有义务在研究开始前告知研究参与者研究的目的和研究的程序。确需隐瞒的，也应该在研究结束后尽快向研究对象说明原委，以确保研究对象的基本权益。

五是客观报告研究成果。研究者要客观地对研究资料进行分析，不可以略去与预期研究结果不符的资料。在研究结果的呈现过程，要客观说明研究成果的局限性，不能有失偏颇。

总体而言，不管是在科学研究的价值上，还是在社会伦理道德的层面，研究伦理都是科学研究的前提和基础。以研究伦理为前提和基础的研究，对社会的发展具有更积极的意义，研究成果也能够得到更好地应用和推广。

四、学术研究伦理教育的重要性

（一）学术伦理是学术研究工作开展的保障

学术研究不仅是个人行为，同时也是社会行为，所以必须尊崇社会伦理道德，这是对科学的尊重，也是对他人和自己的尊重。同时，在学术论文撰写发表领域，近期不断出现的剽窃、抄袭等现象，已经严重扰乱了学术研究领域的工作氛围，也影响了学术研究工作者的工作积极性和工作热情。学术伦理教育已经迫在眉睫。学术伦理教育的普及对于学术研究人员是非常重要且必不可少的一项内容，它不仅可以保护研究人员的权利，同时也能够更好地维护研究对象的权益，维护学术研究领域的良好氛围，为成果推广和成果转化奠定良好的基础和平台，实现社会资源的合理配置和共享。

（二）伦理与可持续发展的关系密切

随着经济的发展和文化的变迁，伦理学在社会实践中的作用也日益凸显。现在的社会，科技进步日新月异，特别是大数据和多元化的社群媒体的迅速发展，正在冲击和改变我们传统的生活沟通的方式，同时对于学术研究的研究方法和资料收集的技术也带来了巨大的改变。伦理道德是社会各个领域都必须遵从的原则，也是社会法律制度得以完善的前提，只有这样社会才能更好地进步，并实现永续发展。

（三）学术伦理教育有利于学术研究工作的质量和效率提升

学术研究伦理是大学生，特别是硕士博士研究生从事科学研究的基本行为准则。要推进研究伦理的教育普及工作，使学生在学术研究生涯的起步阶段就树立正确的学术研究伦理理念，了解学术研究项目设计与申请、研究成果撰写与发表，以及研究成果的推广与实践的规范和相关的伦理审查的原则与流程，启发学生对研究伦理的思考，帮助学生建立正确严谨的学术研究伦理的理念，并在今后的学术研究生涯中秉承学术伦理规范，并以此为基础，在学术研究群体从事科学研究工作。

五、加强学术伦理建设的具体策略

（一）将学术伦理教育纳入到大学生课程体系中

很多国家和地区已经将学术伦理教育纳入到研究生的必修课程，以此来强化学术研究伦理的规范性。我国的学术伦理教育相对滞后，可以借鉴国外的经验，将学术伦理课程纳入到大学生的必修课程体系中，在大学生群体中初步开展学术伦理教育。同时，将学术伦理教育的核心与专业相结合，以此提升学生的职业道德修养。例如，对于商科专业的学生，可以将商业伦理的内容融入到学术伦理的课程中。学术伦理教育的核心应侧重于研究工作的具体环节，包括研究设计的伦理规范的实践、学术著作的出版发表、研究资料的收集与管理、研究成果的撰写等等。通过案例分析的形式，展示学术研究伦理对科学研究的重要性和实践价值，以及对于自身研究生涯的影响。

（二）规范学术伦理的审查制度

加强学术伦理建设，除了宣传教育以外，也应该落实到学术研究的管理工作全过程。建立完备的学术伦理审查制度体系：首先，对于学术研究计划的研究设计进行伦理审查，包括研究对象的选择、研究资料的收集与存储、研究成果的呈现形式等，确保研究设计符合伦理规范，维护研究对象的个人隐私权；其次，在研究计划的执行过程中，也要确保研究参与者的健康和安全，包括心理层面，当然也包括生理层面；再次，在研究成果撰写和发表过程中，加强学术伦理的审查，特别是学术论文撰写的伦理规范和出版发表的审查。

（三）建立对学术不端行为的管控机制

学术不端行为是科学研究工作可持续发展的绊脚石，严重制约了科学研究的质量提升，也造成了研究资源的极大浪费，同时也对遵从学术伦理准则的学术研究工作者造成了极大的困惑，严重影响研究工作的积极性。在学术伦理建设过程中，要建立并完善对学术不端行为的管控机制，严厉打击学术不端行为，维护学术研究者的个人知识产权。相关学术研究机构和出版机构，要充分利用信息技术，加强对学术不端行为的筛查，尽量将学术不端行为的不良影响控制在最小的范围内。同时，相关学术研究机构也要在制度上对学术不端行为进行打击，明确学术不端行为的严重后果和相关责任人必须承担的义务和责任。通过制度构建和教育宣传，将学术不端行为的严重后果与个人职业生涯发展密切关联，警示学术研究人员树立学术研究伦理意识，杜绝学术不端行为的发生。

六、职业教育领域加强教师学术伦理的建议

一直以来，因为职业教育注重应用性的特点，职业教育领域的教师的科研也是以应用型研究为主，但这并不代表应用型研究就不需要坚持学术伦理，任何科学研究都要以学术伦理为基础。因为职业教育对教师的业务能力考核相较于其他的普通高等教育有所不同，除了科研能力的考核外，教学技能的考核的权重相对更大，导致在职业教育领域教师对学术研究的热情和学术伦理的认知不够深入，存在一定的偏差，也导致职业教育领域的科研成果的数量和质量都存在一定的局限性。因此，在职业教育领域，更需要完善教师学术伦理建设。

首先，需要做好学术伦理的教育，帮助老师对学术伦理的概念范畴有个全面客观的认知，明确学术伦理所涵盖的具体范畴和学术不端行为的具体形式。其次，职业院校在制度管理上也应该建立学术伦理的制度体系，杜绝违反学术伦理的行为发生，以免因为出现违反学术伦理的负面事件所带来的不公平结果和对学校品牌声誉的影响。此外，师者，应以身作则。学术伦理也是教师的职业道德的重要组成部分，教师的师德也是学生学习的榜样。从这一点上看，加强职业教育教师的学术伦理建设也是提升学生职业道德的必然选择。

总之，不管是在自然科学研究领域，还是在社会科学研究领域，乃至在社会生活的各个领域，伦理都应该是从业者应该遵守的最基本的道德标准。近年来，我国加大了科研工作的投入，在科研领域也积累了很多喜人的成果。然而，伴随着科技进步，也出现了很多关于科研伦理的争议事件，引起了社会公众对于更广泛的研究伦理的思考[9]。我国对于研究伦理问题的治理体系建设起步较晚，相关的制度规范仍需进一步完善[10]。不管是研究伦理还是商业伦理，或者伦理学的其他应用面向，其贯彻实施不仅需要法律制度的保障，更离不开伦理教育。因为伦理涉及的问题常常会跨越法律和道德两个层面，在法律约束不了的范围内，伦理教育就显得尤为重要。如果能在伦理教育的层面打好基础，可以起到事半功倍的效果。