大型国企非标物资集团化策略采购的思考
——模块化框架招投标管理方法探究

马彦根

（中国石化工程建设有限公司，北京 100101）

1 引言

工程物资采购面临时间紧、任务重、资源紧张、到货集中、成本抬高的巨大压力。此刻，框架协议采购方式的优势可以充分展现并化解矛盾。随着框架协议采购方式的必要性与优势的不断显现，其应用范围和领域也在不断扩展。然而，目前框架协议采购的适用范围只涵盖大宗通用材料和部分简单标准化定型产品。这类物资的一个共性就是在技术标准、规格参数上具有标准化、统一化、定型化、系列化的特点。因此在招标方案模型与框架搭建上较易实现，即存在现成的标准与定型化、系列化技术模板可供选择报价与 评标。

2 非标物资采购的现状

“非标物资”也称“非标产品”是对“非标准化产品”的简称，是指仅有技术标准，尚未形成统一的规格化、定型化、系列化等采购标准化特征，通常需要进行定制化设计或选型设计的复杂零部件产品及其组合成套产品。非标产品的特点是不能实现采购标准化、系列化，即规格参数、技术要求等普遍存在多样化和差异性，比较难于通过框架招投标进行采购，尤其是在管理方法、需求集成、商务竞争平台搭建等方面，现有模式中还没有成熟的框架招标方法，也无从寻找详细的适用于框架协议招标采购的管理模型与模块化实现方法。当前现状是对工程建设工期影响更大、成本风险更高的非标物资，创建和实施框架协议采购显得力不从心。

对于工程建设企业而言，物资需求方式是以围绕工程项目所需全部物资的保供为核心任务的，而此需求特征，从大到其工艺装置或工艺技术的差别、装置规模能力的不同、所在区域及业主要求的不同、设计标准规定的区别、建设周期的差异等，小到各类产品的温度压力介质条件、结构、规格尺寸、材质、设计技术要求等。每次项目建设提出需求时，都很难从中找到各类物资的一致性规律，且对于非定型产品来说，尤其困难。如何从中发现一致性规律，以便结合其一致性特征，对其进行有效的需求整合，以此为基础制定并搭建框架招标采购策略及方案，进而通过框架招标的方式创建和执行该框架协议来实现保障需求的目标，便成为了框架搭建所关注的重点。

此外，传统的框架招投标过程，大多还是采用人工操作。对于大型企业集团而言，当采购的设备品种型号多、供应商数量大时，采用传统的手工作业模式，劳动强度大、效率低下，不利于对物资需求做出快速响应。

因此本文提出了一种工程项目中以非定型产品为代表的非标物资的框架招投标管理方法，以提高非标产品的招标采购效率。

3 模块化管理方法研究

3.1 模块化分型分解处理方法

非标产品中有一大类可归类为“非定型产品”。所谓“非定型产品”，虽温度、压力、介质材质、型式、规格尺寸等基本设计参数已知，但尚未形成型号化需进行特定设计的产品。换言之，如果产品核心子模块虽符合行业标准，但尚未形成型号系列，则各子模块组合成套后的产品为“非定型产品”。

需求标准化之后才能谈后续的规格化、系列化，才能形成系列框架模板。因此，将需求（设计请购要求）进行采购标准化是前提，即需要设计的产品要有标准和技术要求作为依据。每种非定型产品的需求方式（零部件组合）的规律不同，框架平台的搭建方式就要进行有针对性和适用性的调整。

通过引入建模思想，将非标产品予以庖丁解牛式的模块化分解之后整合处理，即将非标产品从物理具象的模块化分解入手予以模块化分型，可形成一套模块化框架招标方法。对于产品分解设置，主要考虑影响产品价格形成的主要成本构成因素与体现供应商的独特核心竞争力因素，换言之，将采购物资分解成采购过程中主要关注的若干核心子模块，并将核心子模块归类为所属的类型。

3.2 解决方案的思路与关键

本方法针对非定型产品的框架招投标方式，提出了一种全新的解决方案。突破思路是在纷繁复杂、各具特色的需求中，首先发现其共有的一致性规律。这个一致性规律就是，不管是什么类型的工程建设项目，都具有几个相同且按时间进度先后排序的工程规划设计阶段，如可行性研究设计阶段、总体设计阶段、基础设计阶段、详细设计阶段等。在这几个阶段按计划不断向前推进的过程中，所需求的非定型产品的设计参数也在不断深化，这些设计参数（尤其是影响价格的设计参数）是搭建框架的核心环节项，而且随着设计阶段的推进，设计参数的内容和深度会不断增多和深入，而且是单向的、不可逆的。

将非定型产品结合具体品种、针对不同设计阶段已经具有的影响价格的参数即“固有属性”部分分类罗列，同时将同一阶段的影响价格的可选参数即“可变属性”部分也同时罗列，这样就形成了具有矩阵特点的框架结构基本雏形。以此内在一致性规律为基础搭建形成适合于工程建设项目特点，且满足业务操作实际和项目进度需求的框架矩阵表。针对每个品种的框架搭建，需要结合各设计阶段每个特定品种设定好其所具有或附带的影响价格的特定参数，并设置好其“固有属性”部分与“可变属性”部分的价格项内容，就会形成具有各自具体品种特点和特色的框架平台。也就解决了非定型产品通过框架招标实现超前采购目标以满足项目进度需要这个根本与核心问题。

操作时，通过提前介入项目和设计前期工作，将分散在不同设计阶段、不同需求时间的技术数据，无论是工程图、产品（设备）数据表还是产品（设备）表，均进行整合、集成打包，通盘规划、统筹研究，依据非定型产品的品种特点，设置若干个标包，通过框架协议方式进行招投标。

如何使非定型产品的固有特点与框架招标采购方式的核心思想结合好，也就是准确把握“量”“价”“质”之间的关系，抓住因技术因素影响价格确定这个核心，是解决问题的关键。框架招标采购的精髓就是依据确定的标准，提前锁定价格，即依“质”锁“价”。但是对于非定型产品而言，哪些技术参数应明确为“定量”，哪些可设定为“变量”，同时又要使非定型产品框架招标方式具有较强的可操作性和可执行性，这既是非定型产品采用框架招标方式的难点，又是重点。

因此在形成框架的思路上，本方法结合不同设计阶段（不同阶段设计条件提供的深度和详细程度不同），考虑设立一个影响价格因素的基准设计结果和后续深入设计后影响价格的若干分结果，对这些设计条件及结果和对应的影响价格因素进行矩阵设置，便可搭建为系列框架。

以非定型产品中的典型代表塔器为例，现有方式中将塔器按材质、规格、重量等简单地分类来确定单价和总价，这种定价方式过于简单，不能够体现“质”与“价”的真实关系，尤其是没有充分考虑设计条件和技术参数所附带的价格属性。解决方法是将影响价格的因素分为两大部分，一是塔器必须具备的“固有属性”部分，二是因技术要求变化与调整而产生的“可变属性”部分，便解决了塔器框架招标平台搭建难题。

图1 非定型产品框架招投标管理平台构成

4 模块化实施方式

4.1 核心模块

非定型产品框架招投标管理平台，包括服务器以及与服务器通信连接的产品属性设置模块、投标模块、评标模块等模块（见图1）。

本方法通过产品属性设置模块的固有属性设置子模块，设置采购产品的固有属性；通过可变属性设置子模块，设置采购产品的可变属性。进一步通过固有属性报价子模块，针对采购产品的固有属性提供报价，确定固定基准单价；通过可变属性报价子模块，针对采购产品的可变属性提供报价，确定变动单价。还可分别通过固定基准单价评审子模块，针对固定基准单价计算评分；通过变动单价评审子模块，针对变动单价计算评分。

此外，设置权重系数子模块，分别为固定基准单价和变动单价分配权重系数。“固有属性”和“可变属性”部分，在一个产品采购中所占的比重和重要性是不同的，可根据具体情况设置固定基准单价和变动单价权重系数，更真实地反映出评标过程中的关注重点。

最后，通过价格综合评分子模块，计算加权后的固定基准单价和变动单价的综合评分，生成评分排序表。根据评分排序结果，推荐中标名单。

还可选择具体签订订单时将以订单时刻设计深度为基础，根据包括的“固有属性”部分和“可变属性”部分的报价，得到暂定总价。

4.2 配套模块

订单生成模块下设置变动单价调整子模块，根据非定型产品的最终设计深度要求，将“可变属性”部分的变动单价确定为固定价格。

随着设计的不断深入和细化，“固有属性”对应的固定基准单价与“可变属性”对应的变动单价，是会随着设计技术要求内容的增加和丰富而变化的。但只能是单向的，即只能是“可变属性”通过买方细化设计后变为“固有属性”，而不能反向调整。需要指出的是，签订框架协议时的技术要求与具体订单签订时的技术要求在多数情况下是不同的，这也正是订单签订（或结算）时最终总价形成的依据。

订单生成模块，可根据非定型产品所包含的“固有属性”部分和“可变属性”部分，基于框架协议中“固有属性”部分的固定基准单价及“可变属性”部分的固定价格，计算订单的最终价格，并生成采购订单。在生成订单时，“固有属性”部分的固定基准单价是不能改变的，“可变属性”部分的价格可根据实际情况确定，二者相加为本次订单的采购价格。

非定型产品框架招投标管理平台进一步包括供应商信息申报子模块，用于供应商填写其基本信息。通过投标资格审核模块，招标方审核供应商是否符合投标要求。投标资格审核模块是评比供应商履约能力的重要环节，例如审核评比相关业绩、生产资质、基本能力、生产负荷、财务运行等情况。投标资格审核模块可以包括商务评标子模块，并且根据评比结果为每个供应商给出商务评分。该商务评分可以进一步经过加权后，计入最终的供应商加权价格评分，用于中标名单排序。产品属性设置模块进一步包括招标信息发布子模块，用于发布招标信息，所述招标信息包括采购产品的固有属性和可变属性信息。另外，本管理平台还包括中标结果发布模块，用于发布中标结果，并公示中标结果。售后信息反馈模块，用于物资需求部门或采购部门为某供应商或某产品提供反馈意见。可进一步设置供应商和产品准入子模块，用于设置某供应商的某种产品准入或禁入信息。根据售后信息反馈模块的信息，为供应商设置产品准入或禁入限制，从而有效地管理中标供应商，能够体现业绩引导订货原则。此外，通过设置供应商和产品准入子模块，还可以实现向内部企业或者优质供应商倾斜的原则，避免单一的低价中标原则。

进一步地，本管理平台可根据“固有属性”来划分标包，招标信息发布子模块包括标包划分功能，通过划分标包，有利于降低招投标的复杂程度，提高处理效率。针对每一个细分标包，依据每一单独成册的设计标准规定等，设置具体而典型的设计条件实例（例如，提出介质、温度、压力、产品直径、材质等设计基本参数条件要求），要求投标商针对该具体条件提供对应的型号列表和详细的技术投标方案。

4.3 非标物资模块化框架招投标应用案例

某工程公司于2013年对非标物资典型代表品种之一的管壳式换热器进行了框架招标采购尝试并取得成功，并推广至中国石化应用。通过对标准、规范、工程规定、技术要求等这些“质”里面各种变化因素、变化条件的分析研判，排除对价格影响较小的一些干扰因素，来确定构成价格的基准条件（定量或称不变因素）和一些主要核心变化条件（变量或称调价因素），结合对工程设计阶段的划分及其“固有属性”与“可变属性”的定义思路，确定了换热器价格调整机制设置方法，同时对价格调整机制进行明确。另外将“重量单价”方式改为按“数量单价”这种更加精细、更加科学的方式计价。合同双方按照双方都认可的 “黄金分割点”进行约定；在物资价格发生大幅度波动后，双方可按照约定进行调价。通过该种方式，能够对合同履行过程中由市场原材料等价格波动带来的风险进行有效预防。截至2018年底，上述方式为这个工程公司节约资金3774万元，为中国石化共计节约采购资金12580万元，合理高效地压缩和节约了采购周期与供货周期（2～4个月）。

5 管理方法的优势与启示

模块化管理平台的建立，改造了“非定型产品”传统“一单一招”的采购业务模式，为非定型产品框架招标采购方式提供了有效的支撑平台，大幅减少了单独招标所造成的大量重复性工作，降低了劳动强度，大幅提高了采购工作效率，缩短了采购周期，显著增强了对物资需求的快速响应能力。通过设置反馈机制，对于框架招标的中标供应商实施售后监管，有利于形成相对稳定的供需关系，大幅降低了保供风险。对于大型复杂能源化工工程项目物资的框架招投标采购，该解决方案的模块化处理方式尤为适用。

通过建立框架招投标管理平台，对非定型产品按照技术规范进行分解，设置“固有属性”部分和“可变属性”部分，实现了非定型产品框架招标采购过程的准确性、规范性和系统性，大大提升了招标效率，从而提升了采购效率，从采购业务管理的角度，也大大提升了非定型产品框架招标业务规范水平。

本方法有利于能源化工企业，特别是大型企业集团在非定型产品框架招标采购中对于投标报价与核价评标的准确高效的处理，通过设置“固有属性”部分和“可变属性”部分，确定了固定基准单价和变动单价，在后期根据最终设计将变动单价变为固定单价，从而确定最终采购价格。一方面增加了非定型产品采购的透明性，另一方面也使得框架协议能够灵活地适应设计变更导致采购需求变更的情况，进而推动招标采购业务管理水平得到进一步提升。

本方法为非定型产品采用框架招标采购方式提供了有效的优选支撑平台。但是，本方法的应用并不局限于此，其延伸不但可适用于工程项目中具象物理产品的零部件的选配组合与优化，同时也适用于对工程设计技术和方法的优化比选，例如对石化工程标准化与模块化设计、工程智能化、设计集成化及数字化工厂技术的分析和处理方法及优选的研究。其延伸可用于比对任何一个参数，并根据参数比对的结果进行评价，从而做出选择。