高校自主采购风险防控探索与实践

谢金印 花永盛 王 瑞 王林军

上海大学采购与招标管理办公室 上海

一、引言

2021年出台的《行政事业性国有资产管理条例》（国务院令第738 号），对预算管理、资产管理、资产报告等问题进行了明确的阐述，对国有资产管理提出了更高的标准，要求法治化、规范化、科学化地采购与使用国有资产。高等院校的国有资产是教育系统国有资产的组成部分，是实现学校可持续发展的重要基础和保障，也是衡量学校办学规模与办学质量的主要指标之一。因此，高校应不断完善和创新学校国有资产管理体系，构建科学的国有资产管理模式，加强资产与预算、采购的结合，强化国有资产管理信息化建设，不断提升国有资产的管理水平。

预算、采购、入库等是国有资产全生命周期管理的重要环节。按照国有资产管理制度和预算管理制度，采购活动必须严格遵循“无预算不采购”的原则；同时资产建账建卡的数据也来源于采购信息，因此采购活动在国有资产全生命周期管理中扮演着十分重要的角色。高校的采购一般可分为政府采购与非政府采购两大类，政府采购主要是指政府集中采购目录内的货物类、工程类、服务类品目和超采购限额标准品目的采购；非政府采购主要是指政府采购以外的自主采购。政府采购相关的法律法规较为健全，《中华人民共和国政府采购法》及各地方政府采购管理实施办法等法规、文件对政府采购行为都有具体的规定，采购活动也较为规范；对自主采购项目，各地各单位则主要通过相关内部控制制度予以制约。本文以上海大学利用上大迅采系统开展自主采购工作实践为例，探索了在采购风险防控方面的实践和经验，提出了未来对加强风险防控的建议，以期为提升高校自主采购风险防控水平提供新的思路与路径。

二、高校自主采购风险防控的探索与实践

目前，许多高校针对非政府采购项目，开发了不同的自主采购系统，如中山大学的快速采购系统、清华大学的网上比选平台、上海大学的上大迅采系统等。上海大学目前非政府采购项目的采购方式，主要有自行采购、电商采购、上大迅采系统采购、竞争性磋商采购等。其中，上大迅采系统针对的是10万元到50万元的、政府集中采购目录以外的货物与服务采购项目，是一种集计算机智能评审、用户初选和专家评审于一体的采购方式。为此，学校专门制定了《上海大学货物和服务快速采购实施细则》等规章，上大迅采系统上线后已完成千余个采购项目，累计成交金额超过3亿元人民币，较好地实现了又好又快的采购目标。

自主采购管理过程中，风险防控是重要的管理内容，自主采购不仅要买得好买得快，也要买得干净。自主采购风险防控的主要依据是采购人内部控制制度，风险点主要来自采购人、采购代理机构、评审专家和供应商。其中，加强对供应商风险的防控、规范供应商在自主采购过程中的行为是自主采购风险防控的重中之重。上海大学通过信息化和智能化建设不断完善上大迅采系统，并对自主采购中的风险防控进行了诸多尝试与探索。

1.增设采购意向公示环节

供应商在响应采购时的不合规行为，主要有围标、串标、关联交易等；究其原因是竞争不充分，采购之前各潜在供应商并不知晓采购人即将启动的采购项目，更不知道采购项目的具体内容和要求。因此，上大迅采系统上线了采购意向公示栏（图1），让潜在供应商提前了解采购相关信息，通过供应商之间的充分竞争来优化营商环境。

图1 上大迅采系统采购意向公示栏

2.增加供应商监督管理告知程序

供应商在自主采购各环节依法依规诚信经营与公平竞争至关重要，故上海大学在供应商报名参与相关采购项目后，系统会弹出关于加强供应商监督管理的通知（图2），告知供应商校方自主采购的相关红线，供应商须点击“已知晓”后方可参与后续采购环节。

图2 加强供应商监督管理的相关通知

3.启用IP 地址检测预警

IP地址是供应商在线响应时的一个重要信息，如果检测到响应同一个采购项目的多家供应商的IP地址相同，则供应商有围标、串标等嫌疑，故系统应加强IP地址检测（图3）并对相同IP地址进行预警，积极防范供应商的围标、串标行为。

图3 供应商IP 地址检测预警

4.加强关联信息甄别

目前，各类社会化企业信用信息甄别系统已日趋完善，除了国家企业信用信息公示系统、信用中国网等官方渠道，企查查、天眼查等社会化信用监测平台也是加强关联信息甄别的重要平台。为了进一步规范供应商的采购行为，杜绝关联公司围标、串标，学校每个自主采购项目除借助国家企业信用信息公示系统、信用中国网等官方渠道甄别关联关系外，还要利用社会化平台加强关联信息甄别工作。

5.关联关系自动比对和预警

除了通过IP地址检测预警、社会化平台加强对供应商关联信息甄别外，上大迅采系统新增了关联关系自动比对和预警功能，如同一个采购项目的不同供应商有法定代表人相同、联系人相同、手机号码相同、联系电子邮箱相同等情形，系统将自动比对相关信息，并实时预警（图4）。

图4 供应商关联关系自动比对和预警

6.实时标签卡管理

采购管理部门在采购各环节对供应商风险防控管理的过程中，会依据不同情形，对供应商进行相关判定；上大迅采系统亦可对供应商进行动态标签卡标注（图5），相关信息将实时在上海大学采购风险监督驾驶舱界面（图6）完整呈现，通过人工判定和系统智能标注，强化了采购管理部门对各供应商风险防控的动态监管。

图5 供应商标签卡标注

图6 上海大学采购风险监督驾驶舱

三、关于高校自主采购风险防控的思考与建议

上大迅采系统虽然在供应商风险防控和采购信息化建设方面进行了诸多探索与尝试，但是仍可以在以下几个方面着力，进一步加强在高校自主采购项目中对供应商的风险防控力度。

1.探索mac 地址预警

除了IP地址预警，mac地址检测和预警也是需要关注的一个问题，因为部分供应商可能会通过同一台设备在不同地点提交响应文件，新增mac地址检测和预警，可更有效地防范供应商的不合规行为，营造风清气正的竞争环境。

2.实现社会化平台关联信息自动辅助判定

如上所述，利用社会化平台对供应商关联关系进行甄别时，目前依然需要通过手动操作输入供应商名称，检索出相关信息后再一一比对，操作烦琐且工作量较大；可考虑在系统新增与相关社会化平台对接的接口，通过信息共享技术，实现一键自动比对及实时预警功能。

3.新增OCR 文字自动识别比对功能

利用上大迅采系统开展自主采购工作时，各供应商提交的响应材料可能会出现格式高度雷同、文字内容高度相似的情形，为防范供应商围标、串标、关联交易的风险，校方目前主要依靠人工比对格式和文字内容，然后判定是否存在围标、串标和关联交易；上大迅采系统后期可新增并完善OCR 文字自动识别比对功能，利用现代信息技术自动判定各供应商提交的文件的雷同程度，客观判断是否存在围标、串标和关联交易的可能，进一步提高采购工作的效率和规范性。

四、结语

《行政事业性国有资产管理条例》文件的出台对高校国有资产管理提出了法治化、规范化和科学化的要求，采购是国有资产全生命周期管理中的重要一环，风险防控是规范采购的基本保障。高校要在国家相关政策、法律、法规的框架下，把非政府采购项目的合规性放在工作的首要位置，利用先进的采购管理系统，通过信息化管理手段，不断完善高校自主采购风险防范体系，在实践中摸索和创新工作模式，积极提升行政事业性国有资产的管理水平和自主采购的风险防控能力，为高校国有资产管理工作提供新的思路、探讨新的路径。